AI Policy Levers: A Review of the U.S. Government’s Tools to Shape AI Research, Development, and Deployment | GovAI

A I P o l i c y L e v e r s :
A R e v i e w o f t h e U . S . G o v e r n m e n t ’ s T o o l s t o S h a p e
A I R e s e a r c h , D e v e l o p m e n t , a n d D e p l o y m e n t
S
o p h i e - C h a r l o t t e F i s c h e r , J a d e L e u n g , M a r k u s A n d e r l j u n g ,
C u l l e n O ’ K e e f e , S t e f a n T o r g e s , S a i f M . K h a n ,
B e n G a r f i n k e l , a n d A l l a n D a f o e
1
C e n t r e f o r t h e G o v e r n a n c e o f A I
F u t u r e o f H u m a n i t y I n s t i t u t e , U n i v e r s i t y o f O x f o r d
M a r c h 2 0 2 1
C e n t r e f o r t h e G o v e r n a n c e o f A I , 2 0 2 1 : 1 0
1
A c k n o w l e d g e m e n t s :
W e a r e g r a t e f u l t o t h e f o l l o w i n g
p e o p l e f o r t h e i r c o m m e n t s a n d d i s c u s s i o n i n s h a p i n g
t h i s r e p o r t : M i l e s B r u n d a g e , J e  r e y
D i n g , C a r r i c k F l y n n , M a t t h i j s M a a s , J a s o n M a t h e n y ,
M a x D a n i e l , A l e x L i n t z , L u k e M u e h l h a u s e r , M i c h a e l
P a g e , T o b y S h e v l a n e , H e l e n T o n e r , a n d
B r i a n T s e . W e a r e p a r t i c u l a r l y g r a t e f u l f o r R e m c o
Z w e t s l o o t ’ s h e l p .
C i t e a s : F i s c h e r , S o p h i e - C h a r l o t t e , J a d e L e u n g , M a r k u s
A n d e r l j u n g , C u l l e n O ’ K e e f e , S a i f M . K h a n , S t e f a n
T o r g e s , B e n G a r  n k e l , a n d A l l a n D a f o e
( 2 0 2 1 ) : “ A I P o l i c y L e v e r s : A R e v i e w o f t h e U . S . G o v e r n m e n t ’ s
T o o l s t o S h a p e A I R e s e a r c h , D e v e l o p m e n t , a n d D e p l o y m e n t ” ,
# 2 0 2 1 - 1 0 , C e n t r e f o r
t h e G o v e r n a n c e o f A I , F u t u r e o f H u m a n i t y I n s t i t u t e ,
U n i v e r s i t y o f O x f o r d

S u m m a r y
T h e U . S . g o v e r n m e n t ( U S G ) h a s t a k e n i n c r e a s i n g i n t e r e s t
i n t h e n a t i o n a l s e c u r i t y i m p l i c a t i o n s o f a r t i  c i a l
i n t e l l i g e n c e ( A I ) . I n t h i s r e p o r t , w e a s k : G i v e n i t s
n a t i o n a l s e c u r i t y c o n c e r n s , h o w m i g h t t h e U S G a t t e m p t
t o
i n  u e n c e A I r e s e a r c h , d e v e l o p m e n t , a n d d e p l o y m e n t — b o t h
w i t h i n t h e U . S . a n d a b r o a d ? W e p r o v i d e a n
a c c e s s i b l e o v e r v i e w o f s o m e o f t h e U S G ’ s p o l i c y l e v e r s
w i t h i n t h e c u r r e n t l e g a l f r a m e w o r k . F o r e a c h l e v e r ,
w e
d e s c r i b e i t s o r i g i n a n d l e g i s l a t i v e b a s i s a s w e l l
a s i t s p a s t a n d c u r r e n t u s e s ; w e t h e n a s s e s s t h e p l a u s i b i l i t y
o f i t s
f u t u r e a p p l i c a t i o n t o A I t e c h n o l o g i e s . I n d e s c e n d i n g
o r d e r o f l i k e l i h o o d o f u s e f o r e x p l i c i t n a t i o n a l
s e c u r i t y
p u r p o s e s , w e c o v e r t h e f o l l o w i n g p o l i c y l e v e r s : f e d e r a l
R & D s p e n d i n g , f o r e i g n i n v e s t m e n t r e s t r i c t i o n s ,
e x p o r t c o n t r o l s , v i s a v e t t i n g , e x t e n d e d v i s a p a t h w a y s ,
s e c r e c y o r d e r s , p r e p u b l i c a t i o n s c r e e n i n g p r o c e d u r e s ,
t h e D e f e n s e P r o d u c t i o n A c t , a n t i t r u s t e n f o r c e m e n t ,
a n d t h e “ b o r n s e c r e t d o c t r i n e . ”
T h e p r i m a r y p u r p o s e o f t h i s r e p o r t i s t o f a c i l i t a t e
f u r t h e r r e s e a r c h o n t h e e v o l v i n g r o l e o f t h e U . S .
g o v e r n m e n t i n A I g o v e r n a n c e . W e d o n o t a t t e m p t a c o m p r e h e n s i v e
n o r m a t i v e a s s e s s m e n t o f t h e p o l i c y l e v e r s
d i s c u s s e d , n o r d o w e m a k e p o l i c y r e c o m m e n d a t i o n s .
O u r r e s e a r c h f o r t h i s r e p o r t r e l i e d o n p u b l i c l y a v a i l a b l e
s o u r c e s a n d i n f o r m a t i o n p r o v i d e d b y s u b j e c t - m a t t e r
e x p e r t s .
S c o p e
W e d e  n e
A I s y s t e m s
a s m a c h i n e s c a p a b l e o f s o p h i s t i c a t e d
i n f o r m a t i o n p r o c e s s i n g .
T h i s i n c l u d e s b o t h
2
s y s t e m s d e v e l o p e d u s i n g m a c h i n e l e a r n i n g ( M L ) t e c h n i q u e s
a n d s y s t e m s d e v e l o p e d b y r e s e a r c h e r s w o r k i n g
w i t h i n t h e “ s y m b o l i c ” o r “ g o o d o l d f a s h i o n e d A I ” ( G O F A I )
p a r a d i g m s . W e d e  n e t h e b r o a d e r c a t e g o r y
A I
t e c h n o l o g i e s
t o i n c l u d e b o t h A I s y s t e m s a n d c o m p u t e r
h a r d w a r e t h a t e n a b l e s t h e p r o d u c t i o n a n d u s e o f A I
s y s t e m s .
W e f o c u s o n p o l i c y l e v e r s t h a t a r e :
●
D o m e s t i c
, i . e . , m o s t d i r e c t l y c o n s t r a i n i n g o r s u p p o r t i n g
t h e a c t i v i t i e s o f U . S . - b a s e d a c t o r s .
3
●
F o r m a l
, i . e . , b a s e d o n l a w s o r o t h e r e x p l i c i t g o v e r n m e n t
r e g u l a t i o n , a s o p p o s e d t o i n f o r m a l s o u r c e s
o f i n  u e n c e .
●
D i r e c t ,
a s o p p o s e d t o m o r e i n d i r e c t m e a s u r e s s u c h
a s c h a n g i n g i n c e n t i v e s p r o v i d e d b y t a x o r
i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y l a w , f o r e x a m p l e .
●
B a s e d o n e x i s t i n g l e g i s l a t i o n ,
i n c l u d i n g f o r d o m a i n s
a d j a c e n t t o A I t h a t m a y c o m e t o a p p l y t o A I , a s
o p p o s e d t o e n t i r e l y n o v e l i n  u e n c e m e c h a n i s m s t h a t
m i g h t b e i n t r o d u c e d b y n e w l a w .
4
O u r l i s t i s n o t e x h a u s t i v e , a n d i n t h e C o n c l u s i o n ,
w e p o i n t t o a d d i t i o n a l l e v e r s t h a t c o u l d b e i n v e s t i g a t e d
i n
f u t u r e w o r k .
4
I n p a r t i c u l a r , i f t h e r e w e r e s u  c i e n t n a t i o n a l
s e c u r i t y c o n c e r n , C o n g r e s s c o u l d p a s s l a w s t h a t s i g n i  c a n t l y
e x p a n d t h e
U S G ’ s p o l i c y o p t i o n s , a n d e x e c u t i v e w a r t i m e o r c r i s i s
a u t h o r i t y c a n b e u s e d t o a c h i e v e m u c h s t r o n g e r l e v e l s
o f c o n t r o l .
C o n s i d e r a t i o n o f t h e s e m o r e e x t r e m e s c e n a r i o s i s b e y o n d
t h e s c o p e o f o u r a n a l y s i s .
3
T h i s e x c l u d e s d i p l o m a c y , f o r e i g n i n t e l l i g e n c e c o l l e c t i o n ,
m i l i t a r y o p e r a t i o n s , a n d o t h e r l e v e r s t h a t m o s t d i r e c t l y
i n  u e n c e o t h e r s t a t e s . I t d o e s i n c l u d e v i s a p o l i c i e s ,
f o r e i g n i n v e s t m e n t r e s t r i c t i o n s , a n d e x p o r t c o n t r o l s ,
h o w e v e r , s i n c e
t h e s e c o n s t r a i n t h e h i r i n g , f u n d r a i s i n g , a n d s t r a t e g i c
d e c i s i o n s o f U . S .  r m s .
2
A l l a n D a f o e , “ A I G o v e r n a n c e : A R e s e a r c h A g e n d a ” ( O x f o r d ,
U K : G o v e r n a n c e o f A I P r o g r a m , F u t u r e o f H u m a n i t y
I n s t i t u t e , U n i v e r s i t y o f O x f o r d , 2 0 1 8 ) ,
5 ,
h t t p s : / / w w w . f h i . o x . a c . u k / w p - c o n t e n t / u p l o a d s / G o v A I - A g e n d a . p d f
.
1
T h e P o l i c y L e v e r s : A S u m m a r y
L e v e r s
D e s c r i p t i o n
P o t e n t i a l M o t i v e s f o r U s e
K e y D e c i s i o n - M a k e r s
L i k e l i h o o d o f
U s e
F e d e r a l R & D
F u n d i n g
C o m m i s s i o n i n g
R & D p r o j e c t s a n d
o f f e r i n g r e s e a r c h
g r a n t s
( 1 ) S t r e n g t h e n t h e d o m e s t i c
A I a n d s e m i c o n d u c t o r
i n d u s t r i e s ;
( 2 ) M a k e / k e e p r e l e v a n t A I
t e c h n o l o g i e s a v a i l a b l e f o r
n a t i o n a l s e c u r i t y p u r p o s e s ;
( 3 ) G a i n i n s i g h t s i n t o
p a r t i c u l a r A I p r o j e c t s o r
t h e A I R & D l a n d s c a p e
N a t i o n a l S c i e n c e a n d
T e c h n o l o g y C o u n c i l , O f f i c e o f
M a n a g e m e n t a n d B u d g e t
( a m o n g s e v e r a l a c t o r s w h o
i n f o r m h o w f e d e r a l R & D
f u n d i n g i s a l l o c a t e d a n d s p e n t )
A l r e a d y i n u s e .
F u r t h e r u s e
l i k e l y .
F o r e i g n
I n v e s t m e n t
R e s t r i c t i o n s
L i m i t i n g f o r e i g n
i n v e s t m e n t s i n U . S .
c o m p a n i e s
( 1 ) U n d e r m i n e a r i v a l ’ s
a b i l i t y t o u s e A I t e c h n o l o g y
f o r n a t i o n a l s e c u r i t y
p u r p o s e s ;
( 2 ) D e p r i v e a r i v a l o f
i n s i g h t s i n t o p a r t i c u l a r A I
p r o j e c t s o r t h e A I R & D
l a n d s c a p e
C o m m i t t e e o n F o r e i g n
I n v e s t m e n t i n t h e U n i t e d S t a t e s
( C F I U S ) c h a i r e d b y t h e U . S .
s e c r e t a r y o f t r e a s u r y ( i n c l u d i n g
r e p r e s e n t a t i v e s f r o m s i x t e e n
U . S . d e p a r t m e n t s a n d a g e n c i e s
i n c l u d i n g D e f e n s e , S t a t e ,
C o m m e r c e , a n d H o m e l a n d
S e c u r i t y ) ; U . S . p r e s i d e n t
A l r e a d y i n u s e .
F u r t h e r u s e
l i k e l y .
E x p o r t
C o n t r o l s
L i m i t i n g t h e
e x p o r t o f
p a r t i c u l a r
t e c h n o l o g i e s f r o m
t h e U . S .
( 1 ) U n d e r m i n e a r i v a l ’ s
a b i l i t y t o u s e A I
t e c h n o l o g i e s f o r n a t i o n a l
s e c u r i t y p u r p o s e s ;
( 2 ) W e a k e n t h e r i v a l ’ s A I
a n d s e m i c o n d u c t o r
i n d u s t r i e s
U . S . p r e s i d e n t ; U . S . T r a d e
R e p r e s e n t a t i v e , D e p a r t m e n t o f
S t a t e , D e p a r t m e n t o f
C o m m e r c e ( B u r e a u o f I n d u s t r y
a n d S e c u r i t y ) ; D e p a r t m e n t o f
D e f e n s e ( D e f e n s e T e c h n o l o g y
S e c u r i t y A d m i n i s t r a t i o n ) ;
D e p a r t m e n t o f E n e r g y ;
D e p a r t m e n t o f t h e T r e a s u r y
( O f f i c e o f F o r e i g n A s s e t s
C o n t r o l ) ; M e m b e r S t a t e s o f t h e
W a s s e n a a r A r r a n g e m e n t .
A l r e a d y i n u s e .
F u r t h e r u s e
l i k e l y .
V i s a V e t t i n g
L i m i t i n g t h e
n u m b e r o f v i s a s
a w a r d e d ,
p a r t i c u l a r l y t o
s t u d e n t s a n d
w o r k e r s i n k e y
i n d u s t r i e s
( 1 ) D e p r i v e a r i v a l o f
i n s i g h t s i n t o p a r t i c u l a r A I
p r o j e c t s o r t h e A I R & D
l a n d s c a p e ;
( 2 ) U n d e r m i n e a r i v a l ’ s
a b i l i t y t o u s e A I
t e c h n o l o g i e s f o r n a t i o n a l
s e c u r i t y p u r p o s e s
D e p a r t m e n t o f H o m e l a n d
S e c u r i t y , S t a t e D e p a r t m e n t
A l r e a d y i n u s e , t o
a l i m i t e d e x t e n t .
F u r t h e r u s e
p l a u s i b l e .
E x p a n d e d
V i s a
P a t h w a y s
I n c r e a s i n g t h e
n u m b e r o f v i s a s
a w a r d e d ,
p a r t i c u l a r l y t o
w o r k e r s i n k e y
i n d u s t r i e s
( 1 ) S t r e n g t h e n d o m e s t i c A I
a n d s e m i c o n d u c t o r
i n d u s t r i e s ;
( 2 ) W e a k e n a r i v a l ’ s A I a n d
s e m i c o n d u c t o r i n d u s t r i e s
D e p a r t m e n t o f H o m e l a n d
S e c u r i t y , S t a t e D e p a r t m e n t
M a j o r r e f o r m s
u n l i k e l y .
T a r g e t e d c h a n g e s
d e p e n d o n t h e
p o l i t i c a l c l i m a t e
& a d m i n i s t r a t i o n
2
L e v e r s
D e s c r i p t i o n
P o t e n t i a l M o t i v e s f o r U s e
K e y D e c i s i o n - M a k e r s
L i k e l i h o o d o f
U s e
S e c r e c y
O r d e r s
P r e v e n t i n g t h e
d i s c l o s u r e o f
i n f o r m a t i o n i n
p a r t i c u l a r p a t e n t
a p p l i c a t i o n s
( 1 ) D e p r i v e a r i v a l o f
i n s i g h t s i n t o p a r t i c u l a r A I
p r o j e c t s o r t h e A I R & D
l a n d s c a p e ;
( 2 ) U n d e r m i n e a r i v a l ’ s
a b i l i t y t o u s e A I
t e c h n o l o g i e s f o r n a t i o n a l
s e c u r i t y p u r p o s e s
U . S . P a t e n t a n d T r a d e m a r k
O f f i c e , D e f e n s e a g e n c i e s , U . S .
p r e s i d e n t
T h e r e i s s o m e
c h a n c e i t i s
a l r e a d y i n u s e i n
i s o l a t e d c a s e s .
E x t e n s i v e u s e i s
h i g h l y u n l i k e l y
o u t s i d e o f
n a t i o n a l s e c u r i t y
c r i s e s .
P r e p u b l i c a t i o
n S c r e e n i n g
P r o c e d u r e s
O n a v o l u n t a r y
b a s i s , s c r e e n i n g
p a p e r s f o r
i n f o r m a t i o n t h a t
c o u l d b e h a r m f u l
t o p u b l i s h
( 1 ) D e p r i v e a r i v a l o f
i n s i g h t s i n t o p a r t i c u l a r A I
p r o j e c t s o r t h e A I R & D
l a n d s c a p e
( 2 ) U n d e r m i n e a r i v a l ’ s
a b i l i t y t o u s e A I t e c h n o l o g y
f o r n a t i o n a l s e c u r i t y
p u r p o s e s
N a t i o n a l S c i e n c e F o u n d a t i o n ,
D e p a r t m e n t o f D e f e n s e ,
N a t i o n a l S e c u r i t y A g e n c y
U n l i k e l y o u t s i d e
o f s u b s t a n t i a l
r i s e i n n a t i o n a l
s e c u r i t y
c o n c e r n s .
T h e D e f e n s e
P r o d u c t i o n
A c t
R e q u i r i n g p r i v a t e
c o m p a n i e s t o
p r o v i d e p r o d u c t s ,
m a t e r i a l s , a n d
s e r v i c e s f o r
“ n a t i o n a l d e f e n s e ”
M a k e / k e e p r e l e v a n t A I
t e c h n o l o g i e s a v a i l a b l e f o r
n a t i o n a l s e c u r i t y p u r p o s e s
P r e s i d e n t o f t h e U n i t e d S t a t e s ,
D e p a r t m e n t o f C o m m e r c e
( B u r e a u o f I n d u s t r y a n d
S e c u r i t y ) , D e p a r t m e n t o f
D e f e n s e ( D e f e n s e P r o d u c t i o n
A c t T i t l e I I I O f f i c e )
U n l i k e l y o u t s i d e
o f s u b s t a n t i a l
r i s e i n n a t i o n a l
s e c u r i t y
c o n c e r n s .
A n t i t r u s t
E n f o r c e m e n t
C o n s t r a i n i n g t h e
b e h a v i o r o f
c o m p a n i e s w i t h
s i g n i f i c a n t m a r k e t
p o w e r ;
a l t e r n a t i v e l y ,
r e f r a i n i n g f r o m
t h e s e a c t i o n s o r
m e r e l y t h r e a t e n i n g
t o t a k e t h e m
( 1 ) S t r e n g t h e n d o m e s t i c A I
a n d s e m i c o n d u c t o r
i n d u s t r i e s ;
( 2 ) M a k e / k e e p r e l e v a n t A I
t e c h n o l o g i e s a v a i l a b l e f o r
n a t i o n a l s e c u r i t y p u r p o s e s
D e p a r t m e n t o f J u s t i c e , F e d e r a l
T r a d e C o m m i s s i o n , p r i v a t e
l i t i g a n t s , U . S . S u p r e m e C o u r t
U n l i k e l y f o r u s e s
d i r e c t l y
m o t i v a t e d b y
n a t i o n a l s e c u r i t y
c o n c e r n s .
B o r n S e c r e t
D o c t r i n e
P r e e m p t i v e l y
c l a s s i f y i n g a l l
i n f o r m a t i o n
r e l e v a n t t o t h e
p r o d u c t i o n o f a
p a r t i c u l a r c l a s s o f
t e c h n o l o g y
( 1 ) D e p r i v e a r i v a l o f
i n s i g h t s i n t o p a r t i c u l a r A I
p r o j e c t s o r t h e A I R & D
l a n d s c a p e ;
( 2 ) U n d e r m i n e a r i v a l ’ s
a b i l i t y t o u s e A I
t e c h n o l o g i e s f o r n a t i o n a l
s e c u r i t y p u r p o s e s
U . S . D e p a r t m e n t o f E n e r g y
( u n l i k e l y t o b e t h e c a s e i f
a p p l i e d t o A I )
V e r y u n l i k e l y
o u t s i d e o f
s u b s t a n t i a l r i s e i n
n a t i o n a l s e c u r i t y
c o n c e r n s .
T a b l e 1 : S u m m a r y o f L e v e r s
3
F e d e r a l R & D F u n d i n g
S i n c e t h e S e c o n d W o r l d W a r , t h e U S G h a s u s e d f e d e r a l f u n d i n g a s a n i n s t r u m e n t t o p r o m o t e t e c h n o l o g i c a l
d e v e l o p m e n t . I n t h e d o m a i n o f A I , t h e U S G c o u l d u s e
f e d e r a l f u n d i n g t o a d v a n c e d o m e s t i c d e v e l o p m e n t o r
s e c u r e a c c e s s t o r e l e v a n t i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y . T h e
U S G h a s m a n y d i  e r e n t f u n d i n g m e c h a n i s m s t o s u p p o r t
R & D . S o m e m e c h a n i s m s , s u c h a s g r a n t m a k i n g b y t h e
N a t i o n a l S c i e n c e F o u n d a t i o n , c o n f e r l i t t l e i n  u e n c e
a n d a c c e s s t o t h e U S G , w h i l e , f o r e x a m p l e , c l a s s i  e d
p r o j e c t s r u n b y t h e D e f e n s e A d v a n c e d R e s e a r c h
P r o j e c t s A g e n c y p r o v i d e a g r e a t d e a l . T h e U S G c o u l d
a l s o u s e d e f e n s e p r o c u r e m e n t t o d e v e l o p s p e c i  c
A I
s y s t e m s o r A I - r e l e v a n t c h i p s c u s t o m i z e d f o r n a t i o n a l
s e c u r i t y a p p l i c a t i o n s . N o t a b l y , t h e U S G h a s
s u b s t a n t i a l l y i n c r e a s e d i t s R & D f u n d i n g f o r A I i n
t h e p a s t f e w y e a r s , a t r e n d t h a t i s l i k e l y t o c o n t i n u e .
F o r e i g n I n v e s t m e n t R e s t r i c t i o n s
T h e C o m m i t t e e o n F o r e i g n I n v e s t m e n t i n t h e U n i t e d
S t a t e s ( C F I U S ) i s a n i n t e r a g e n c y b o d y t h a t r e v i e w s
p o t e n t i a l n a t i o n a l s e c u r i t y i m p l i c a t i o n s o f f o r e i g n
i n v e s t m e n t s i n U . S . c o m p a n i e s a n d c e r t a i n r e a l e s t a t e
t r a n s a c t i o n s . I n r e c e n t y e a r s , b a s e d o n C F I U S r e c o m m e n d a t i o n s ,
t h e p r e s i d e n t h a s a l r e a d y b l o c k e d s e v e r a l
C h i n e s e a t t e m p t s t o b u y U . S . c h i p m a k e r s
.
I n 2 0 1 8 ,
C F I U S ’ s j u r i s d i c t i o n w a s s i g n i  c a n t l y b r o a d e n e d
t h r o u g h t h e F o r e i g n I n v e s t m e n t R i s k R e v i e w M o d e r n i z a t i o n
A c t ( F I R R M A ) . F I R R M A e x p a n d s , f o r
e x a m p l e , t h e s c r e e n i n g m e c h a n i s m t o a l s o c o v e r n o n - c o n t r o l l i n g
i n v e s t m e n t s t h a t w o u l d a l l o w a f o r e i g n
e n t i t y a c c e s s t o c r i t i c a l t e c h n o l o g i e s . W h i l e f o r e i g n
i n v e s t m e n t r e s t r i c t i o n s m i g h t h e l p t o p r e v e n t t h e
t r a n s f e r
o f h a r d w a r e t e c h n o l o g i e s a n d e a r l y - s t a g e d e v e l o p m e n t s
i n A I t o s o m e e x t e n t , t h e y c a n a l s o w e a k e n t h e
d o m e s t i c i n d u s t r y b y l i m i t i n g i t s a c c e s s t o c a p i t a l
a n d f o r e i g n m a r k e t s . T h e e x t e n t o f f u t u r e r e s t r i c t i o n s
w i l l
d e p e n d o n t h e p e r c e i v e d r e l a t i v e i m p o r t a n c e o f t h e s e
t w o e  e c t s .
E x p o r t C o n t r o l s
E x p o r t c o n t r o l s r e s t r i c t t r a d e i n o r d e r t o p r e v e n t
t h e c r o s s - b o r d e r  o w o f t e c h n o l o g i e s a n d k n o w l e d g e
t h a t
p r e s e n t s e c u r i t y c o n c e r n s . T h e U S G a l r e a d y a p p l i e s
e x p o r t c o n t r o l s t o s o m e A I t e c h n o l o g i e s , i n a d d i t i o n
t o
a p p l y i n g t h e m w i d e l y a c r o s s t h e s e m i c o n d u c t o r s u p p l y
c h a i n . C u r r e n t l y , t h e U . S . D e p a r t m e n t o f
C o m m e r c e i s r e v i e w i n g w h e t h e r i t s h o u l d e x p a n d e x p o r t
c o n t r o l s u n d e r t h e E x p o r t A d m i n i s t r a t i o n
R e g u l a t i o n s ( E A R ) t o i n c l u d e a d d i t i o n a l A I t e c h n o l o g i e s .
T h e i n i t i a l l i s t o f t e c h n o l o g i e s u n d e r r e v i e w f o r
e x p a n s i o n i s v e r y b r o a d a n d c o n t r o l s c o u l d s i g n i  c a n t l y
i m p a c t t h e b u s i n e s s o f A m e r i c a n h i g h - t e c h
c o m p a n i e s i n f o r e i g n m a r k e t s , a s w e l l a s t h e o p e r a t i o n s
o f u n i v e r s i t i e s b y r e s t r i c t i n g t h e a c c e s s o f f o r e i g n
s t u d e n t s a n d r e s e a r c h e r s t o c e r t a i n r e s e a r c h p r o j e c t s .
S o f a r , t h e C o m m e r c e D e p a r t m e n t h a s o n l y i m p o s e d
n e w c o n t r o l s o n a v e r y s m a l l n u m b e r o f e m e r g i n g t e c h n o l o g i e s .
I t r e m a i n s t o b e s e e n w h e t h e r
a d d i t i o n a l
c o n t r o l s r e g a r d i n g A I a n d s e m i c o n d u c t o r s w i l l b e i s s u e d .
V i s a V e t t i n g
T h e U S G c o u l d u s e i t s v i s a v e t t i n g p r o c e d u r e s f o r
f o r e i g n A I r e s e a r c h e r s , s t u d e n t s , a n d w o r k e r s t o d e n y
p e r c e i v e d r i v a l s a c c e s s t o s e n s i t i v e t e c h n i c a l i n f o r m a t i o n .
T h e U S G h a s i n c r e a s e d i t s s c r u t i n y o f C h i n e s e v i s a
a p p l i c a n t s w o r k i n g o r s t u d y i n g i n r e l a t e d  e l d s o v e r
t h e p a s t f e w y e a r s . W h i l e t h i s l e v e r m i g h t b e e  e c t i v e
i n
p r e v e n t i n g s o m e c a s e s o f e s p i o n a g e a n d t e c h n o l o g y
t r a n s f e r , i t c o u l d a l s o r e d u c e t h e c o m p e t i t i v e n e s s
o f U . S .
c o m p a n i e s a n d u n i v e r s i t i e s b y r e d u c i n g t h e i r a c c e s s
t o A I R & D t a l e n t .
4
E x p a n d e d V i s a P a t h w a y s
T h e U S G c o u l d e x p a n d a n d s t r e a m l i n e e x i s t i n g v i s a
p r o g r a m s o r c r e a t e n e w o n e s t o r e c r u i t m o r e f o r e i g n
A I
r e s e a r c h e r s a n d p r o f e s s i o n a l s , e i t h e r t o s t r e n g t h e n
t h e d o m e s t i c A I a n d s e m i c o n d u c t o r i n d u s t r i e s i n g e n e r a l
o r t o s u p p o r t s p e c i  c p r o j e c t s r e l e v a n t f o r n a t i o n a l
s e c u r i t y . S u c h m e a s u r e s c o u l d a d d r e s s t h e e x i s t i n g
s k i l l s
g a p i n t h e d o m e s t i c A I a n d s e m i c o n d u c t o r i n d u s t r i e s .
H o w e v e r , t h e y c o u l d a l s o p o s e r i s k s t o U . S . n a t i o n a l
i n t e r e s t s b y e n a b l i n g i l l i c i t t e c h n o l o g y t r a n s f e r .
S e c r e c y O r d e r s
T h e I n v e n t i o n S e c r e c y A c t ( 1 9 5 1 ) a u t h o r i z e s t h e U . S .
P a t e n t a n d T r a d e m a r k O  c e t o p r e v e n t t h e d i s c l o s u r e
o f i n f o r m a t i o n i n p a t e n t a p p l i c a t i o n s , f o r i n v e n t i o n s
m a d e i n t h e U n i t e d S t a t e s , w h e n t h e d i  u s i o n o f
t h i s
i n f o r m a t i o n i s d e e m e d “ d e t r i m e n t a l t o n a t i o n a l s e c u r i t y . ”
G i v e n t h a t A I t e c h n o l o g i e s a r e i n c r e a s i n g l y f r a m e d
a s s t r a t e g i c a s s e t s , i t i s l i k e l y t h a t A I t e c h n o l o g y
p a t e n t a p p l i c a t i o n s a r e a l r e a d y m o n i t o r e d b y r e l e v a n t
g o v e r n m e n t a g e n c i e s , a n d s o m e s e c r e c y o r d e r s c o u l d
a l r e a d y h a v e b e e n i s s u e d . H o w e v e r , i t i s q u e s t i o n a b l e
h o w e  e c t i v e s e c r e c y o r d e r s c a n b e i n c o n t r o l l i n g
A I a n d e a r l y - s t a g e a c a d e m i c h a r d w a r e R & D , g i v e n t h e
n a r r o w n e s s o f t h e t o o l ( t h e y o n l y a p p l y t o p a t e n t
a p p l i c a t i o n s ) , t h e n e a r - i n s t a n t o n l i n e p u b l i c a t i o n
o f n e w
d e v e l o p m e n t s i n t h e s e  e l d s , a n d t h e o p e n p u b l i c a t i o n
c u l t u r e o f t h e A I r e s e a r c h c o m m u n i t y . T h e r o l e o f
s e c r e c y o r d e r s i n A I g o v e r n a n c e i s t h e r e f o r e l i k e l y
t o b e q u i t e l i m i t e d .
P r e p u b l i c a t i o n S c r e e n i n g P r o c e d u r e s f o r S e c u r i t y - S e n s i t i v e
P u b l i c a t i o n s
I n t h e p a s t , t h e U S G h a s i n t r o d u c e d p r e p u b l i c a t i o n
s c r e e n i n g p r o c e d u r e s f o r r e s e a r c h i n s t r a t e g i c a l l y
i m p o r t a n t a r e a s s u c h a s c r y p t o g r a p h y a n d b i o t e c h n o l o g y .
T h e U S G c o u l d i n t r o d u c e a v o l u n t a r y
p r e p u b l i c a t i o n s c r e e n i n g p r o c e d u r e c o n c e r n i n g A I w h i c h
w o u l d i n v i t e r e s e a r c h e r s t o s u b m i t p a p e r d r a f t s t o
a g o v e r n m e n t b o d y f o r r e v i e w . T h e g o v e r n m e n t b o d y
c o u l d t h e n r e c o m m e n d t h a t r e s e a r c h e r s e d i t o r r e f r a i n
f r o m p u b l i s h i n g a n y c o n t e n t t h a t i t d e e m s p a r t i c u l a r l y
s e c u r i t y s e n s i t i v e . H o w e v e r , u n l e s s r i s k s f r o m
d u a l - u s e A I r e s e a r c h b e c o m e m u c h m o r e i m m e d i a t e a n d
s e v e r e , r e s e a r c h e r p a r t i c i p a t i o n l e v e l s w o u l d l i k e l y
b e v e r y l o w . P r e p u b l i c a t i o n s c r e e n i n g i s i n t e n s i o n
w i t h t h e c o m m u n i t y ’ s c u l t u r e o f o p e n n e s s , i n t e r n a t i o n a l
c o l l a b o r a t i o n , a n d c o m p e t i t i o n t o p u b l i s h q u i c k l y .
T h e s h e e r s i z e o f t h e A I r e s e a r c h c o m m u n i t y w o u l d
a l s o
m a k e t h e i m p l e m e n t a t i o n o f s u c h a p r o c e d u r e l o g i s t i c a l l y
d i  c u l t , u n l e s s i t w a s l i m i t e d t o h i g h l y s p e c i  c
s u b  e l d s . T h e U S G c o u l d a l s o i m p l e m e n t m a n d a t o r y
p r e p u b l i c a t i o n r e v i e w s f o r U S G - f u n d e d r e s e a r c h i n
a c c o r d a n c e w i t h N S D D - 1 8 9 , t h o u g h s u c h p r o c e d u r e s w o u l d
f a c e s i m i l a r , i f n o t s t r o n g e r , o b s t a c l e s a s
v o l u n t a r y p r o c e d u r e s .
T h e D e f e n s e P r o d u c t i o n A c t
T h e D e f e n s e P r o d u c t i o n A c t ( D P A ) o f 1 9 5 0 , a s a m e n d e d ,
c o n f e r s u p o n t h e p r e s i d e n t a b r o a d s e t o f
a u t h o r i t i e s t o r e q u i r e p r i v a t e c o m p a n i e s t o s u p p l y
p r o d u c t s , m a t e r i a l s , a n d s e r v i c e s i n t h e i n t e r e s t
o f t h e
“ n a t i o n a l d e f e n s e . ” W h i l e , a t p r e s e n t , i t i s d i  c u l t
t o i m a g i n e w h y a n d h o w t h e U S G w o u l d a p p l y t h e D P A
t o A I , i t c o u l d p l a u s i b l y p r i o r i t i z e i n d u s t r y d e s i g n
a n d f a b r i c a t i o n o f A I - s p e c i  c c h i p s c u s t o m i z e d f o r
U S G
n e e d s . A g o v e r n m e n t s t r a t e g y c o u l d b e t o t r y t o r e c r u i t
t o p A I t e c h n o l o g y r e s e a r c h e r s i n t o t h e N a t i o n a l
D e f e n s e E x e c u t i v e R e s e r v e ( N D E R ) u n d e r D P A T i t l e V I I .
T h e N D E R i s a r e s e r v e o f h i g h l y q u a l i  e d
i n d i v i d u a l s f r o m i n d u s t r y t o s e r v e i n c i v i l i a n p o s i t i o n s
i n t h e f e d e r a l g o v e r n m e n t d u r i n g a n a t i o n a l
5
e m e r g e n c y . H o w e v e r , t h e p r o c e d u r e f o r r e s e r v i s t s t o j o i n t h e N D E R i s b y a p p l i c a t i o n ; t h u s , i t i s n o t p o s s i b l e
t o f o r c e t o p A I r e s e a r c h e r s t o j o i n t h e v o l u n t e e r
p o o l . G i v e n d e m o n s t r a t i o n s o f a n t i - m i l i t a r y s e n t i m e n t
a m o n g t o p A I r e s e a r c h e r s , v o l u n t a r y p a r t i c i p a t i o n
w o u l d l i k e l y b e l i m i t e d u n l e s s t h e r e w e r e s u  c i e n t l y
r a d i c a l c h a n g e s i n t h e s e c u r i t y l a n d s c a p e .
A n t i t r u s t E n f o r c e m e n t
L a w s u i t s c h a r g i n g h a r m f r o m a n t i c o m p e t i t i v e b e h a v i o r
o r e x c e s s i v e m a r k e t p o w e r ( c a l l e d “ a n t i t r u s t ”
l a w s u i t s i n t h e U n i t e d S t a t e s a n d “ c o m p e t i t i o n l a w ”
i n E u r o p e ) c a n p r o f o u n d l y i m p a c t t h e b u s i n e s s
p r o s p e c t s o f m a j o r t e c h c o m p a n i e s : t h e y c o u l d l e a d
t h e m t o b e b r o k e n u p , c h a r g e d w i t h m a s s i v e  n e s ,
o r
o t h e r w i s e h a v e t h e i r b u s i n e s s c o n s t r a i n e d b y s t r i c t
r e g u l a t i o n s . T h o u g h t h e U S G h a s n o t e n g a g e d i n m a j o r
a n t i t r u s t a c t i o n a g a i n s t a l a r g e s o f t w a r e c o m p a n y
s i n c e M i c r o s o f t i n 2 0 0 1 , m a j o r t e c h c o m p a n i e s a r e
u n d e r
s i g n i  c a n t s c r u t i n y f r o m e . g . p o l i c y m a k e r s w h o a r e
a c t i v e l y c o n s i d e r i n g u p d a t e s t o a n t i t r u s t l e g i s l a t i o n .
T h e
U S G h a s , o n t h e o t h e r h a n d , f r e q u e n t l y t a k e n a n t i t r u s t
a c t i o n a g a i n s t s e m i c o n d u c t o r c o m p a n i e s . W h i l e t h i s
l e v e r c o u l d b e a p o w e r f u l t o o l t o i n c r e a s e t h e U S G ’ s
a c c e s s t o A I t e c h n o l o g i e s , i t i s a l s o h a r d t o w i e l d
f o r
p u r p o s e s o t h e r t h a n i t s n o m i n a l g o a l . F i r s t , b o t h
t r a d i t i o n a n d l a w s t r o n g l y c o n s t r a i n t h e g o v e r n m e n t ’ s
a b i l i t y t o u s e a n t i t r u s t f o r n a t i o n a l s e c u r i t y p u r p o s e s .
S e c o n d , e v e n i f t h e U S G w e r e t o t r y t o c o n d i t i o n
i t s
n o n i n t e r v e n t i o n v i a a n t i t r u s t e n f o r c e m e n t o n n a t i o n a l
s e c u r i t y c o o p e r a t i o n , t h e r e w o u l d b e s u b s t a n t i a l
l e g a l
l i m i t a t i o n s o n i t s a b i l i t y t o d o s o . T h i r d , i t i s
f a r f r o m c l e a r t h a t i n c r e a s e d a n t i t r u s t e n f o r c e m e n t
w o u l d
p r o m o t e n a t i o n a l s e c u r i t y i n t e r e s t s .
T h e “ B o r n S e c r e t D o c t r i n e ”
U n d e r t h e A t o m i c E n e r g y A c t o f 1 9 4 6 ,
t h e U S G i n t r o d u c e d
a p e r v a s i v e s y s t e m o f g o v e r n m e n t a l s e c r e c y a n d
c o n t r o l f o r a l l R & D i n f o r m a t i o n r e l a t e d t o n u c l e a r
w e a p o n s d e s i g n a n d t e s t i n g a s w e l l a s c e r t a i n r e s e a r c h
o n
t h e p r o d u c t i o n o f n u c l e a r p o w e r . U n d e r t h e a c t , a l l
i n f o r m a t i o n t h a t i s d e e m e d r e l e v a n t t o t h e p r o d u c t i o n
o f n u c l e a r w e a p o n s , t h e p r o d u c t i o n o f s p e c i a l n u c l e a r
m a t e r i a l , a n d t h e u s e o f s p e c i a l n u c l e a r m a t e r i a l
i n
e n e r g y p r o d u c t i o n i s “ b o r n c l a s s i  e d . ” A s i m i l a r
l a w f o r c e r t a i n t y p e s o f A I R & D w o u l d h a v e f a r - r e a c h i n g
c o n s e q u e n c e s . T h e i n t r o d u c t i o n o f s u c h a t o o l , h o w e v e r ,
i s h i g h l y i m p r o b a b l e i n t h e c u r r e n t c o n t e x t . T h e r e
i s n o o b v i o u s m o t i v e f o r t h e U S G t o i n t r o d u c e i t a t
p r e s e n t , e s p e c i a l l y s i n c e i t w o u l d b e c o n s i d e r e d
u n c o n s t i t u t i o n a l b y m a n y l e g a l e x p e r t s . S u c h s t r i c t
l i m i t a t i o n s w o u l d a l s o r u n c o u n t e r t o t h e o p e n r e s e a r c h
c u l t u r e o f t h e A I r e s e a r c h c o m m u n i t y . T h u s , s u c h a
d o c t r i n e w o u l d l i k e l y t r i g g e r s i g n i  c a n t b a c k l a s h .
6
T a b l e o f C o n t e n t s
S u m m a r y
1
T a b l e o f C o n t e n t s
7
L i s t o f T a b l e s
8
I n t r o d u c t i o n
9
A I P o l i c y L e v e r s
1 3
F e d e r a l R & D F u n d i n g
1 3
F o r e i g n I n v e s t m e n t R e s t r i c t i o n s
1 9
E x p o r t C o n t r o l s
2
3
V i s a V e t t i n g
2
7
E x p a n d e d V i s a P a t h w a y s
3 0
S e c r e c y O r d e r s
3
3
P r e p u b l i c a t i o n S c r e e n i n g P r o c e d u r e s f o r S e c u r i t y - S e n s i t i v e
P u b l i c a t i o n s
3
6
T h e D e f e n s e P r o d u c t i o n A c t
3
9
A n t i t r u s t E n f o r c e m e n t
4
1
T h e “ B o r n S e c r e t D o c t r i n e ”
4
5
C o n c l u s i o n
4
7
C o m p a r a t i v e L i k e l i h o o d A s s e s s m e n t
4
7
S u m m a r y A s s e s s m e n t o f P o l i c y L e v e r s
4
8
F u r t h e r R e s e a r c h Q u e s t i o n s
4
9
A p p e n d i x A : C r y p t o g r a p h y : A C a s e S t u d y
5
2
A p p e n d i x B : A n t i t r u s t a s a S t r a t e g i c L e v e r
6
1
A p p e n d i x C : T h e “ B o r n S e c r e t D o c t r i n e ” — P u b l i c B a c k l a s h
6
7
B i b l i o g r a p h y
6 8
7
L i s t o f T a b l e s
T a b l e 1 : S u m m a r y o f L e v e r s
2
T a b l e 2 : F e d e r a l R & D F u n d i n g S u m m a r y
1 3
T a b l e 3 : F o r e i g n I n v e s t m e n t R e s t r i c t i o n s S u m m a r y
1 9
T a b l e 4 : E x p o r t C o n t r o l s S u m m a r y
2 3
T a b l e 5 : V i s a V e t t i n g S u m m a r y
2 7
T a b l e 6 : E x p a n d e d V i s a P a t h w a y s S u m m a r y
3 0
T a b l e 7 : S e c r e c y O r d e r s S u m m a r y
3 3
T a b l e 8 : V o l u n t a r y S c r e e n i n g P r o c e d u r e S u m m a r y
3 6
T a b l e 9 : T h e D e f e n s e P r o d u c t i o n A c t S u m m a r y
3 9
T a b l e 1 0 : A n t i t r u s t E n f o r c e m e n t S u m m a r y
4 1
T a b l e 1 1 : T h e “ B o r n S e c r e t D o c t r i n e ” S u m m a r y
4 5
T a b l e 1 2 : L e v e r s b y G o a l P u r s u e d
4 8
T a b l e 1 3 : L e v e r s b y P o t e n t i a l D o w n s i d e
4 9
8
I n t r o d u c t i o n
A i m s o f t h e R e p o r t
T e c h n o l o g y h a s h i s t o r i c a l l y b e e n a c e n t r a l m a t t e r
o f n a t i o n a l s e c u r i t y i n t e r e s t . A s s u c h , g o v e r n m e n t s
h a v e
d e v e l o p e d t o o l s t o s t i m u l a t e i t s d e v e l o p m e n t a n d c o n t r o l
i t s p r o l i f e r a t i o n . D u r i n g t h e C o l d W a r , t h e U n i t e d
S t a t e s g o v e r n m e n t ( U S G ) i n p a r t i c u l a r e s t a b l i s h e d
a n d u s e d a w i d e v a r i e t y o f l e v e r s t o i n  u e n c e t h e
d e v e l o p m e n t a n d p r o l i f e r a t i o n o f s t r a t e g i c a l l y r e l e v a n t
t e c h n o l o g i e s l i k e n u c l e a r w e a p o n s , c r y p t o g r a p h y ,
a n d , l a t e r , b i o t e c h n o l o g y . R e c e n t l y , t h e U S G h a s
t a k e n a s t r o n g i n t e r e s t i n A I a s a s t r a t e g i c t e c h n o l o g y .
I t
h a s a l r e a d y u s e d s o m e o f t h e p o l i c y l e v e r s a t i t s
d i s p o s a l , s u c h a s i n c r e a s i n g f e d e r a l f u n d i n g f o r A I
R & D ,
s c r e e n i n g f o r e i g n i n v e s t m e n t s i n t o A I - f o c u s e d c o m p a n i e s ,
a n d a p p l y i n g e x p o r t c o n t r o l s a c r o s s h a r d w a r e
s u p p l y c h a i n s . I t h a s a l s o a r t i c u l a t e d f u r t h e r p l a n s
t o l i m i t e x p o r t s o f s p e c i  c A I t e c h n o l o g i e s . C u r r e n t l y ,
t h e
U . S . i s t h e g l o b a l l e a d e r i n A I . T h e r e f o r e , u n d e r s t a n d i n g
t h e m e c h a n i s m s t h r o u g h w h i c h t h e U S G a l r e a d y
i n  u e n c e s a n d m i g h t i n  u e n c e A I R & D i n t h e f u t u r e
i s r e l e v a n t t o A I g o v e r n a n c e g l o b a l l y .
T h i s r e p o r t a i m s t o p r o v i d e a n a c c e s s i b l e r e v i e w o f
s o m e o f t h e U S G ’ s p o l i c y l e v e r s u n d e r e x i s t i n g l a w
a n d a
p r e l i m i n a r y a n a l y s i s o f h o w t h e U S G c o u l d ( o r a l r e a d y
d o e s ) u s e t h e s e l e v e r s t o s h a p e A I r e s e a r c h ,
d e v e l o p m e n t , a n d d e p l o y m e n t i n p u r s u i t o f i t s n a t i o n a l
i n t e r e s t s . W e f o c u s o n l e v e r s t h a t m o s t d i r e c t l y
s u p p o r t o r r e s t r i c t t h e a c t i v i t i e s o f d o m e s t i c n o n - s t a t e
a c t o r s , s u c h a s A I c o m p a n i e s , a c a d e m i c r e s e a r c h e r s ,
a n d n o n p r o  t e n t i t i e s . T h i s r e p o r t i s p r i m a r i l y i n t e n d e d
f o r A I g o v e r n a n c e r e s e a r c h e r s . T h o u g h t h e r e p o r t
d o e s n o t s e e k t o m a k e r e c o m m e n d a t i o n s , i t d o e s s p e a k
t o w h a t p o l i c y l e v e r s t h e U S G i s l i k e l y t o e m p l o y .
M e t h o d o l o g y
W e b e g a n t h e p r o c e s s o f w r i t i n g t h i s r e p o r t b y c o m p i l i n g
a l i s t o f p o l i c y l e v e r s a v a i l a b l e t o t h e U S G , b a s e d
o n
o u r p r e v i o u s r e s e a r c h , w h i c h c o u l d b e r e l e v a n t t o
A I a n d s e m i c o n d u c t o r r e s e a r c h , d e v e l o p m e n t , a n d
d e p l o y m e n t . W e t h e n s o l i c i t e d i d e a s f o r a d d i t i o n a l
l e v e r s f r o m a r a n g e o f e x p e r t s f a m i l i a r w i t h l e g i s l a t i o n
o n
s t r a t e g i c a l l y r e l e v a n t t e c h n o l o g i e s . H o w e v e r , w e d i d
n o t c o n d u c t a s y s t e m a t i c s e a r c h t o i d e n t i f y a l l p o s s i b l e
l e v e r s ; t h e l i s t w e p r e s e n t i s n o t e x h a u s t i v e .
I n o u r a n a l y s i s o f t h e i n d i v i d u a l l e v e r s , w e r e l i e d
s o l e l y o n p u b l i c l y a v a i l a b l e i n f o r m a t i o n a n d i n f o r m a t i o n
p r o v i d e d b y s u b j e c t - m a t t e r e x p e r t s . T h e i n f e r e n c e s
w e d r a w a b o u t p o t e n t i a l a p p l i c a t i o n s t o A I a n d
s e m i c o n d u c t o r R & D a r e n e c e s s a r i l y s o m e w h a t s u b j e c t i v e ,
b u t w e a i m e d t o m a k e o u r r e a s o n i n g a s
t r a n s p a r e n t a s p o s s i b l e . P r i o r t o p u b l i s h i n g t h i s
r e p o r t , w e s o l i c i t e d e x t e n s i v e f e e d b a c k f r o m a d d i t i o n a l
e x p e r t s a n d p r a c t i t i o n e r s i n t h e  e l d . W e d o n o t
a t t e m p t a c o m p r e h e n s i v e a s s e s s m e n t o f t h e p o l i c y l e v e r s
w e
m e n t i o n .
S c o p e o f A n a l y s i s
A I s y s t e m s
a r e m a c h i n e s c a p a b l e o f s o p h i s t i c a t e d i n f o r m a t i o n
p r o c e s s i n g .
T h i s i n c l u d e s b o t h s y s t e m s
5
d e v e l o p e d u s i n g m a c h i n e l e a r n i n g ( M L ) t e c h n i q u e s a n d
s y s t e m s d e v e l o p e d b y r e s e a r c h e r s w o r k i n g w i t h i n
5
A l l a n D a f o e , “ A I G o v e r n a n c e : A R e s e a r c h A g e n d a ” ( O x f o r d ,
U K : G o v e r n a n c e o f A I P r o g r a m , F u t u r e o f H u m a n i t y
I n s t i t u t e , U n i v e r s i t y o f O x f o r d , 2 0 1 8 ) ,
5 ,
h t t p s : / / w w w . f h i . o x . a c . u k / w p - c o n t e n t / u p l o a d s / G o v A I - A g e n d a . p d f
.
9
t h e “ s y m b o l i c ” o r “ g o o d o l d f a s h i o n e d A I ” ( G O F A I ) p a r a d i g m s . W e d e  n e t h e b r o a d e r c a t e g o r y
A I
t e c h n o l o g i e s
t o i n c l u d e b o t h A I s y s t e m s a n d c o m p u t e r
h a r d w a r e t h a t e n a b l e s t h e p r o d u c t i o n a n d u s e o f A I
s y s t e m s .
6
W e f o c u s o n p o l i c y l e v e r s t h a t a r e :
●
D o m e s t i c
, i . e . , m o s t d i r e c t l y c o n s t r a i n i n g o r s u p p o r t i n g
t h e a c t i v i t i e s o f U . S . - b a s e d a c t o r s .
7
●
F o r m a l
, i . e . , b a s e d o n l a w s o r o t h e r e x p l i c i t g o v e r n m e n t
r e g u l a t i o n , a s o p p o s e d t o i n f o r m a l s o u r c e s
o f c o e r c i v e o r n o n c o e r c i v e i n  u e n c e .
●
D i r e c t
, a s o p p o s e d t o m o r e i n d i r e c t m e a s u r e s s u c h
a s c h a n g i n g i n c e n t i v e s p r o v i d e d b y t a x o r
i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y l a w , f o r e x a m p l e .
●
B a s e d o n e x i s t i n g l e g i s l a t i o n ,
t h o u g h n o t n e c e s s a r i l y
a p p l i c a b l e t o A I o r s i m i l a r i n d u s t r i e s i n t h e i r
c u r r e n t f o r m , a s o p p o s e d t o e n t i r e l y n o v e l i n  u e n c e
m e c h a n i s m s t h a t m i g h t b e i n t r o d u c e d b y n e w
l a w .
8
W e d i s c u s s t h e f o l l o w i n g d i m e n s i o n s f o r e a c h l e v e r :
●
n a t i o n a l s e c u r i t y o b j e c t i v e s t h a t m i g h t m o t i v a t e t h e
l e v e r ’ s u s e ;
●
t h e l e v e r ’ s l e g i s l a t i v e b a s i s ;
●
t h e k e y d e c i s i o n - m a k e r s a n d i m p l e m e n t i n g a g e n c i e s ;
●
t h e a c t o r s m o s t l i k e l y t o b e a  e c t e d b y t h e l e v e r ,
e . g . , m u l t i n a t i o n a l  r m s , a c a d e m i c r e s e a r c h e r s ,
a n d
n o n p r o  t o r g a n i z a t i o n s ;
●
t h e l e v e r ’ s o r i g i n a n d p r e v i o u s a p p l i c a t i o n s ;
●
t h e l e v e r ’ s p o t e n t i a l a p p l i c a t i o n t o t h e r e s e a r c h ,
d e v e l o p m e n t , a n d d e p l o y m e n t o f A I t e c h n o l o g i e s ,
i n c l u d i n g t h e l i k e l i h o o d o f i m p l e m e n t a t i o n ;
●
p o t e n t i a l b a r r i e r s a n d c o s t s t o a p p l y i n g t h e l e v e r ;
a n d
●
f u t u r e d i r e c t i o n s o f r e s e a r c h .
B e l o w , w e p r o v i d e f u r t h e r c o n t e x t f o r t h r e e o f t h e s e
d i m e n s i o n s : s p e c i f y i n g U S G m o t i v e s , e v a l u a t i n g b a r r i e r s
a n d c o s t s , a n d a s s e s s i n g t h e l i k e l i h o o d o f i m p l e m e n t a t i o n .
S p e c i f y i n g p o t e n t i a l U S G m o t i v e s
W e i d e n t i  e d t h r e e p a i r s o f n a t i o n a l s e c u r i t y o b j e c t i v e s
t h a t c o u l d m o t i v a t e t h e U S G t o u s e a g i v e n p o l i c y
l e v e r . E a c h p a i r c o n s i s t s o f c u l t i v a t i n g a n a t i o n a l
a s s e t o n t h e o n e h a n d a n d d e p r i v i n g a p e r c e i v e d r i v a l
o f t h a t
a s s e t o n t h e o t h e r . S o m e l e v e r s a  e c t p r o g r e s s t o w a r d
a s i n g l e g o a l ; o t h e r s t o w a r d m u l t i p l e .
●
T h e U S G m a y s e e k t o m a k e o r k e e p p a r t i c u l a r A I t e c h n o l o g i e s
a n d t h e i r c o r e c o m p o n e n t s a v a i l a b l e
f o r d i r e c t u s e b y i t s d e f e n s e a n d i n t e l l i g e n c e a g e n c i e s .
T h e c o n v e r s e o b j e c t i v e i s t o u n d e r m i n e t h e
a b i l i t y o f a r i v a l s t a t e ’ s d e f e n s e a n d i n t e l l i g e n c e
a g e n c i e s t o u s e t h e s a m e t e c h n o l o g y .
8
I n p a r t i c u l a r , i f t h e r e w e r e s u  c i e n t n a t i o n a l
s e c u r i t y c o n c e r n , C o n g r e s s c o u l d p a s s l a w s t h a t s i g n i  c a n t l y
e x p a n d t h e
U S G ’ s p o l i c y o p t i o n s , a n d e x e c u t i v e w a r t i m e o r c r i s i s
a u t h o r i t y c a n b e u s e d t o a c h i e v e m u c h s t r o n g e r l e v e l s
o f c o n t r o l .
C o n s i d e r a t i o n o f t h e s e m o r e e x t r e m e s c e n a r i o s i s b e y o n d
t h e s c o p e o f o u r a n a l y s i s .
7
A s n o t e d a b o v e , t h i s e x c l u d e s d i p l o m a c y , f o r e i g n
i n t e l l i g e n c e c o l l e c t i o n , m i l i t a r y o p e r a t i o n s , a n d
o t h e r l e v e r s t h a t
m o s t d i r e c t l y i n  u e n c e o t h e r s t a t e s . I t d o e s i n c l u d e
v i s a p o l i c i e s , f o r e i g n i n v e s t m e n t r e s t r i c t i o n s , a n d
e x p o r t c o n t r o l s ,
h o w e v e r , s i n c e t h e s e c o n s t r a i n t h e h i r i n g , f u n d r a i s i n g ,
a n d s t r a t e g i c d e c i s i o n s o f U . S .  r m s .
6
T h e s e c h i p s i n c l u d e g r a p h i c s p r o c e s s i n g u n i t s ( G P U s ) ,
 e l d - p r o g r a m m a b l e g a t e a r r a y s ( F P G A s ) , a n d
a p p l i c a t i o n - s p e c i  c i n t e g r a t e d c i r c u i t s ( A S I C s ) .
1 0
●
T h e U S G c o u l d a i m t o s t r e n g t h e n i t s d o m e s t i c A I i n d u s t r i e s , m o r e b r o a d l y , i n o r d e r t o a c h i e v e
d o w n s t r e a m e c o n o m i c a n d m i l i t a r y b e n e  t s , o r , c o n v e r s e l y ,
t o w e a k e n a r i v a l ’ s i n d u s t r i e s .
9
●
T h e U S G c o u l d s e e k t o g a i n s t r a t e g i c a l l y i m p o r t a n t
i n f o r m a t i o n a b o u t t h e A I t e c h n o l o g y r e s e a r c h
a n d d e v e l o p m e n t l a n d s c a p e , e . g . , t o i m p r o v e f o r e s i g h t
a n d p r o v i d e a b a s i s f o r f u t u r e p o l i c y . T h e
c o n v e r s e g o a l i s t o d e p r i v e a r i v a l o f t h i s s t r a t e g i c a l l y
i m p o r t a n t i n f o r m a t i o n .
E v a l u a t i n g b a r r i e r s a n d c o s t s
M a n y o f t h e p o l i c y l e v e r s i n t h i s r e p o r t w e r e c r e a t e d
d u r i n g t h e C o l d W a r t o m a n a g e t h e e c o n o m i c a n d
t e c h n o l o g i c a l c o m p e t i t i o n b e t w e e n t h e U . S . a n d t h e S o v i e t U n i o n . T h a t e n v i r o n m e n t i s v e r y d i  e r e n t f r o m
t h e c o n t e x t i n w h i c h A I t e c h n o l o g i e s a r e c u r r e n t l y
b e i n g d e v e l o p e d . T h e s e d i  e r e n c e s i n f o r m l a r g e p a r t s
o f
o u r a n a l y s i s o f t h e l i k e l y d i  c u l t y a n d c o s t o f
a p p l y i n g t h e l e v e r s t o A I R & D . S o m e o f t h e m o s t d i s t i n c t
d i  e r e n c e s a r e :
●
C u t t i n g - e d g e A I R & D i s p r i m a r i l y l e d b y p o w e r f u l t e c h n o l o g y
c o m p a n i e s a s o p p o s e d t o
g o v e r n m e n t r e s e a r c h p r o g r a m s o r a c a d e m i c r e s e a r c h
i n s t i t u t e s . T h e s e p r i v a t e a c t o r s c o u l d c o n s i d e r
l e g a l a c t i o n a g a i n s t t h e U S G o r c o u l d r e l o c a t e t o
o t h e r j u r i s d i c t i o n s , o r t h r e a t e n t o d o s o , w h i l e
s t r u c t u r i n g o p e r a t i o n s t o a v o i d e x t r a t e r r i t o r i a l U S G
i n  u e n c e .
●
T h e l e a d i n g n a t i o n s i n A I — e . g . , t h e U . S . , C a n a d a ,
t h e U n i t e d K i n g d o m , a n d C h i n a — a n d t h e
l e a d i n g n a t i o n s i n s e m i c o n d u c t o r s — t h e U . S . , S o u t h
K o r e a , T a i w a n , J a p a n , t h e N e t h e r l a n d s , a n d
i n c r e a s i n g l y C h i n a — h a v e h i g h l e v e l s o f t r a d e i n t e r d e p e n d e n c e
c o m p a r e d w i t h t h e U . S . a n d t h e
S o v i e t U n i o n d u r i n g t h e C o l d W a r . T h i s i n c r e a s e s t h e
e x p e c t e d c o s t s o f t r a d e a n d v i s a r e s t r i c t i o n s
d u e t o a g r e a t e r r e l i a n c e o n n o n - U . S . i n p u t s .
●
T h e c u l t u r e o f t h e A I r e s e a r c h c o m m u n i t y c a n b e c h a r a c t e r i z e d
a s “ o p e n , ” w i t h n e w d e v e l o p m e n t s
b e i n g d i s s e m i n a t e d q u i c k l y a c r o s s o r g a n i z a t i o n s a n d
b o r d e r s . T h i s i s m a r k e d l y d i  e r e n t f r o m t h e
h i s t o r i c a l r e s e a r c h c u l t u r e i n a r e a s l i k e n u c l e a r
p h y s i c s a n d c r y p t o g r a p h y w h i c h , f o r a t i m e , w e r e
d o m i n a t e d b y g o v e r n m e n t - l e d , c l a s s i  e d r e s e a r c h e  o r t s .
T h i s o p e n c u l t u r e c o u l d , f o r e x a m p l e ,
m a k e i t h a r d e r t o i n  u e n c e t h e p u b l i c a t i o n o f A I
r e s e a r c h .
W e e x p l o r e t h e s e i m p l i c a t i o n s i n m o r e d e t a i l i n t h e
r e l e v a n t s e c t i o n s .
A s s e s s i n g t h e l i k e l i h o o d o f i m p l e m e n t a t i o n
T h e l e v e r s a r e p r e s e n t e d i n o r d e r o f o u r s u b j e c t i v e
a s s e s s m e n t o f t h e i r l i k e l i h o o d o f i m p l e m e n t a t i o n
i n t h e
c o n t e x t o f A I t e c h n o l o g i e s , s t a r t i n g w i t h t h o s e a l r e a d y
i n u s e . W h i l e w e c o n s i d e r i t u n l i k e l y t h a t c e r t a i n
l e v e r s w o u l d e v e r b e a p p l i e d t o A I , o u r a i m , f o r c o m p l e t e n e s s ,
i s t o d i s c u s s a w i d e r a n g e o f l e v e r s t h a t h a v e
b e e n u s e d b y t h e U S G i n t h e p a s t .
O u r a s s e s s m e n t o f l i k e l i h o o d i s i n f o r m e d i n l a r g e
p a r t b y h o w w e l l e a c h l e v e r c a n b e j u s t i  e d o n n a t i o n a l
s e c u r i t y g r o u n d s . I n t i m e s o f “ n o r m a l ” p e a c e t i m e p o l i t i c s ,
m a n y o f t h e s e t o o l s a r e n o t e a s i l y a v a i l a b l e t o t h e
U S G , a t l e a s t n o t w i t h o u t i n c u r r i n g s u b s t a n t i a l p o l i t i c a l
c o s t s . I n t i m e s o f p e r c e i v e d n a t i o n a l s e c u r i t y c r i s i s ,
h o w e v e r , t h e s e t o o l s b e c o m e m o r e a v a i l a b l e . W e h i g h l i g h t
t h e s e c o n s i d e r a t i o n s i n t h e r e p o r t w h e r e
a p p r o p r i a t e , a s t h e y a p p l y m o r e s t r o n g l y t o s o m e t o o l s
t h a n o t h e r s .
9
J e  r e y D i n g a n d A l l a n D a f o e , “ T h e L o g i c o f S t r a t e g i c A s s e t s : F r o m O i l t o A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e , ” J a n u a r y 9 , 2 0 2 0 ,
h t t p : / / a r x i v . o r g / a b s / 2 0 0 1 . 0 3 2 4 6
.
1 1
U l t i m a t e l y , i f t h e r e w e r e s u  c i e n t n a t i o n a l s e c u r i t y c o n c e r n , C o n g r e s s c o u l d p a s s l a w s p r o v i d i n g e n t i r e l y
n o v e l p o l i c y l e v e r s , a n d e x e c u t i v e w a r t i m e o r c r i s i s
a u t h o r i t y c o u l d b e u s e d t o a c h i e v e m u c h s t r o n g e r
l e v e l s o f
i n  u e n c e . C o n s i d e r a t i o n o f t h e s e m o r e e x t r e m e s c e n a r i o s
i s b e y o n d t h e s c o p e o f o u r a n a l y s i s .
1 2
A I P o l i c y L e v e r s
F e d e r a l R & D F u n d i n g
P o t e n t i a l M o t i v e s f o r U s e
( 1 ) S t r e n g t h e n t h e d o m e s t i c A I a n d s e m i c o n d u c t o r i n d u s t r i e s ;
( 2 )
M a k e / k e e p r e l e v a n t A I t e c h n o l o g i e s a v a i l a b l e f o r n a t i o n a l
s e c u r i t y
p u r p o s e s ; ( 3 ) G a i n i n s i g h t s i n t o p a r t i c u l a r A I p r o j e c t s
o r t h e A I R & D
l a n d s c a p e .
L e g i s l a t i o n / K e y D o c u m e n t s
E x e c u t i v e O r d e r o n M a i n t a i n i n g A m e r i c a n L e a d e r s h i p
i n A r t i  c i a l
I n t e l l i g e n c e , T h e N a t i o n a l A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e
R e s e a r c h a n d
D e v e l o p m e n t S t r a t e g i c P l a n 2 0 1 9 , R e p o r t t o t h e P r e s i d e n t :
E n s u r i n g
L o n g - T e r m U . S . L e a d e r s h i p i n S e m i c o n d u c t o r s , S u p p l e m e n t
t o t h e
P r e s i d e n t ’ s F Y 2 0 2 0 B u d g e t .
K e y D e c i s i o n - M a k e r s
N a t i o n a l S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y C o u n c i l , O  c e o f
M a n a g e m e n t a n d
B u d g e t ( a m o n g s e v e r a l a c t o r s w h o i n f o r m h o w f e d e r a l
R & D f u n d i n g i s
a l l o c a t e d a n d s p e n t ) .
A  e c t e d A c t o r s
U . S . A I R & D a c t o r s ( p r i m a r i l y u n i v e r s i t i e s , g o v e r n m e n t
l a b s ) .
T a b l e 2 : F e d e r a l R & D F u n d i n g S u m m a r y
F e d e r a l f u n d i n g p l a y e d a k e y r o l e i n e s t a b l i s h i n g
U . S . t e c h n o l o g i c a l s u p r e m a c y d u r i n g t h e C o l d W a r .
I n t h e
1 9 5 0 s , t h e U . S . f e d e r a l g o v e r n m e n t b e g a n t o d o m i n a t e
g l o b a l R & D s p e n d i n g , w i t h m i l i t a r y R & D
c o n s t i t u t i n g a l a r g e f r a c t i o n o f i t . I n 1 9 6 0 , t h e
U n i t e d S t a t e s a c c o u n t e d f o r a s t r i k i n g 6 9 % o f g l o b a l
R & D ,
w i t h d e f e n s e - r e l a t e d R & D a l o n e a c c o u n t i n g f o r m o r e
t h a n o n e - t h i r d o f t h e g l o b a l t o t a l . N o t a b l y , a t t h i s
t i m e , t h e f e d e r a l g o v e r n m e n t f u n d e d a p p r o x i m a t e l y
t w i c e a s m u c h R & D a s U . S . b u s i n e s s e s d i d .
T h e G P S
1 0
a n d A R P A N E T , t h e p r e c u r s o r t o t h e I n t e r n e t , a r e t w o
w e l l - k n o w n o u t c o m e s o f s t a t e - f u n d e d R & D
p r o j e c t s .
1 1
S i n c e 1 9 6 0 , t h e s h a r e o f f e d e r a l l y f u n d e d R & D i n t h e
U . S . h a s d e c l i n e d r e l a t i v e t o p r i v a t e R & D , f r o m 6 5 %
t o 2 4 % i n 2 0 1 6 .
U . S . R & D f u n d i n g a s a s h a r e o f g l o b a l
R & D f u n d i n g h a s a l s o d e c l i n e d . I n 2 0 1 6 , U . S .
1 2
R & D f u n d i n g s t o o d a t o n l y 2 8 % o f t h e g l o b a l t o t a l ,
c o m p a r e d t o 6 9 % i n 1 9 6 0 . A l t h o u g h t h e U . S . m a i n t a i n s
i t s l e a d i n g p o s i t i o n a s t h e w o r l d ’ s g r e a t e s t s p e n d e r
o n R & D w i t h $ 5 8 2 b i l l i o n i n 2 0 1 8 , t h e r e l a t i v e i n c r e a s e
b y o t h e r c o u n t r i e s i s n o t e w o r t h y . C h i n a ’ s R & D s p e n d i n g ,
f o r e x a m p l e , h a s i n c r e a s e d f r o m a r o u n d $ 3 3
1 2
J o h n F . S a r g e n t J r . , M a r c y E G a l l o , a n d M o s h e S c h w a r t z ,
“ T h e G l o b a l R e s e a r c h a n d D e v e l o p m e n t L a n d s c a p e a n d
I m p l i c a t i o n s f o r t h e D e p a r t m e n t o f D e f e n s e ” ( W a s h i n g t o n ,
D C : C o n g r e s s i o n a l R e s e a r c h S e r v i c e , N o v e m b e r 8 , 2 0 1 8 ) ,
h t t p s : / / f a s . o r g / s g p / c r s / n a t s e c / R 4 5 4 0 3 . p d f
.
1 1
T h o m a s H e i n r i c h ( 2 0 0 2 ) . C o l d W a r A r m o r y : M i l i t a r y
C o n t r a c t i n g i n S i l i c o n V a l l e y .
E n t e r p r i s e & S o c i e t y
,
v o l . 3 , p p .
2 4 7 – 2 8
4;
J o h n A A l i c e t a l . ,
B e y o n d S p i n o ﬀ : M i l i t a r y
a n d C o m m e r c i a l T e c h n o l o g i e s i n a C h a n g i n g W o r l d
( B o s t o n ,
M a s s . : H a r v a r d B u s i n e s s S c h o o l P r e s s , 1 9 9 2 ) .
1 0
G r a h a m R M i t c h e l l , “ T h e G l o b a l C o n t e x t f o r U . S . T e c h n o l o g y
P o l i c y . ” ( W a s h i n g t o n , D C : U . S . D e p t . o f C o m m e r c e ,
O  c e o f T e c h n o l o g y P o l i c y , 1 9 9 7 ) , p . 3 ,
h t t p s : / / p e r m a n e n t . f d l p . g o v / l p s 1 2 2 3 0 / n a s . p d f
.
1 3
b i l l i o n i n 2 0 0 0 t o a r o u n d $ 5 5 4 b i l l i o n i n 2 0 1 8 , a s m e a s u r e d i n c u r r e n t - y e a r p u r c h a s i n g p o w e r p a r i t y U S D
( n o m i n a l ) . I n 2 0 1 6 , C h i n a ’ s s h a r e o f g l o b a l R & D f u n d i n g
s t o o d a t 2 5 . 1 % , c l o s e l y b e h i n d t h e U . S . ’ s .
1 3
R & D f u n d i n g m e c h a n i s m s d i  e r i n t h e i r l e v e l s o f g o v e r n m e n t
i n v o l v e m e n t . T h e N a t i o n a l S c i e n c e
F o u n d a t i o n ( N S F ) i s a n e x a m p l e o f a g r a n t m a k i n g o r g a n i z a t i o n
w i t h m i n i m a l i n v o l v e m e n t . F o u n d e d i n
1 9 5 0 a s a n i n d e p e n d e n t f e d e r a l a g e n c y , t h e N S F s e r v e s
“ t o p r o m o t e t h e p r o g r e s s o f s c i e n c e ; t o a d v a n c e t h e
n a t i o n a l h e a l t h , p r o s p e r i t y , a n d w e l f a r e ; t o s e c u r e
t h e n a t i o n a l d e f e n s e … ”
I t s a n n u a l b u d g e t o f a r o u n d
$ 8 . 1
1 4
b i l l i o n (  s c a l y e a r 2 0 1 9 ) a c c o u n t s f o r o n l y 4 . 3 %
o f t h e t o t a l f e d e r a l R & D b u d g e t b u t 1 4 % o f b a s i c r e s e a r c h
f u n d i n g .
T h e N S F m a i n l y f u n d s U . S . o r g a n i z a t i o n s
a n d o n l y r a r e l y i s s u e s g r a n t s t o f o r e i g n o r g a n i z a t i o n s .
1 5
I t g i v e s m o s t g r a n t s t o r e s e a r c h e r s a  l i a t e d w i t h c o l l e g e s , u n i v e r s i t i e s , a n d a c a d e m i c c o n s o r t i a ( 7 8 % o f
f u n d i n g ) . O t h e r r e c i p i e n t s a r e a  l i a t e d w i t h p r i v a t e
i n d u s t r y ( 1 3 % ) a n d f e d e r a l l y f u n d e d R & D c e n t e r s ( 4 % ) .
I t s s e v e n p r o g r a m m a t i c d i r e c t o r a t e s s o l i c i t g r a n t
a p p l i c a t i o n s v i a s o - c a l l e d p r o g r a m d e s c r i p t i o n s ,
1 6
a n n o u n c e m e n t s , o r s o l i c i t a t i o n s . A n i n d e p e n d e n t a s s e s s m e n t ,
c o n d u c t e d b y a p a n e l o f d o m a i n e x p e r t s a n d
c e n t e r e d o n t h e i n t e l l e c t u a l m e r i t a n d b r o a d e r s o c i e t a l
i m p a c t o f e a c h a p p l i c a t i o n , s e r v e s a s t h e p r i m a r y
b a s i s
f o r a l l f u n d i n g d e c i s i o n s . N S F p r o g r a m m a n a g e r s h a v e
l i t t l e d i s c r e t i o n t o a c t c o u n t e r t o t h a t a s s e s s m e n t
w h e n m a k i n g t h e  n a l d e c i s i o n s a b o u t w h i c h g r a n t s
t o i s s u e .
A f t e r m a k i n g a g r a n t , “ [ t ] h e g r a n t e e h a s f u l l r e s p o n s i b i l i t y
f o r t h e c o n d u c t o f t h e p r o j e c t o r a c t i v i t y
s u p p o r t e d u n d e r a n N S F g r a n t a n d f o r t h e r e s u l t s a c h i e v e d . ”
S i n c e t h e 1 9 8 0 B a y h - D o l e A c t , g r a n t e e s m a y
1 7
p a t e n t a n d l i c e n s e i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y f r o m g o v e r n m e n t - f u n d e d
r e s e a r c h p r o j e c t s . F e d e r a l a g e n c i e s m a y
o n l y c l a i m p a t e n t r i g h t s i f t h e g r a n t e e a n d i n v e n t o r
w a i v e t h e i r r i g h t s a n d a s l o n g a s t h i s d o e s n o t l i m i t
t h e
d i s s e m i n a t i o n o f t h e r e s e a r c h r e s u l t s i n t h e s c i e n t i  c
c o m m u n i t y . W h i l e t h e N S F o n l y s u p p o r t s u n c l a s s i  e d
r e s e a r c h , g r o w i n g f e a r s o f C h i n e s e e s p i o n a g e h a v e
p r o m p t e d c h a n g e s : i n 2 0 1 8 , t h e N S F r e s t r i c t e d s o m e
p r o g r a m m a n a g e r r o l e s t o U . S . c i t i z e n s ( a n d c i t i z e n s h i p
a p p l i c a n t s ) a n d , a y e a r l a t e r , i t d e c i d e d t o r e v i e w
f u r t h e r m e a s u r e s .
1 8
B y c o n t r a s t , t h e D e f e n s e A d v a n c e d R e s e a r c h P r o j e c t s
A g e n c y ( D A R P A ) m a i n t a i n s a h i g h l e v e l o f i n  u e n c e
o v e r i t s f u n d e d p r o j e c t s . I t u s e s i t s $ 3 . 4 b i l l i o n
b u d g e t ( F Y 2 0 1 9 ) t o d e v e l o p b r e a k t h r o u g h t e c h n o l o g i e s
t h a t
e n h a n c e U . S . n a t i o n a l s e c u r i t y . D A R P A n o l o n g e r h a s
s u b s t a n t i a l i n - h o u s e r e s e a r c h c a p a c i t i e s . I n s t e a d ,
p r o g r a m m a n a g e r s a t D A R P A  n d e x t e r n a l g r a n t e e s o r
e s t a b l i s h c o l l a b o r a t i v e p r o j e c t s w i t h a c a d e m i c g r o u p s
o r c o m p a n i e s ( b o t h d o m e s t i c a n d f o r e i g n ) t o c a r r y
o u t t h e i r p r o g r a m o b j e c t i v e s . P r o g r a m m a n a g e r s a r e
e x p e c t e d t o i n  u e n c e t h e t e c h n i c a l d i r e c t i o n o f e a c h
p r o j e c t . T h r o u g h o u t t h e p r o j e c t l i f e c y c l e , t h e y r e v i e w
p r e s e t m i l e s t o n e s a n d m a i n t a i n r e g u l a r c o n t a c t w i t h
p r o j e c t p a r t n e r s . M a n y o f t h e p r o j e c t s a n d m u c h o f
t h e
p r o j e c t - r e l a t e d i n f o r m a t i o n a r e c l a s s i  e d . I n t e l l e c t u a l
p r o p e r t y a g r e e m e n t s a r e n e g o t i a t e d i n a d v a n c e , b u t
D A R P A u s u a l l y w i l l n o t p r e v e n t c o m m e r c i a l i z a t i o n o f
i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y t h a t r e s u l t s f r o m t h e i r p r o j e c t s .
1 8
J e  r e y M e r v i s , “ E l i t e A d v i s e r s t o H e l p N S F N a v i g a t e
S e c u r i t y C o n c e r n s , ”
S c i e n c e
3 6 3 , n o . 6 4 3 3 ( M a r c h
2 2 , 2 0 1 9 ) :
1 2 6 1 – 1 2 6 1 ,
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 1 2 6 / s c i e n c e . 3 6 3 . 6 4 3 3 . 1 2 6 1
.
1 7
N a t i o n a l S c i e n c e F o u n d a t i o n , “ P r o p o s a l & A w a r d P o l i c i e s
& P r o c e d u r e s G u i d e ( C h a p t e r V I I - G r a n t
A d m i n i s t r a t i o n ) , ”
h t t p s : / / w w w . n s f . g o v / p u b s / p o l i c y d o c s / p a p p g 2 0 \_ 1 / p a p p g \_ 7 . j s p
.
1 6
T h e r e m a i n i n g 5 % a r e c a t e g o r i z e d a s “ O t h e r . ” S o u r c e :
N a t i o n a l S c i e n c e F o u n d a t i o n , “ F u n d i n g a n d S u p p o r t
D e s c r i p t i o n s , ”
h t t p s : / / w w w . n s f . g o v / h o m e p a g e f u n d i n g a n d s u p p o r t . j s p
.
1 5
J o h n F . S a r g e n t J r . , “ F e d e r a l R e s e a r c h a n d D e v e l o p m e n t
( R & D ) F u n d i n g : F Y 2 0 2 0 ” ( C o n g r e s s i o n a l R e s e a r c h
S e r v i c e , M a r c h 1 8 , 2 0 2 0 ) ,
h t t p s : / / f a s . o r g / s g p / c r s / m i s c / R 4 5 7 1 5 . p d f
.
1 4
U . S . C o n g r e s s , “ N a t i o n a l S c i e n c e F o u n d a t i o n A c t o f
1 9 5 0 ” ( 1 9 5 0 ) ,
h t t p s : / / w w w . n s f . g o v / a b o u t / h i s t o r y / l e g i s l a t i o n . p d f
.
1 3
“ M a i n S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y I n d i c a t o r s , ” O E C D , 2 0 1 8 ,
h t t p s : / / s t a t s . o e c d . o r g / I n d e x . a s p x ? D a t a S e t C o d e = M S T I \_ P U B #
.
1 4
A t t h e s a m e t i m e , i t u s u a l l y r e t a i n s a w i d e - r a n g i n g “ G o v e r n m e n t P u r p o s e r i g h t s ” l i c e n s e ,
a n d r e s u l t i n g
1 9
p a t e n t s c a n b e c l a s s i  e d b a s e d o n t h e I n v e n t i o n S e c r e c y
A c t ( s e e
t h i s s e c t i o n
f o r m o r e d e t a i l s ) .
D A R P A i s o n l y a s m a l l ( ~ 3 . 4 % i n F Y 2 0 1 9 ) p a r t o f t h e
R e s e a r c h , D e v e l o p m e n t , T e s t & E v a l u a t i o n
( R D T & E ) b u d g e t
o f t h e D e p a r t m e n t o f D e f e n s e ( D o D ) .
T h e D o D s p e n d s m u c h m o r e a s p a r t o f i t s
2 0
D e f e n s e A c q u i s i t i o n S y s t e m . I n c o l l a b o r a t i o n w i t h
p r i v a t e c o n t r a c t o r s ( i n c l u d i n g f o r e i g n o n e s
) , t h i s
2 1
p r o c e s s f a c i l i t a t e s t h e d e v e l o p m e n t a n d a c q u i s i t i o n
o f n e w s y s t e m s t o b e d e p l o y e d b y t h e a r m e d f o r c e s .
I t
s t a r t s w i t h t h e i d e n t i  c a t i o n o f a c a p a b i l i t y g a p ,
i . e . , a d i  e r e n c e b e t w e e n m i l i t a r y n e e d s a n d c u r r e n t
c a p a b i l i t i e s . T h e D o D w i l l t h e n c o n d u c t a n a l y s e s a n d
t e s t s t o s p e c i f y t h e s y s t e m s r e q u i r e d t o m e e t t h i s
n e e d .
T h i s m a y a l r e a d y i n c l u d e b a s i c d e v e l o p m e n t a c t i v i t i e s .
B a s e d o n t h i s a s s e s s m e n t , t h e D o D w i l l i s s u e a
R e q u e s t f o r P r o p o s a l s ( R F P ) . T y p i c a l l y , t h i s i s a n
o p e n a p p l i c a t i o n p r o c e s s d u r i n g w h i c h c o m p a n i e s
c o m p e t e f o r t h e p r o c u r e m e n t c o n t r a c t . T h i s c a n b e
a m u l t i s t e p p r o c e s s i n v o l v i n g , e . g . , c o m p e t i t i v e
p r o t o t y p i n g . T h e U S G t h e n s i g n s a c o n t r a c t w i t h t h e w i n n i n g  r m . U s u a l l y , t h i s i s f o l l o w e d b y f u r t h e r
d e v e l o p m e n t a n d t e s t i n g u n t i l t h e s y s t e m e n t e r s f u l l
p r o d u c t i o n . A l l s u c h d e v e l o p m e n t a n d t e s t i n g a c t i v i t i e s
p r i o r t o p r o d u c t i o n a r e f u n d e d a s p a r t o f t h e R D T & E
b u d g e t . T h e D o D e x e r t s i n  u e n c e o v e r t h i s
d e v e l o p m e n t p r o c e s s b y s p e c i f y i n g c a p a b i l i t i e s , p e r f o r m a n c e
l e v e l s , a n d o t h e r r e q u i r e m e n t s . T h e s e a r e
i t e r a t i v e l y r e  n e d t h r o u g h o u t t h e a c q u i s i t i o n p r o c e s s
a n d u l t i m a t e l y d e  n e d i n t h e c o n t r a c t b e t w e e n t h e
D o D a n d t h e p r i v a t e  r m . I t t h e n b e c o m e s t h e r e s p o n s i b i l i t y
o f t h a t  r m t o d e l i v e r a s y s t e m t h a t f u l  l l s
t h e s e r e q u i r e m e n t s . A f t e r t h a t p o i n t , t h e D o D p r o g r a m
m a n a g e r s t y p i c a l l y r e t a i n l e s s i n  u e n c e o v e r t h e
t e c h n i c a l d i r e c t i o n o f t h e p r o j e c t c o m p a r e d t o D A R P A .
A s w i t h D A R P A ’ s p r o g r a m s , i t i s c o m m o n f o r m a n y a s p e c t s
o f D o D a c q u i s i t i o n p r o c e s s e s t o b e c l a s s i  e d .
R e c e n t l y , t h e D o D h a s s t a r t e d t o c o n s i d e r e v e n m o r e
w i d e s p r e a d c l a s s i  c a t i o n t o p r e v e n t c o m p e t i t o r s
f r o m
a c c e s s i n g c r u c i a l i n f o r m a t i o n .
S i m i l a r t o t h e N S F ,
i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y d e v e l o p e d d u r i n g t h e a c q u i s i t i o n
2 2
p r o c e s s i s s u b j e c t t o t h e B a y h - D o l e A c t .
U n d e r t h e
a c t , t h e c o n t r a c t o r c a n o p t t o p a t e n t i n v e n t i o n s
i f t h e y
2 3
s o c h o o s e ( s u b j e c t t o t h e I n v e n t i o n S e c r e c y A c t ) .
I n a n y c a s e , t h e U S G r e t a i n s a t l e a s t a n o n e x c l u s i v e ,
n o n t r a n s f e r a b l e , i r r e v o c a b l e , p a i d - u p l i c e n s e t o u s e
t h e i n v e n t i o n f o r g o v e r n m e n t p u r p o s e s . I t s r i g h t s
t o
t e c h n i c a l d a t a d e p e n d o n t h e f u n d i n g s t r u c t u r e : n o
r e s t r i c t i o n s o n d i s c l o s u r e a n d u s e i n t h e c a s e o f
e x c l u s i v e
g o v e r n m e n t f u n d i n g ( “ u n l i m i t e d r i g h t s ” ) ; d i s c l o s u r e
a n d u s e l i m i t e d t o w i t h i n t h e U S G i n t h e c a s e o f
e x c l u s i v e p r i v a t e f u n d i n g ( “ l i m i t e d r i g h t s ” ) ; o r d i s c l o s u r e
a n d u s e l i m i t e d t o g o v e r n m e n t p u r p o s e s , w h i c h
g e n e r a l l y i n c l u d e a c t i v i t i e s f o r w h i c h t h e g o v e r n m e n t
i s a p a r t y ,
i n c a s e o f m i x e d f u n d i n g ( “ g o v e r n m e n t
2 4
p u r p o s e r i g h t s ” ) .
2 4
F o r i n s t a n c e , s u c h “ g o v e r n m e n t p u r p o s e r i g h t s ” w o u l d
e v e n a l l o w a g o v e r n m e n t - c o n t r a c t e d t h i r d p a r t y t o
u s e t h e
i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y i n t h e c o n t e x t o f a p r o c u r e m e n t
c o n t r a c t , w h i c h w o u l d n o t b e p o s s i b l e u n d e r “ l i m i t e d
r i g h t s . ”
2 3
S e e t h i s a r t i c l e f o r f u r t h e r i n f o r m a t i o n : G r e g g S .
S h a r p , “ A L a y m a n ’ s G u i d e t o I n t e l l e c t u a l P r o p e r t y
i n D e f e n s e
C o n t r a c t s , ”
P u b l i c C o n t r a c t L a w J o u r n a l
3 3 , n o . 1
( 2 0 0 3 ) : 9 9 – 1 3 7 ,
h t t p s : / / w w w . j s t o r . o r g / s t a b l e / 2 5 7 5 5 2 6 1
.
2 2
P a u l M c L e a r y , “ P e n t a g o n T o C l a s s i f y M o r e A c q u i s i t i o n
I n f o , K e e p C l o s e r E y e O n F e d E m p l o y e e s , ”
B r e a k i n g
D e f e n s e
, O c t o b e r 2 , 2 0 1 9 ,
h t t p s : / / b r e a k i n g d e f e n s e . c o m / 2 0 1 9 / 1 0 / p e n t a g o n - t o - c l a s s i f y - m o r e - a c q u i s i t i o n - i n f o - k e e p - c l o s e r - e y e - o n - f e d - e m p l o y e e s /
.
2 1
L a r r y M a k i n s o n , “ O u t s o u r c i n g t h e P e n t a g o n , ” T h e C e n t e r
f o r P u b l i c I n t e g r i t y , S e p t e m b e r 2 9 , 2 0 0 4 ,
h t t p s : / / p u b l i c i n t e g r i t y . o r g / n a t i o n a l - s e c u r i t y / o u t s o u r c i n g - t h e - p e n t a g o n /
.
2 0
T h i s b u d g e t d o e s n o t i n c l u d e t h e a c q u i s i t i o n o f o p e r a t i o n a l
s y s t e m s . I t d o e s i n c l u d e p r o t o t y p i n g d u r i n g t h e
a c q u i s i t i o n p r o c e s s .
1 9
T h i s l i c e n s e a l l o w s t h e g o v e r n m e n t t o u s e , m o d i f y ,
r e p r o d u c e , r e l e a s e , o r d i s c l o s e t h e t e c h n i c a l d a t a
o r c o m p u t e r
s o f t w a r e w i t h i n t h e g o v e r n m e n t w i t h o u t r e s t r i c t i o n a n d o u t s i d e t h e g o v e r n m e n t f o r a g o v e r n m e n t p u r p o s e , i n c l u d i n g
f o r c o m p e t i t i v e p r o c u r e m e n t , b u t n o t f o r c o m m e r c i a l
p u r p o s e s .
1 5
F e d e r a l F u n d i n g f o r A I R & D
P r o v i d i n g f u n d i n g i s o n e p o s s i b l e w a y f o r t h e U S G
t o s h a p e t h e o b j e c t i v e s a n d t r a j e c t o r y o f A I R & D
p r o j e c t s . T h e r e a r e d i  e r e n t w a y s i n w h i c h t h e U . S .
c o u l d u s e t h i s l e v e r . T h e U S G c a n p r o v i d e f u n d i n g
f o r
b a s i c A I t e c h n o l o g y r e s e a r c h , t h r o u g h o r g a n i z a t i o n s
s u c h a s t h e N S F a n d D o D , a n d u s e i t s p o s i t i o n a s
a
s p o n s o r t o i n  u e n c e t h e o b j e c t i v e s o f t h e s e p r o j e c t s
t o v a r y i n g d e g r e e s . F o r i n s t a n c e , t h e D o D c o u l d f u n d
t h e d e v e l o p m e n t o f s p e c i  c A I s y s t e m s w i t h n a t i o n a l
s e c u r i t y a p p l i c a t i o n s .
2 5
R e c e n t l y , t h e U S G h a s i n c r e a s e d i t s f u n d i n g f o r A I
R & D . T h e U . S . g o v e r n m e n t h a s l o n g r e l i e d o n
b o t t o m - u p , i n d u s t r y - g u i d e d R & D t o m a i n t a i n U . S . s u p e r i o r i t y
i n A I . H o w e v e r , i n r e s p o n s e t o E x e c u t i v e
O r d e r 1 3 8 5 9 “ M a i n t a i n i n g A m e r i c a n L e a d e r s h i p i n A r t i  c i a l
I n t e l l i g e n c e ” a n d i n s u p p o r t o f T h e N a t i o n a l
A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e R e s e a r c h a n d D e v e l o p m e n t S t r a t e g i c
P l a n , A I b e c a m e i t s o w n c a t e g o r y i n t h e
p r e s i d e n t ' s b u d g e t r e q u e s t f o r 2 0 2 0 , w i t h a p p r o x i m a t e l y
$ 1 b i l l i o n s o u g h t i n R & D f u n d i n g f o r n o n d e f e n s e
p u r p o s e s ( 6 7 % o n p r o j e c t s d i r e c t l y r e l a t e d t o A I a n d
3 3 % o n p r o j e c t s r e l a t e d t o a d j a c e n t a r e a s l i k e r o b o t i c s ,
d a t a s c i e n c e , h u m a n - m a c h i n e i n t e r a c t i o n , a n d c y b e r s e c u r i t y ) .
T h e e n a c t e d b u d g e t f o r F Y 2 0 2 0 s u r p a s s e d
2 6
t h i s r e q u e s t b y a b o u t $ 1 5 0 m i l l i o n , a n d t h e p r e s i d e n t
r e q u e s t e d a n o t h e r i n c r e a s e o f a b o u t $ 4 0 0 m i l l i o n
f o r
F Y 2 0 2 1 , r e p r e s e n t i n g a 3 4 . 4 % i n c r e a s e o v e r t h e F Y 2 0 2 0
e n a c t e d i n v e s t m e n t s .
F u r t h e r m o r e , t h e N a t i o n a l
2 7
S e c u r i t y C o m m i s s i o n o n A I r e c o m m e n d e d s t e e p i n c r e a s e s
t o f e d e r a l A I R & D f u n d i n g , d o u b l i n g
n o n - d e f e n s e A I R & D t o r e a c h $ 3 2 b i l l i o n b y F Y 2 0 2 6 .
2 8
S i m i l a r l y , R & D i n v e s t m e n t i n A I f o r d e f e n s e p u r p o s e s
a l s o i n c r e a s e d i n t h e l a s t f e w y e a r s . A c c o r d i n g t o
t h e
D o D ’ s F Y 2 0 2 0 b u d g e t p r o p o s a l , i t p l a n n e d t o s p e n d
$ 3 . 7 b i l l i o n o n “ U n m a n n e d / A u t o n o m o u s p r o j e c t s ” t o
“ e n h a n c e f r e e d o m o f m a n e u v e r a n d l e t h a l i t y i n c o n t e s t e d
e n v i r o n m e n t s ” a n d a p p r o x i m a t e l y $ 0 . 9 b i l l i o n o n
“ A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e / M a c h i n e L e a r n i n g i n v e s t m e n t s
t o e x p a n d m i l i t a r y a d v a n t a g e t h r o u g h t h e J o i n t
A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e C e n t e r ( J A I C ) a n d A d v a n c e d
I m a g e R e c o g n i t i o n . ”
I n t h e D o D ’ s F Y 2 0 2 1 b u d g e t
2 9
p r o p o s a l , t h e s e n u m b e r s r a n t o $ 1 . 7 b i l l i o n a n d $ 0 . 8
b i l l i o n r e s p e c t i v e l y .
S t r i c t l y s p e a k i n g , t h e y a l s o
i n c l u d e
3 0
f u n d i n g n o t s p e n t o n R & D , b u t , g i v e n t h e e a r l y s t a g e
o f t h e t e c h n o l o g y , a l a r g e s h a r e w i l l l i k e l y b e d e d i c a t e d
t o R & D . W h i l e t h i s s u g g e s t s a c o m i n g d e c r e a s e f r o m
F Y 2 0 2 0 t o F Y 2 0 2 1 , t h e o v e r a l l l e v e l s h a v e s t i l l i n c r e a s e d
n o t a b l y c o m p a r e d t o R & D i n v e s t m e n t s o f o n l y a r o u n d
$ 1 . 8 b i l l i o n i n s i m i l a r c a t e g o r i e s i n F Y 2 0 1 7 .
T h i s
3 1
3 1
A n d r e w P H u n t e r a n d L i n d s e y R S h e p p a r d , “ A r t i  c i a l
I n t e l l i g e n c e a n d N a t i o n a l S e c u r i t y : T h e I m p o r t a n c e
o f t h e A I
E c o s y s t e m ” ( C e n t e r f o r S t r a t e g i c a n d I n t e r n a t i o n a l
S t u d i e s , N o v e m b e r 5 , 2 0 1 8 ) ,
3 0
U . S . D e p a r t m e n t o f D e f e n s e , “ D o D R e l e a s e s F i s c a l
Y e a r 2 0 2 1 B u d g e t P r o p o s a l ” , F e b r u a r y 1 0 , 2 0 2 0 ,
h t t p s : / / c o m p t r o l l e r . d e f e n s e . g o v / P o r t a l s / 4 5 / D o c u m e n t s / d e f b u d g e t / f y 2 0 2 1 / f y 2 0 2 1 \_ P r e s s \_ R e l e a s e . p d f .
2 9
U . S . D e p a r t m e n t o f D e f e n s e , “ D O D R e l e a s e s F i s c a l
Y e a r 2 0 2 0 B u d g e t P r o p o s a l ” , M a r c h 1 2 , 2 0 1 9 ,
h t t p s : / / w w w . d e f e n s e . g o v / N e w s r o o m / R e l e a s e s / R e l e a s e / A r t i c l e / 1 7 8 2 6 2 3 / d o d - r e l e a s e s -  s c a l - y e a r - 2 0 2 0 - b u d g e t - p r o p o s a
l / .
2 8
“ F i n a l R e p o r t ” ( N a t i o n a l S e c u r i t y C o m m i s s i o n o n A r t i  c i a l
I n t e l l i g e n c e , M a r c h 2 0 2 1 ) , 1 8 8 - 1 8 9 ,
h t t p s : / / w w w . n s c a i . g o v / w p - c o n t e n t / u p l o a d s / 2 0 2 1 / 0 3 / F u l l - R e p o r t - D i g i t a l - 1 . p d f
2 7
T h e W h i t e H o u s e O  c e o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y
P o l i c y , “ A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e & Q u a n t u m I n f o r m a t i o n
S c i e n c e
R & D S u m m a r y : F i s c a l Y e a r s 2 0 2 0 - 2 0 2 1 ” , A u g u s t 2 0 2 0 ,
h t t p s : / / w w w . w h i t e h o u s e . g o v / w p - c o n t e n t / u p l o a d s / 2 0 1 7 / 1 2 / A r t i  c i a l - I n t e l l i g e n c e - Q u a n t u m - I n f o r m a t i o n - S c i e n c e - R -
D - S u m m a r y - A u g u s t - 2 0 2 0 . p d f .
2 6
N a t i o n a l S c i e n c e & T e c h n o l o g y C o u n c i l , “ T h e N e t w o r k i n g
& I n f o r m a t i o n T e c h n o l o g y R e s e a r c h & D e v e l o p m e n t
P r o g r a m S u p p l e m e n t t o t h e P r e s i d e n t ' s F Y 2 0 2 0 B u d g e t ” ,
S e p t e m b e r 2 0 1 9 ,
h t t p s : / / w w w . w h i t e h o u s e . g o v / w p - c o n t e n t / u p l o a d s / 2 0 1 9 / 0 9 / F Y 2 0 2 0 - N I T R D - A I - R D - B u d g e t - S e p t e m b e r - 2 0 1 9 . p d f .
2 5
T h i s m a y b e d i  c u l t t o a c h i e v e i n t h e c u r r e n t c l i m a t e a m o n g A m e r i c a n A I c o m p a n i e s , g i v e n t h a t a c r o s s 2 0 1 8 a n d
2 0 1 9 t h e r e w e r e s e v e r a l h i g h p r o  l e e v e n t s i n v o l v i n g
A I c o m p a n i e s s u c h a s G o o g l e f a c i n g b a c k l a s h f r o m
t h e i r e m p l o y e e s
f o r e n g a g i n g w i t h D o D c o n t r a c t s . S e e , e . g . , S a m a n t h a
M a l d o n a d o , “ E m p l o y e e s o f B i g T e c h A r e S p e a k i n g o u t
l i k e N e v e r
B e f o r e , ”
A P N e w s
, A u g u s t 2 5 , 2 0 1 9 ,
h t t p s : / / a p n e w s . c o m / 8 0 c 7 6 d 3 2 c 7 d e 4 8 2 6 9 c b d 7 b b 9 f 8 3 8 8 3 4 c
;
S c o t t S h a n e a n d
D a i s u k e W a k a b a y a s h i , “ ‘ T h e B u s i n e s s o f W a r ’ : G o o g l e
E m p l o y e e s P r o t e s t W o r k f o r t h e P e n t a g o n , ”
T h e N e w
Y o r k
T i m e s
, A p r i l 4 , 2 0 1 8 ,
h t t p s : / / w w w . n y t i m e s . c o m / 2 0 1 8 / 0 4 / 0 4 / t e c h n o l o g y / g o o g l e - l e t t e r - c e o - p e n t a g o n - p r o j e c t . h t m l
.
1 6
s i g n a l s a s h i f t i n U S G t h i n k i n g , p o i n t i n g t o w a r d s a m o r e a c t i v e r o l e i n A I R & D f u n d i n g , w i t h t h e B i d e n
a d m i n i s t r a t i o n l i k e l y i n c r e a s i n g A I f u n d i n g .
3 2
F o r h a r d w a r e , U . S . i n d u s t r y R & D l i k e w i s e o v e r s h a d o w s
U S G R & D . T h e U S G s p e n d s $ 1 . 5 b i l l i o n p e r y e a r
o n s e m i c o n d u c t o r R & D ,
o f w h i c h $ 3 0 0 m i l l i o n i s f r o m
D A R P A ’ s E l e c t r o n i c s R e s u r g e n c e I n i t i a t i v e
3 3
( E R I ) .
T h e E R I f u n d s r e s e a r c h o n m a t e r i a l s , s p e c i a l i z e d
c h i p d e s i g n s , i n t e g r a t i o n o f m u l t i p l e s p e c i a l i z e d
3 4
c h i p d e s i g n s , a n d c h i p s e c u r i t y .
U n d e r t h e E R I , D A R P A ’ s
R e a l T i m e M a c h i n e L e a r n i n g p r o g r a m f u n d s
3 5
r e s e a r c h o n a u t o m a t e d d e s i g n o f A I - s p e c i  c A S I C s .
O t h e r p r o g r a m s f o c u s o n i m p r o v i n g c o m p u t i n g
3 6
p e r f o r m a n c e a n d e  c i e n c y w i t h e m e r g i n g h a r d w a r e
a p p r o a c h e s b e y o n d t r a d i t i o n a l M o o r e ’ s L a w – d r i v e n
t r a n s i s t o r d e n s i t y i n c r e a s e s .
H o w e v e r , t h i s U S G s p e n d i n g
p a l e s n e x t t o t h e U . S . s e m i c o n d u c t o r i n d u s t r y ’ s
3 7
$ 3 8 . 7 b i l l i o n R & D s p e n d i n g i n 2 0 1 8 ,
a c c o u n t i n g f o r
6 0 % o f g l o b a l s e m i c o n d u c t o r i n d u s t r y R & D
3 8
s p e n d i n g .
I n l i g h t o f t h i s , t h e N a t i o n a l S e c u r i t y
C o m m i s s i o n o n A I r e c o m m e n d e d a $ 1 2 b i l l i o n b o o s t
i n
3 9
f e d e r a l i n v e s t m e n t b e t w e e n F Y 2 0 2 1 a n d F Y 2 0 2 6 .
4 0
T h e D o D i s a c o n s u m e r o f c o m m e r c i a l A I - r e l e v a n t c h i p s
a n d a l s o m a i n t a i n s a T r u s t e d S u p p l i e r s p r o g r a m
t h a t a c c r e d i t s U . S . s e m i c o n d u c t o r  r m s t o p r o d u c e
c u s t o m c h i p s f o r t h e D o D i f t h o s e  r m s s e c u r e t h e i r
m a n u f a c t u r i n g p r o c e s s e s .
C u r r e n t l y , t h e U . S . l a c k s
f o u n d r i e s c a p a b l e o f m a n u f a c t u r i n g s t a t e - o f - t h e - a r t
4 1
A I - r e l e v a n t c h i p s c u s t o m i z e d f o r n a t i o n a l s e c u r i t y
a p p l i c a t i o n s .
T o r e m e d y t h i s d e  c i e n c y , t h e p e n d i n g
4 2
N a t i o n a l D e f e n s e A u t h o r i z a t i o n A c t f o r F i s c a l Y e a r 2 0 2 1 a u t h o r i z e s b i l l i o n s o f d o l l a r s o f i n c e n t i v e s f o r
4 2
M a r k L a p e d u s , “ A C r i s i s I n D o D ’ s T r u s t e d F o u n d r y
P r o g r a m ? , ”
S e m i c o n d u c t o r E n g i n e e r i n g
, O c t o b e r 2 2 ,
2 0 1 8 ,
h t t p s : / / s e m i e n g i n e e r i n g . c o m / a - c r i s i s - i n - d o d s - t r u s t e d - f o u n d r y - p r o g r a m
.
4 1
K r i s t e n B a l d w i n , “ D o D E l e c t r o n i c s P r i o r i t i e s ” ( N D I A
E l e c t r o n i c s D i v i s i o n , J a n u a r y 1 8 , 2 0 1 8 ) ,
4 ,
h t t p s : / / w w w . n d i a . o r g / - / m e d i a / s i t e s / n d i a / d i v i s i o n s / e l e c t r o n i c s / p a s t - p r o c e e d i n g s / n d i a - e d - b a l d w i n - 1 8 j a n 2 0 1 8 - v f . a s h x ? l a
= e n
. A l t h o u g h i t w a s a k e y c u s t o m e r i n t h e e a r l y d a y s
o f t h e s e m i c o n d u c t o r i n d u s t r y , t h e D o D n o w a c c o u n t s
f o r l e s s
t h a n 1 % o f c h i p p u r c h a s e s a n d h a s l o s t m o s t o f i t s
i n  u e n c e o v e r i n d u s t r y p r i o r i t i e s . K h a l i d A l o t h m a n
e t a l . , “ S p r i n g
2 0 1 7 I n d u s t r y S t u d y : E l e c t r o n i c s ” ( T h e D w i g h t D . E i s e n h o w e r
S c h o o l f o r N a t i o n a l S e c u r i t y a n d R e s o u r c e S t r a t e g y ,
N a t i o n a l D e f e n s e U n i v e r s i t y , 2 0 1 7 ) , 1 7 ,
h t t p s : / / e s . n d u . e d u / P o r t a l s / 7 5 / D o c u m e n t s / i n d u s t r y - s t u d y / r e p o r t s / 2 0 1 7 / e s - i s - r e p o r t - e l e c t r o n i c s - 2 0 1 7 . p d f .
4 0
“ F i n a l R e p o r t ” ( N a t i o n a l S e c u r i t y C o m m i s s i o n o n A r t i  c i a l
I n t e l l i g e n c e , M a r c h 2 0 2 1 ) , 2 1 8 - 2 2 0 ,
h t t p s : / / w w w . n s c a i . g o v / w p - c o n t e n t / u p l o a d s / 2 0 2 1 / 0 3 / F u l l - R e p o r t - D i g i t a l - 1 . p d f
3 9
R o b L i n e b a c k , “ S e m i c o n d u c t o r R & D S p e n d i n g W i l l S t e p
U p A f t e r S l o w i n g , ”
I C I n s i g h t s
, J a n u a r y 3 1 , 2 0 1 9 ,
h t t p s : / / w w w . i c i n s i g h t s . c o m / n e w s / b u l l e t i n s / S e m i c o n d u c t o r - R D - S p e n d i n g - W i l l - S t e p - U p - A f t e r - S l o w i n g /
.
3 8
“ 2 0 1 9 F a c t b o o k ” ( S e m i c o n d u c t o r I n d u s t r y A s s o c i a t i o n ,
M a y 2 0 1 9 ) ,
1 7 ,
h t t p s : / / w w w . s e m i c o n d u c t o r s . o r g / w p - c o n t e n t / u p l o a d s / 2 0 1 9 / 0 5 / 2 0 1 9 - S I A - F a c t b o o k - F I N A L . p d f
.
3 7
“ D A R P A E l e c t r o n i c s R e s u r g e n c e I n i t i a t i v e , ” D A R P A ,
A p r i l 2 , 2 0 2 0 ,
h t t p s : / / w w w . d a r p a . m i l / w o r k - w i t h - u s / e l e c t r o n i c s - r e s u r g e n c e - i n i t i a t i v e
.
3 6
“ D e s i g n i n g C h i p s f o r R e a l T i m e M a c h i n e L e a r n i n g , ”
D A R P A , M a r c h 2 1 , 2 0 1 9 ,
h t t p s : / / w w w . d a r p a . m i l / n e w s - e v e n t s / 2 0 1 9 - 0 3 - 2 1
.
3 5
I d .
3 4
S a m u e l K . M o o r e , “ D A R P A ’ S $ 1 . 5 - B i l l i o n R e m a k e o f
U . S . E l e c t r o n i c s : P r o g r e s s R e p o r t , ”
I E E E S p e c t r u m
,
J u n e 2 7 ,
2 0 1 9 ,
h t t p s : / / s p e c t r u m . i e e e . o r g / t e c h - t a l k / s e m i c o n d u c t o r s / d e v i c e s / d a r p a s - 1 5 b i l l i o n - r e m a k e - o f - u s - e l e c t r o n i c s - p r o g r e s s - r e p o r t
.
3 3
“ W i n n i n g t h e F u t u r e : A B l u e p r i n t f o r S u s t a i n e d U . S .
L e a d e r s h i p i n S e m i c o n d u c t o r T e c h n o l o g y ” ( S e m i c o n d u c t o r
I n d u s t r y A s s o c i a t i o n , A p r i l 2 0 1 9 ) ,
9 ,
h t t p s : / / w w w . s e m i c o n d u c t o r s . o r g / w p - c o n t e n t / u p l o a d s / 2 0 1 9 / 0 4 / F I N A L - S I A - B l u e p r i n t - f o r - w e b . p d f
.
3 2
S a r a C a s t e l l a n o s , “ E x e c u t i v e s S a y $ 1 B i l l i o n f o r
A I R e s e a r c h I s n ’ t E n o u g h , ”
W a l l S t r e e t J o u r n a l
, S e p t e m b e r
1 0 , 2 0 1 9 ,
h t t p s : / / w w w . w s j . c o m / a r t i c l e s / e x e c u t i v e s - s a y - 1 - b i l l i o n - f o r - a i - r e s e a r c h - i s n t - e n o u g h - 1 1 5 6 8 1 5 3 8 6 3
.
S a r a C a s t e l l a n o s , “ A I , Q u a n t u m R & D F u n d i n g t o R e m a i n
a P r i o r i t y U n d e r B i d e n ” ,
W a l l S t r e e t J o u r n a l
, N o v e m b e r
9 ,
2 0 2 0 ,
h t t p s : / / w w w . w s j . c o m / a r t i c l e s / a i - q u a n t u m - r - d - f u n d i n g - t o - r e m a i n - a - p r i o r i t y - u n d e r - b i d e n - 1 1 6 0 4 9 4 4 8 0 0
.
h t t p s : / / w w w . c s i s . o r g / a n a l y s i s / a r t i  c i a l - i n t e l l i g e n c e - a n d - n a t i o n a l - s e c u r i t y - i m p o r t a n c e - a i - e c o s y s t e m
. T h e r e p o r t
a g g r e g a t e d d e f e n s e R & D s p e n d i n g i n “ L e a r n i n g a n d I n t e l l i g e n c e , ”
“ A d v a n c e d C o m p u t i n g , ” a n d “ A I S y s t e m s . ”
1 7
r e s h o r i n g a d v a n c e d c h i p m a n u f a c t u r i n g t o t h e U n i t e d S t a t e s ,
a n d t h e U S G h a s e n c o u r a g e d U . S . - b a s e d
4 3
c h i p m a k e r I n t e l t o b u i l d a s t a t e - o f - t h e - a r t t r u s t e d
f o u n d r y .
G i v e n a p u s h f r o m t h e U S G , c h i p m a k e r T S M C
4 4
h a s a n n o u n c e d p l a n s t o b u i l d a n a d v a n c e d f o u n d r y i n
t h e U n i t e d S t a t e s .
H o w e v e r , a s T S M C i s b a s e d i n
4 5
T a i w a n , t h e D o D m a y b e l e s s l i k e l y t o u s e T S M C ’ s U . S .
f o u n d r y t h a n a p o t e n t i a l I n t e l f o u n d r y .
4 5
B o b D a v i s , K a t e O ’ K e e  e , a n d A s a F i t c h , “ T a i w a n
F i r m t o B u i l d C h i p F a c t o r y i n U . S . , ”
W a l l S t r e e t J o u r n a l
,
M a y 1 5 ,
2 0 2 0 ,
h t t p s : / / w w w . w s j . c o m / a r t i c l e s / t a i w a n - c o m p a n y - t o - b u i l d - a d v a n c e d - s e m i c o n d u c t o r - f a c t o r y - i n - a r i z o n a - 1 1 5 8 9 4 8 1 6 5 9
.
4 4
A s a F i t c h , K a t e O ’ K e e  e , a n d B o b D a v i s , “ T r u m p a n d
C h i p M a k e r s I n c l u d i n g I n t e l S e e k S e m i c o n d u c t o r
S e l f - S u  c i e n c y , ”
W a l l S t r e e t J o u r n a l
, M a y 1 1 , 2 0 2 0 ,
h t t p s : / / w w w . w s j . c o m / a r t i c l e s / t r u m p - a n d - c h i p - m a k e r s - i n c l u d i n g - i n t e l - s e e k - s e m i c o n d u c t o r - s e l f - s u  c i e n c y - 1 1 5 8 9 1 0 3 0
0 2
. ;
“ F i r s t Q u a r t e r R e c o m m e n d a t i o n s ” ( N a t i o n a l S e c u r i t y
C o m m i s s i o n o n A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e , M a r c h 2 0 2 0 ) ,
4 6 – 4 9 ,
h t t p s : / / d r i v e . g o o g l e . c o m /  l e / d / 1 w k P h 8 G b 5 d r B r K B g 6 O h G u 5 o N a T E E R b K s s / v i e w
. ;
“ F i n a l R e p o r t ” ( N a t i o n a l S e c u r i t y C o m m i s s i o n o n A r t i  c i a l
I n t e l l i g e n c e , M a r c h 2 0 2 1 ) , 2 1 2 - 2 2 0 ,
h t t p s : / / w w w . n s c a i . g o v / w p - c o n t e n t / u p l o a d s / 2 0 2 1 / 0 3 / F u l l - R e p o r t - D i g i t a l - 1 . p d f
4 3
U . S . C o n g r e s s , “ S . A m d t . 2 2 4 4 t o S . A m d t . 2 3 0 1 t o S . 4 0 4 9 , ” J u l y 2 1 , 2 0 2 0 ,
h t t p s : / / w w w . c o n g r e s s . g o v / a m e n d m e n t / 1 1 6 t h - c o n g r e s s / s e n a t e - a m e n d m e n t / 2 2 4 4 / t e x t
.
1 8
F o r e i g n I n v e s t m e n t R e s t r i c t i o n s
P o t e n t i a l M o t i v e s f o r U s e
( 1 ) U n d e r m i n e a r i v a l ’ s a b i l i t y t o u s e A I t e c h n o l o g y
f o r n a t i o n a l
s e c u r i t y p u r p o s e s ; ( 2 ) D e p r i v e a r i v a l o f i n s i g h t s
i n t o p a r t i c u l a r A I
p r o j e c t s o r t h e A I R & D l a n d s c a p e .
L e g i s l a t i o n / K e y D o c u m e n t s
E x e c u t i v e O r d e r 1 1 8 5 8 ; D e f e n s e P r o d u c t i o n A c t , S e c t i o n
7 2 1
( E x o n - F l o r i o A m e n d m e n t ) ; T h e F o r e i g n I n v e s t m e n t & N a t i o n a l
S e c u r i t y A c t o f 2 0 0 7 ( F I N S A ) ; F o r e i g n I n v e s t m e n t R i s k
R e v i e w
M o d e r n i z a t i o n A c t ( F I R R M A ) ; E x p o r t R e f o r m C o n t r o l
A c t o f 2 0 1 8
( E C R A ) .
K e y D e c i s i o n - M a k e r s
C o m m i t t e e o n F o r e i g n I n v e s t m e n t i n t h e U n i t e d S t a t e s
( C F I U S )
c h a i r e d b y t h e U . S . s e c r e t a r y o f t r e a s u r y ( i n c l u d i n g
r e p r e s e n t a t i v e s f r o m
s i x t e e n d e p a r t m e n t s a n d a g e n c i e s ) ; U . S . p r e s i d e n t .
A  e c t e d A c t o r s
S e l e c t n o n - U . S . g o v e r n m e n t s a n d A I a n d s e m i c o n d u c t o r
c o m p a n i e s
( d e p r i v e d o f a c c e s s t o s t r a t e g i c t e c h n o l o g i e s ) ; U . S . - b a s e d
A I a n d
s e m i c o n d u c t o r c o m p a n i e s ( r e d u c e d a c c e s s t o c a p i t a l ) .
T a b l e 3 : F o r e i g n I n v e s t m e n t R e s t r i c t i o n s S u m m a r y
T h e C o m m i t t e e o n F o r e i g n I n v e s t m e n t i n t h e U n i t e d
S t a t e s ( C F I U S ) i s a f e d e r a l i n t e r a g e n c y b o d y w i t h
t h e
m a n d a t e t o r e v i e w c e r t a i n f o r e i g n i n v e s t m e n t s i n U . S .
c o m p a n i e s o r r e a l e s t a t e t r a n s a c t i o n s o n n a t i o n a l
s e c u r i t y g r o u n d s . C F I U S c a n r e c o m m e n d t o t h e p r e s i d e n t
t o b l o c k o r u n w i n d a n i n v e s t m e n t . T o d a y , t h e
c o m m i t t e e i s c h a i r e d b y t h e s e c r e t a r y o f t h e t r e a s u r y
a n d i n c l u d e s r e p r e s e n t a t i v e s f r o m s i x t e e n U . S .
d e p a r t m e n t s a n d a g e n c i e s i n c l u d i n g t h e D e p a r t m e n t
o f D e f e n s e , D e p a r t m e n t o f S t a t e , D e p a r t m e n t o f
C o m m e r c e , a n d D e p a r t m e n t o f H o m e l a n d S e c u r i t y .
4 6
C F I U S w a s i n i t i a l l y c r e a t e d i n 1 9 7 5 b y P r e s i d e n t G e r a l d
F o r d t h r o u g h E x e c u t i v e O r d e r 1 1 8 5 8 i n r e s p o n s e t o
s u r g i n g i n v e s t m e n t f r o m o i l - p r o d u c i n g c o u n t r i e s .
T h e e x e c u t i v e o r d e r s t i p u l a t e d t h a t t h e c o m m i t t e e
4 7
w o u l d h a v e “ p r i m a r y c o n t i n u i n g r e s p o n s i b i l i t y w i t h i n
t h e E x e c u t i v e B r a n c h f o r m o n i t o r i n g t h e i m p a c t o f
f o r e i g n i n v e s t m e n t i n t h e U n i t e d S t a t e s , b o t h d i r e c t
a n d p o r t f o l i o , a n d f o r c o o r d i n a t i n g t h e i m p l e m e n t a t i o n
o f U n i t e d S t a t e s p o l i c y o n s u c h i n v e s t m e n t . ”
I n 1 9 8 8 ,
S e c t i o n 7 2 1 o f t h e D e f e n s e P r o d u c t i o n A c t ( t h e
4 8
s o - c a l l e d E x o n - F l o r i o A m e n d m e n t ) w a s e n a c t e d , w h i c h
g i v e s t h e p r e s i d e n t t h e a u t h o r i t y t o b l o c k a n
a c q u i s i t i o n w h e n t h e r e i s “ c r e d i b l e e v i d e n c e ” t h a t
a “ f o r e i g n i n t e r e s t e x e r c i s i n g c o n t r o l m i g h t t a k e
a c t i o n
t h a t t h r e a t e n s t o i m p a i r n a t i o n a l s e c u r i t y . ”
T h e
E x o n - F l o r i o A m e n d m e n t r e s u l t e d f r o m U . S . n a t i o n a l
4 9
s e c u r i t y c o n c e r n s r e g a r d i n g t h e p r o p o s e d t a k e o v e r
o f F a i r c h i l d S e m i c o n d u c t o r b y t h e J a p a n e s e c o m p a n y
4 9
J a m e s K J a c k s o n , “ T h e C o m m i t t e e o n F o r e i g n I n v e s t m e n t
i n t h e U n i t e d S t a t e s ( C F I U S ) ” ( C o n g r e s s i o n a l R e s e a r c h
S e r v i c e , F e b r u a r y 1 4 , 2 0 2 0 ) ,
7 ,
h t t p s : / / f a s . o r g / s g p / c r s / n a t s e c / R L 3 3 3 8 8 . p d f
.
4 8
T h e W h i t e H o u s e , “ E x e c u t i v e O r d e r 1 1 8 5 8 - - F o r e i g n
I n v e s t m e n t i n t h e U n i t e d S t a t e s , ” M a y 7 , 1 9 7 5 ,
h t t p s : / / w w w . a r c h i v e s . g o v / f e d e r a l - r e g i s t e r / c o d i  c a t i o n / e x e c u t i v e - o r d e r / 1 1 8 5 8 . h t m l
.
4 7
M a t t h e w P . G o o d m a n a n d D a v i d A . P a r k e r , “ T h e C h i n a
C h a l l e n g e a n d C F I U S R e f o r m , ”
C S I S G l o b a l E c o n o m i c s
M o n t h l y
, M a r c h 3 1 , 2 0 1 7 ,
h t t p s : / / w w w . c s i s . o r g / a n a l y s i s / g l o b a l - e c o n o m i c s - m o n t h l y - c h i n a - c h a l l e n g e - a n d - c  u s - r e f o r m
.
4 6
U . S . D e p a r t m e n t o f t h e T r e a s u r y , “ T h e C o m m i t t e e o n
F o r e i g n I n v e s t m e n t i n t h e U n i t e d S t a t e s ( C F I U S ) , ”
2 0 2 1 ,
h t t p s : / / h o m e . t r e a s u r y . g o v / p o l i c y - i s s u e s / i n t e r n a t i o n a l / t h e - c o m m i t t e e - o n - f o r e i g n - i n v e s t m e n t - i n - t h e - u n i t e d - s t a t e s - c  u s
.
1 9
F u j i t s u . I n 2 0 0 7 , t h e e x i s t i n g C F I U S p r a c t i c e w a s e n s h r i n e d i n t h e F o r e i g n I n v e s t m e n t a n d N a t i o n a l
S e c u r i t y A c t ( F I N S A ) .
5 0
F o r e i g n I n v e s t m e n t R e s t r i c t i o n s a n d A I R & D
C F I U S h a s a l r e a d y b e e n u s e d a n d a d a p t e d w i t h s p e c i  c
r e f e r e n c e t o A I a n d s e m i c o n d u c t o r s . I n r e c e n t y e a r s ,
b a s e d o n C F I U S r e c o m m e n d a t i o n s , t h e p r e s i d e n t b l o c k e d
s e v e r a l C h i n e s e a t t e m p t s t o b u y U . S . c h i p
m a k e r s .
I n D e c e m b e r 2 0 1 6 , t h e n P r e s i d e n t B a r a c k O b a m a b l o c k e d t h e C h i n e s e a c q u i s i t i o n o f U . S . s h a r e s
5 1
i n t h e G e r m a n - b a s e d c o m p a n y A i x t r o n , w h i c h p r o d u c e s
s e m i c o n d u c t o r m a n u f a c t u r i n g e q u i p m e n t , o n
n a t i o n a l s e c u r i t y g r o u n d s .
O t h e r n o t a b l e s e m i c o n d u c t o r - r e l a t e d
a c t i o n s i n c l u d e P r e s i d e n t T r u m p , o n
5 2
r e c o m m e n d a t i o n o f C F I U S , b l o c k i n g S i n g a p o r e - b a s e d
c h i p d e s i g n  r m B r o a d c o m f r o m a c q u i r i n g
U . S . - b a s e d c h i p d e s i g n  r m Q u a l c o m m ,
a C h i n e s e i n v e s t m e n t
f u n d H u b e i X i n y a n f r o m a c q u i r i n g
5 3
U . S . - b a s e d s e m i c o n d u c t o r m a n u f a c t u r i n g e q u i p m e n t m a k e r
X c e r r a ,
a n d C h i n e s e - b a s e d T s i n g h u a
5 4
U n i g r o u p f r o m a c q u i r i n g L a t t i c e S e m i c o n d u c t o r , a U . S . - b a s e d
 e l d - p r o g r a m m a b l e g a t e a r r a y ( F P G A )
m a k e r .
5 5
I n 2 0 1 6 , t h e D e f e n s e I n n o v a t i o n U n i t E x p e r i m e n t a l
( D I U x ) ( n o w s i m p l y k n o w n a s t h e D e f e n s e I n n o v a t i o n
U n i t ) , c o m p i l e d a r e p o r t e n t i t l e d “ C h i n a ’ s T e c h n o l o g y
T r a n s f e r S t r a t e g y : H o w C h i n e s e I n v e s t m e n t s i n
E m e r g i n g T e c h n o l o g y E n a b l e A S t r a t e g i c C o m p e t i t o r
t o A c c e s s t h e C r o w n J e w e l s o f U . S . I n n o v a t i o n . ” T h e
a u t h o r s , M i c h a e l B r o w n a n d P a v n e e t S i n g h , v o i c e d c o n c e r n s
t h a t C h i n a i s c i r c u m v e n t i n g C F I U S t h r o u g h
j o i n t v e n t u r e s , m i n o r i t y s t a k e s , a n d e a r l y - s t a g e i n v e s t m e n t s
i n U . S . s t a r t u p s t o g a i n a c c e s s t o c r i t i c a l d u a l - u s e
t e c h n o l o g i e s i n c l u d i n g a r t i  c i a l i n t e l l i g e n c e , r o b o t i c s ,
a n d s e m i c o n d u c t o r s .
5 6
I n J u n e 2 0 1 7 , w i t h e y e s o n e m e r g i n g t e c h n o l o g i e s i n c l u d i n g
A I a n d e s p e c i a l l y C h i n e s e i n v e s t m e n t s i n t h e s e
i n d u s t r i e s , S e n a t o r J o h n C o r n y n ( R - T e x a s ) a n n o u n c e d
h i s i n t e n t i o n t o i n t r o d u c e a b i l l t o r e f o r m t h e
5 6
S e e
M i c h a e l
B r o w n
a n d
P a v n e e t
S i n g h ,
“ H o w
C h i n e s e
I n v e s t m e n t s
i n
E m e r g i n g
T e c h n o l o g y
E n a b l e
A
S t r a t e g i c
C o m p e t i t o r
t o
A c c e s s
t h e
C r o w n
J e w e l s
o f
U . S .
I n n o v a t i o n ”
( D e f e n s e
I n n o v a t i o n
U n i t
E x p e r i m e n t a l ,
2 0 1 8 ) ,
h t t p s : / / a d m i n . g o v e x e c . c o m / m e d i a / d i u x \_ c h i n a t e c h n o l o g y t r a n s f e r s t u d y \_ j a n \_ 2 0 1 8 \_ ( 1 ) . p d f
.
A l s o
s e e
P a u l
M o z u r
a n d
J a n e
P e r l e z ,
“ C h i n a
B e t s
o n
S e n s i t i v e
U . S .
S t a r t - U p s ,
W o r r y i n g
t h e
P e n t a g o n , ”
T h e
N e w
Y o r k
T i m e s
,
M a r c h
2 2 ,
2 0 1 7 ,
h t t p s : / / w w w . n y t i m e s . c o m / 2 0 1 7 / 0 3 / 2 2 / t e c h n o l o g y / c h i n a - d e f e n s e - s t a r t - u p s . h t m l
.
5 5
S e t h F i e g e r m a n a n d J a c k i e W a t t l e s , “ T r u m p S t o p s C h i n a - B a c k e d
T a k e o v e r o f U . S . C h i p M a k e r , ”
C N N M o n e y
,
S e p t e m b e r 1 4 , 2 0 1 7 , h t t p s : / / m o n e y . c n n . c o m / 2 0 1 7 / 0 9 / 1 3 / t e c h n o l o g y / b u s i n e s s / t r u m p - l a t t i c e - c h i n a / i n d e x . h t m l .
5 4
G r e g R o u m e l i o t i s , “ U . S . B l o c k s C h i p E q u i p m e n t M a k e r
X c e r r a ’ s S a l e t o C h i n e s e S t a t e F u n d , ”
R e u t e r s
, F e b r u a r y
2 3 ,
2 0 1 8 ,
h t t p s : / / w w w . r e u t e r s . c o m / a r t i c l e / u s - x c e r r a - m - a - h u b e i x i n y a n - i d U S K C N 1 G 7 0 3 H
.
5 3
D a v i d M c L a u g h l i n , “ T r u m p B l o c k s B r o a d c o m T a k e o v e r
o f Q u a l c o m m o n S e c u r i t y R i s k s , ”
B l o o m b e r g
, M a r c h
1 2 ,
2 0 1 8 ,
h t t p s : / / w w w . b l o o m b e r g . c o m / n e w s / a r t i c l e s / 2 0 1 8 - 0 3 - 1 2 / t r u m p - i s s u e s - o r d e r - t o - b l o c k - b r o a d c o m - s - t a k e o v e r - o f - q u a l c o
m m - j e o s z w n t
.
5 2
P a u l M o z u r , “ O b a m a M o v e s t o B l o c k C h i n e s e A c q u i s i t i o n
o f a G e r m a n C h i p M a k e r , ”
T h e N e w Y o r k T i m e s
,
D e c e m b e r 2 , 2 0 1 6 ,
h t t p s : / / w w w . n y t i m e s . c o m / 2 0 1 6 / 1 2 / 0 2 / b u s i n e s s / d e a l b o o k / c h i n a - a i x t r o n - o b a m a - c  u s . h t m l
.
5 1
M u h a m m a d I r f a n , “ U S M a y B l o c k C h i n e s e I n v e s t m e n t
i n A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e i n S i l i c o n V a l l e y , ”
D a i l y
P a k i s t a n
G l o b a l
, J u n e 1 4 , 2 0 1 7 ,
h t t p s : / / e n . d a i l y p a k i s t a n . c o m . p k / t e c h n o l o g y / u s - m a y - b l o c k - c h i n e s e - i n v e s t m e n t - i n - a r t i  c i a l - i n t e l l i g e n c e - i n - s i l i c o n - v a l l e y
/
.
5 0
S e e f o r e x a m p l e , P a t r i c k G r i  n , “ C F I U S i n t h e A g e o f C h i n e s e I n v e s t m e n t , ”
F o r d h a m L a w R e v i e w
8 5 , n o . 4 ( 2 0 1 7 ) :
1 7 5 7 – 9 2 ,
h t t p s : / / i r . l a w n e t . f o r d h a m . e d u /  r / v o l 8 5 / i s s 4 / 9
.
A l s o s e e C . S . E l i o t K a n g , “ U . S . P o l i t i c s a n d G r e a t e r
R e g u l a t i o n o f I n w a r d F o r e i g n D i r e c t I n v e s t m e n t , ”
I n t e r n a t i o n a l
O r g a n i z a t i o n
5 1 , n o . 2 ( 1 9 9 7 ) : 3 0 1 – 3 3 ,
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 1 6 2 / 0 0 2 0 8 1 8 9 7 5 5 0 3 7 5
.
2 0
a u t h o r i t y a n d o p e r a t i o n o f C F I U S , c i t i n g t h e D I U x r e p o r t .
T h e b i l l , t h e s o - c a l l e d F o r e i g n I n v e s t m e n t R i s k
5 7
R e v i e w M o d e r n i z a t i o n A c t ( F I R R M A ) , r e p r e s e n t s t h e
m o s t s u b s t a n t i a l r e f o r m o f t h e C F I U S p r o c e s s s i n c e
i t s i n c e p t i o n . T h r o u g h F I R R M A , C o n g r e s s s e e k s t o m o d e r n i z e
t h e C F I U S p r o c e s s t o r e  e c t b o t h e m e r g i n g
n a t i o n a l s e c u r i t y c o n c e r n s a n d t h e i n c r e a s i n g l y c o m p l e x
w a y s t h a t f o r e i g n b u s i n e s s e s a s w e l l a s g o v e r n m e n t s
i n v e s t i n t h e U n i t e d S t a t e s .
W r i t t e n i n t o l a w i n A u g u s t 2 0 1 8 , F I R R M A s i g n i  c a n t l y
b r o a d e n s C F I U S ’ s j u r i s d i c t i o n . B e f o r e F I R R M A ,
o n l y f o r e i g n i n v e s t m e n t s t h a t c o u l d r e s u l t i n c o n t r o l
o f a U . S . b u s i n e s s w e r e s u b j e c t t o C F I U S r e v i e w .
T h e
 n a l F I R R M A r e g u l a t i o n s t h a t t o o k e  e c t i n F e b r u a r y
2 0 2 0 i n c l u d e , a m o n g o t h e r c h a n g e s , a n e w c a t e g o r y
o f f o r e i g n i n v e s t m e n t s c o v e r e d b y C F I U S , n a m e l y “ a n y
d i r e c t o r i n d i r e c t , n o n - c o n t r o l l i n g f o r e i g n
i n v e s t m e n t i n a U . S . b u s i n e s s p r o d u c i n g o r d e v e l o p i n g
c r i t i c a l t e c h n o l o g y , o w n i n g o r o p e r a t i n g c r i t i c a l
i n f r a s t r u c t u r e a s s e t s o r m a i n t a i n i n g o r c o l l e c t i n g
s e n s i t i v e p e r s o n a l d a t a o f U . S . c i t i z e n s . ” B u s i n e s s e s
f a l l i n g
u n d e r t h i s c a t e g o r y a r e r e f e r r e d t o a s a “ T I D U . S .
B u s i n e s s . ” I n o r d e r f o r a m i n o r i t y i n v e s t m e n t i n
a T I D
b u s i n e s s t o f a l l u n d e r C F I U S p u r v i e w , i t m u s t m e e t
a d d i t i o n a l c r i t e r i a a n d p r o v i d e a f o r e i g n i n v e s t o r
w i t h
o n e o f t h e f o l l o w i n g : ( 1 ) t h e a b i l i t y t o a c c e s s a n y
m a t e r i a l n o n p u b l i c t e c h n i c a l i n f o r m a t i o n i n t h e p o s s e s s i o n
o f t h e T I D U . S . B u s i n e s s ; ( 2 ) t h e r i g h t t o n o m i n a t e
a m e m b e r o r o b s e r v e r t o t h e b o a r d o f d i r e c t o r s o f
t h e
T I D U . S . B u s i n e s s ; o r ( 3 ) a n y i n v o l v e m e n t , o t h e r t h a n
t h r o u g h v o t i n g o f s h a r e s , i n t h e s u b s t a n t i v e
d e c i s i o n - m a k i n g o f t h e T I D U . S . b u s i n e s s .
5 8
C r i t i c a l t e c h n o l o g i e s a r e d e  n e d t h r o u g h c r o s s - r e f e r e n c e s
t o v a r i o u s e x p o r t c o n t r o l s r e g i m e s .
“ C r i t i c a l
5 9
t e c h n o l o g i e s ” i n c l u d e ( 1 ) m i l i t a r y t e c h n o l o g y a n d
s e r v i c e s s u b j e c t t o t h e I n t e r n a t i o n a l T r a  c i n A r m s
R e g u l a t i o n s , ( 2 ) d u a l - u s e ( c i v i l i a n / m i l i t a r y ) t e c h n o l o g i e s
t h a t a r e c o n t r o l l e d b y t h e E x p o r t A d m i n i s t r a t i o n
R e g u l a t i o n s ( E A R ) , a n d ( 3 ) e m e r g i n g a n d f o u n d a t i o n a l t e c h n o l o g i e s u n d e r t h e E x p o r t C o n t r o l R e f o r m A c t
( E C R A ) o f 2 0 1 8 .
T h i s l a s t c a t e g o r y — “ e m e r g i n g ” a n d
“ f o u n d a t i o n a l ” t e c h n o l o g i e s — i s c u r r e n t l y b e i n g
6 0
e s t a b l i s h e d b y a r u l e m a k i n g p r o c e e d i n g o f t h e C o m m e r c e
D e p a r t m e n t w h e r e A I a n d s e m i c o n d u c t o r s h a v e
b e e n w i d e l y d i s c u s s e d ( s e e n e x t s e c t i o n o n e x p o r t
c o n t r o l s ) .
T h u s , t h e o u t c o m e o f t h i s o n g o i n g p r o c e s s
i s
6 1
i m p o r t a n t t o b e t t e r u n d e r s t a n d h o w F I R R M A w i l l l i k e l y
b e a p p l i e d w i t h r e g a r d t o A I a n d s e m i c o n d u c t o r s
i n t h e f u t u r e .
W h i l e i t i s t o o e a r l y t o a n a l y z e t h e e  e c t s o f F I R R M A
c o n c l u s i v e l y , i t i s n o t c l e a r t h a t t h e b e n e  t s w i l l
o u t w e i g h t h e c o s t s f r o m t h e p e r s p e c t i v e o f t h e U S G
i n t h e l o n g e r t e r m . W h i l e F I R R M A m i g h t h e l p t o
6 1
I v a n A . S c h l a g e r e t a l . , “ C F I U S G o e s B a c k t o t h e
F u t u r e b y T y i n g M a n d a t o r y F i l i n g s P e r t a i n i n g t o C r i t i c a l
T e c h n o l o g i e s t o U . S . E x p o r t C o n t r o l s A s s e s s m e n t s , ”
K i r k l a n d & E l l i s , O c t o b e r 2 1 , 2 0 2 0 ,
h t t p s : / / w w w . k i r k l a n d . c o m / p u b l i c a t i o n s / k i r k l a n d - a l e r t / 2 0 2 0 / 1 0 / c  u s - c r i t i c a l - t e c h n o l o g i e s
.
6 0
J o n a t h a n G a f n i , T h o m a s A M c G r a t h , a n d J a n u a r y K i m ,
“ M a n d a t o r y C F I U S F i l i n g s U n d e r t h e F i n a l F I R R M A
R e g u l a t i o n s | I n s i g h t s | L i n k l a t e r s , ” L i n k l a t e r s ,
J a n u a r y 2 8 , 2 0 2 0 ,
h t t p s : / / w w w . l i n k l a t e r s . c o m / e n / i n s i g h t s / p u b l i c a t i o n s / u s - p u b l i c a t i o n s / 2 0 2 0 / j a n u a r y / m a n d a t o r y - c  u s -  l i n g s - u n d e r - t h e
-  n a l -  r r m a - r e g u l a t i o n s
.
5 9
A c o m p a n y d e a l i n g w i t h c r i t i c a l t e c h n o l o g i e s q u a l i  e s
a s a “ T I D U . S . B u s i n e s s ” “ i f i t p r o d u c e s , d e s i g n s ,
t e s t s ,
m a n u f a c t u r e s , f a b r i c a t e s o r d e v e l o p s o n e o r m o r e s u c h
t e c h n o l o g i e s . ” S e e D e n t o n s , “ N e w C F I U S R u l e s u n d e r
F I R R M A : W h a t F o r e i g n I n v e s t o r s a n d U S B u s i n e s s e s N e e d
t o K n o w , ” J a n u a r y 2 4 , 2 0 2 0 ,
h t t p s : / / w w w . d e n t o n s . c o m / e n / i n s i g h t s / a l e r t s / 2 0 2 0 / j a n u a r y / 2 4 / n e w - c  u s - r u l e s - u n d e r -  r r m a - w h a t - f o r e i g n - i n v e s t o r s - a
n d - u s - b u s i n e s s e s - n e e d - t o - k n o w
.
5 8
J o h n M . B e a h n , R o b e r t S . L a r u s s a , a n d L i s a R a i s n e r ,
“ F i n a l C F I U S R e g u l a t i o n s I m p l e m e n t S i g n i  c a n t C h a n g e s
b y
B r o a d e n i n g J u r i s d i c t i o n a n d U p d a t i n g S c o p e o f R e v i e w s , ”
S h e a r m a n & S t e r l i n g , J a n u a r y 1 4 , 2 0 2 0 ,
h t t p s : / / w w w . s h e a r m a n . c o m / p e r s p e c t i v e s / 2 0 2 0 / 0 1 /  n a l - c  u s - r e g u l a t i o n s - i m p l e m e n t - c h a n g e s - b y - b r o a d e n i n g - j u r i s d i c t i
o n - a n d - u p d a t i n g - s c o p e - o f - r e v i e w s
.
5 7
P a t r i c k T u c k e r , “ W h a t ’ s t h e ‘ R i s k ’ i n C h i n a ’ s I n v e s t m e n t s
i n U S A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e ? N e w B i l l A i m s t o F i n d
O u t , ”
D e f e n s e O n e
, J u n e 2 2 , 2 0 1 7 ,
h t t p s : / / w w w . d e f e n s e o n e . c o m / t e c h n o l o g y / 2 0 1 7 / 0 6 / h o w - n o t - w i n - a i - a r m s - r a c e - c h i n a / 1 3 8 9 1 9 /
.
2 1
p r e v e n t t h e t r a n s f e r o f s e m i c o n d u c t o r t e c h n o l o g i e s a n d e a r l y - s t a g e d e v e l o p m e n t s i n A I t o s o m e e x t e n t , t h e
l e v e r o n l y t a r g e t s a v e r y s p e c i  c c h a n n e l o f t e c h n o l o g y
t r a n s f e r . M o r e o v e r , t h e p r o t e c t i o n o f t h e d o m e s t i c
i n d u s t r y u s i n g t h i s l e v e r c o m e s l i k e l y a t t h e c o s t
o f d e c r e a s e d i n v e s t m e n t i n t h a t i n d u s t r y .
C u r r e n t l y ,
t h e r e
6 2
d o e s n o t s e e m t o b e a s t r u c t u r e d a p p r o a c h o n t h e s i d e
o f t h e U S G t o a b s o r b t h e s e l o s s e s f o r t h e U . S .
h i g h - t e c h e c o s y s t e m .
6 2
S e e f o r e x a m p l e H e a t h e r S o m e r v i l l e , “ C h i n e s e T e c h I n v e s t o r s F l e e S i l i c o n V a l l e y a s T r u m p T i g h t e n s S c r u t i n y , ”
R e u t e r s
, J a n u a r y 7 , 2 0 1 9 ,
h t t p s : / / w w w . r e u t e r s . c o m / a r t i c l e / u s - v e n t u r e - c h i n a - r e g u l a t i o n - i n s i g h t - i d U S K C N 1 P 1 0 C B
.
2 2
E x p o r t C o n t r o l s
P o t e n t i a l M o t i v e s f o r U s e
( 1 ) U n d e r m i n e a r i v a l ’ s a b i l i t y t o u s e A I t e c h n o l o g i e s
f o r n a t i o n a l
s e c u r i t y p u r p o s e s ; ( 2 ) W e a k e n t h e r i v a l ’ s A I a n d s e m i c o n d u c t o r
i n d u s t r i e s .
L e g i s l a t i o n / K e y D o c u m e n t s
E x p o r t C o n t r o l R e f o r m A c t o f 2 0 1 8 ( E C R A ) ; E x p o r t
A d m i n i s t r a t i o n
R e g u l a t i o n s ( E A R ) ; C o m m e r c e C o n t r o l L i s t ( C C L ) ; I n t e r n a t i o n a l
T r a  c i n A r m s R e g u l a t i o n s ( I T A R ) ; U S M u n i t i o n s L i s t
( U S M L )
K e y D e c i s i o n - M a k e r s
U . S . p r e s i d e n t ; U . S . T r a d e R e p r e s e n t a t i v e , D e p a r t m e n t
o f S t a t e ,
D e p a r t m e n t o f C o m m e r c e ( B u r e a u o f I n d u s t r y a n d S e c u r i t y ) ;
D e p a r t m e n t o f D e f e n s e ( D e f e n s e T e c h n o l o g y S e c u r i t y
A d m i n i s t r a t i o n ) ; D e p a r t m e n t o f E n e r g y ; D e p a r t m e n t
o f t h e T r e a s u r y
( O  c e o f F o r e i g n A s s e t s C o n t r o l ) ; M e m b e r S t a t e s
o f t h e W a s s e n a a r
A r r a n g e m e n t .
A  e c t e d A c t o r s
S e l e c t n o n - U . S . i n d i v i d u a l s , c o m p a n i e s , a n d s t a t e s
( d e p r i v e d o f c r i t i c a l
i m p o r t s ) ; U . S . - b a s e d A I a n d s e m i c o n d u c t o r c o m p a n i e s
( d e p r i v e d o f
e x p o r t o p p o r t u n i t i e s ) ; U . S . - b a s e d f o r e i g n n a t i o n a l
A I r e s e a r c h e r s a n d
s e m i c o n d u c t o r e n g i n e e r s ( m o v e m e n t a n d a c t i v i t y r e s t r i c t i o n s
u n d e r
“ d e e m e d e x p o r t s ” r u l e ) .
T a b l e 4 : E x p o r t C o n t r o l s S u m m a r y
E x p o r t c o n t r o l s a r e t o o l s t o r e s t r i c t t h e u n l i c e n s e d
e x p o r t o f o b j e c t s a n d k n o w l e d g e i n p u r s u i t o f n a t i o n a l
s e c u r i t y g o a l s o r t r a d e p r o t e c t i o n . T h e y a r e a d y n a m i c
i n s t r u m e n t t h a t c a n b e a d a p t e d t o c h a n g e s i n t h e
s e c u r i t y s i t u a t i o n o f a p a r t i c u l a r c o u n t r y . T h e o r i g i n s
o f t h e U . S . e x p o r t c o n t r o l s y s t e m c a n b e t r a c e d b a c k
t o
t h e t i m e o f t h e A m e r i c a n R e v o l u t i o n , w h e n t h e U . S .
o u t l a w e d t h e e x p o r t o f g o o d s t o G r e a t B r i t a i n i n
1 7 7 5 .
D u r i n g t h e C o l d W a r , a s p a r t o f t h e U . S . c o n t a i n m e n t
s t r a t e g y , t h e U S G i m p o s e d l i c e n s i n g r e q u i r e m e n t s
o n
e x p o r t s t o S o v i e t B l o c c o u n t r i e s , w h i c h r e s u l t e d i n
t h e e n a c t m e n t o f t h e E x p o r t C o n t r o l A c t o f 1 9 4 9 — t h e
 r s t U . S . p e a c e t i m e e x p o r t c o n t r o l l a w t h a t r e c o g n i z e d
t h e n e e d f o r a n e x p o r t c o n t r o l s y s t e m i n r e s p o n s e
t o a
n e w s e c u r i t y t h r e a t .
6 3
T o d a y , t h e U . S . e x p o r t c o n t r o l s y s t e m g o v e r n s t h e
e x p o r t o f t a n g i b l e i t e m s , s o f t w a r e , t e c h n i c a l d a t a ,
a n d , i n
s o m e i n s t a n c e s , s e r v i c e s . T h e s e a r e c o v e r e d b y t h r e e
d i  e r e n t i n s t r u m e n t s : ( 1 ) t h e E x p o r t A d m i n i s t r a t i o n
R e g u l a t i o n s ( E A R ) ,
( 2 ) t h e I n t e r n a t i o n a l T r a  c
i n A r m s R e g u l a t i o n s ( I T A R ) ,
a n d ( 3 ) t h e F o r e i g n A s s e t s
6 4
6 5
6 5
T h e I T A R c o n t r o l s t h e e x p o r t o f d e f e n s e a r t i c l e s ,
d e f e n s e s e r v i c e s , a n d r e l a t e d t e c h n i c a l d a t a f r o m
t h e U n i t e d S t a t e s
t o f o r e i g n d e s t i n a t i o n s a n d p e r s o n s . R e s t r i c t e d i t e m s
a r e l i s t e d o n t h e U S M u n i t i o n s L i s t ( U S M L ) . T h e I T A R
s e r v e s t o
c o n t r o l s t r i c t l y m i l i t a r y i t e m s . T h e U . S . D e p a r t m e n t
o f S t a t e , D i r e c t o r a t e o f D e f e n s e T r a d e C o n t r o l s ( D D T C )
i s
r e s p o n s i b l e f o r i n t e r p r e t i n g a n d e n f o r c i n g t h e I n t e r n a t i o n a l
T r a  c i n A r m s R e g u l a t i o n s ( I T A R ) .
6 4
T h e E A R s e r v e s t o c o n t r o l t h e e x p o r t o f b o t h c o m m o d i t i e s
w h i c h h a v e m i l i t a r y a n d c o m m e r c i a l a p p l i c a t i o n s
( d u a l - u s e i t e m s ) . T h e D e p a r t m e n t o f C o m m e r c e ( D o C )
a d m i n i s t e r s t h e E A R t h r o u g h t h e B u r e a u o f I n d u s t r y
a n d
S e c u r i t y ( B I S ) . D u a l - u s e i t e m s s u b j e c t t o t h e E A R
a r e i d e n t i  e d i n t h e C o m m e r c e C o n t r o l L i s t ( C C L ) .
S e e A p p e n d i x
C f o r m o r e d e t a i l s .
6 3
S i l v e r s t o n e , P a u l H . , “ T h e E x p o r t C o n t r o l A c t o f
1 9 4 9 : E x t r a t e r r i t o r i a l E n f o r c e m e n t , ”
U n i v e r s i t y o f
P e n n s y l v a n i a
L a w R e v i e w
V o l . 1 0 7 ( 1 9 5 9 ) , p . 4 & 6 ,
h t t p s : / / s c h o l a r s h i p . l a w . u p e n n . e d u / c g i / v i e w c o n t e n t . c g i
.
2 3
C o n t r o l R e g u l a t i o n s ( F A C R ) . U . S . e x p o r t c o n t r o l s h a v e h i s t o r i c a l l y f o c u s e d o n t h e p h y s i c a l e x p o r t o f g o o d s .
H o w e v e r , o v e r t i m e , t h e r e g u l a t i o n s h a v e b e e n e x p a n d e d .
T o d a y , t h e y a l s o c o v e r “ i n t a n g i b l e t e c h n o l o g y
t r a n s f e r ” ( I T T ) a n d “ d e e m e d e x p o r t s , ” w h i c h r e g u l a t e
t h e t r a n s f e r o f t e c h n i c a l d a t a , i n c l u d i n g s o f t w a r e ,
t o
f o r e i g n n a t i o n a l s i n t h e U . S . , a n d “ d e e m e d r e e x p o r t s , ”
m e a n i n g t h e r e l e a s e o f l i c e n s e d i t e m s a n d d a t a w i t h
a
U . S . o r i g i n t o a t h i r d - c o u n t r y n a t i o n a l o v e r s e a s .
T h e U . S . i s a l s o p a r t o f s e v e r a l m u l t i l a t e r a l e x p o r t
c o n t r o l
6 6
r e g i m e s i n c l u d i n g t h e W a s s e n a a r A r r a n g e m e n t , w h i c h
p r o m o t e s t r a n s p a r e n c y a n d r e s p o n s i b i l i t y i n t r a n s f e r s
o f c o n v e n t i o n a l a r m s a n d d u a l - u s e g o o d s a n d t e c h n o l o g i e s .
T h r o u g h t h e i r n a t i o n a l p o l i c i e s a n d i n f o r m a t i o n
s h a r i n g , t h e p a r t i c i p a t i n g s t a t e s s e e k t o e n s u r e t h a t
t r a n s f e r s o f t h e s e i t e m s d o n o t c o n t r i b u t e t o t h e
d e v e l o p m e n t o r e n h a n c e m e n t o f m i l i t a r y c a p a b i l i t i e s
w h i c h u n d e r m i n e r e g i o n a l a n d i n t e r n a t i o n a l s e c u r i t y
a n d s t a b i l i t y .
6 7
E x p o r t C o n t r o l s a n d A I R & D
C u r r e n t l y , A I i s t o s o m e e x t e n t c o v e r e d b y U . S . e x p o r t
c o n t r o l r e g u l a t i o n s .
A d d i t i o n a l l y , e x p o r t c o n t r o l s
6 8
a r e w i d e l y a p p l i e d a c r o s s t h e s e m i c o n d u c t o r s u p p l y
c h a i n , i n c l u d i n g t o s e v e r a l t y p e s o f i n p u t m a t e r i a l s ,
s e m i c o n d u c t o r m a n u f a c t u r i n g e q u i p m e n t , a n d c h i p s .
N o t a b l y , a m o n g A I - r e l e v a n t c h i p s , t h e U . S . a p p l i e s
6 9
t h e s t r i c t e s t c o n t r o l s t o  e l d - p r o g r a m m a b l e g a t e
a r r a y s ,
m o d e r a t e l y c o n t r o l s C P U s , b u t o n l y m i n i m a l l y
7 0
c o n t r o l s G P U s .
C o n t r o l s o n a p p l i c a t i o n - s p e c i  c i n t e g r a t e d
c i r c u i t s s p e c i a l i z e d f o r A I ( A I A S I C s ) a r e l e s s
7 1
c l e a r .
T h e U . S . h a s a l s o p l a c e d s e v e r a l e n t i t i e s
o n a n e x p o r t b l a c k l i s t c a l l e d t h e E n t i t y L i s t . M a n y
o f t h e s e
7 2
e n t i t i e s — s u c h a s H u a w e i , C h i n a ’ s N a t i o n a l S u p e r c o m p u t i n g
C e n t e r s , a n d C h i n e s e A I c o m p a n i e s a i d i n g
g o v e r n m e n t s u r v e i l l a n c e o f U y g h u r s i n C h i n a ’ s X i n j i a n g
p r o v i n c e — c o n s u m e d U . S . - o r i g i n A I o r
7 2
R o s z e l C . T h o m s e n I I , “ A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e a n d
E x p o r t C o n t r o l s : C o n c e i v a b l e , b u t C o u n t e r p r o d u c t i v e ? , ”
J o u r n a l
o f I n t e r n e t L a w
1 2 , n o . 5 ( N o v e m b e r 2 0 1 8 ) , 1 6 ,
h t t p s : / / t - b . c o m / w p - c o n t e n t / u p l o a d s / 2 0 1 9 / 0 1 / A I - a n d - E x p o r t - C o n t r o l s - J o u r n a l - o f - I n t e r n e t - L a w - A r t i c l e . p d f
.
A l t h o u g h t h e C o m m e r c e C o n t r o l L i s t i n c l u d e s “ n e u r a l
n e t w o r k i n t e g r a t e d c i r c u i t s ” a n d “ n e u r a l c o m p u t e r s , ”
i t i s
u n c l e a r w h i c h A I - s p e c i  c A S I C s t h e s e c a t e g o r i e s c o v e r .
I d .
7 1
F o r e x a m p l e , C P U s a r e c o n t r o l l e d u n d e r E C C N 3 A 9 9 1
f o r a n t i - t e r r o r i s m r e a s o n s a n d t e c h n i c a l d a t a f o r
C P U s a r e
c o n t r o l l e d u n d e r E C C N 3 E 0 0 2 . I d .
7 0
F i e l d - p r o g r a m m a b l e g a t e a r r a y s ( F P G A s ) a r e a t y p e
o f i n t e g r a t e d c i r c u i t s . F P G A s a r e c o n t r o l l e d u n d e r
E C C N
3 A 0 0 1 . 7 a n d t e c h n i c a l d a t a f o r F P G A s a r e c o n t r o l l e d
u n d e r E C C N 3 E 0 0 1 . S e e “ C o m m e r c e C o n t r o l L i s t : C a t e g o r y
3 -
E l e c t r o n i c s . ”
6 9
C a t e g o r y 3 o f t h e C o m m e r c e C o n t r o l L i s t i s l a r g e l y
d i r e c t e d t o s e m i c o n d u c t o r s . “ C o m m e r c e C o n t r o l L i s t :
C a t e g o r y
3 - E l e c t r o n i c s ” ( B u r e a u o f I n d u s t r y a n d S e c u r i t y ,
M a y 2 3 , 2 0 1 9 ) ,
h t t p s : / / w w w . b i s . d o c . g o v / i n d e x . p h p / d o c u m e n t s / r e g u l a t i o n s - d o c s / 2 3 3 4 - c c l 3 - 8 /  l e
.
F o r a s u m m a r y o f s e m i c o n d u c t o r
e x p o r t c o n t r o l s i n t h e W a s s e n a a r A r r a n g e m e n t , w h i c h
t h e C o m m e r c e C o n t r o l L i s t r e p l i c a t e s , s e e “ M e a s u r i n g
D i s t o r t i o n s i n I n t e r n a t i o n a l M a r k e t s : T h e S e m i c o n d u c t o r
V a l u e C h a i n , ” O E C D T r a d e P o l i c y P a p e r s ( O E C D ,
D e c e m b e r 1 2 , 2 0 1 9 ) , 3 9 ,
h t t p s : / / w w w . o e c d - i l i b r a r y . o r g / t r a d e / m e a s u r i n g - d i s t o r t i o n s - i n - i n t e r n a t i o n a l - m a r k e t s \_ 8 f e 4 4 9 1 d - e n
.
6 8
F o r e x a m p l e , a p p l i c a t i o n - s p e c i  c A I s o f t w a r e a n d
t r a i n e d a l g o r i t h m s c a n b e c o n t r o l l e d u n d e r t h e c u r r e n t
C o m m e r c e
C o n t r o l L i s t ( C C L ) w h e r e i t c o v e r s “ s o f t w a r e t h a t
i s s p e c i a l l y d e s i g n e d f o r t h e d e v e l o p m e n t , p r o d u c t i o n ,
o r u s e o f
c o n t r o l l e d c o m m o d i t i e s . ” S i m i l a r l y , t h e s p e c i  c d a t a
n e e d e d t o t r a i n a g e n e r a l p u r p o s e a l g o r i t h m i n t o
a n a r r o w s y s t e m
t h a t i s m i l i t a r i l y r e l e v a n t i s a l r e a d y c o v e r e d b y
t h e m u n i t i o n s l i s t . S o u r c e : C a r r i c k F l y n n , “ R e c o m m e n d a t i o n s
o n E x p o r t
C o n t r o l s f o r A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e ” ( C e n t e r f o r
S e c u r i t y a n d E m e r g i n g T e c h n o l o g y , F e b r u a r y 2 0 2 0 ) ,
h t t p s : / / c s e t . g e o r g e t o w n . e d u / w p - c o n t e n t / u p l o a d s / R e c o m m e n d a t i o n s - o n - E x p o r t - C o n t r o l s - f o r - A r t i  c i a l - I n t e l l i g e n c e . p
d f
.
6 7
T h e W a s s e n a a r A r r a n g e m e n t , “ A b o u t U s , ” 2 0 2 0 ,
h t t p s : / / w w w . w a s s e n a a r . o r g / a b o u t - u s /
.
6 6
T h e r e l e a s e o f c o n t r o l l e d t e c h n o l o g y a n d t e c h n i c a l d a t a t o f o r e i g n p e r s o n s i n t h e U . S . i s c o n s i d e r e d a s a n e x p o r t t o t h e
p e r s o n ’ s c o u n t r y o r c o u n t r i e s o f n a t i o n a l i t y . U n d e r
t h e E A R , t h e e x p o r t o f t e c h n o l o g y o r s o f t w a r e i s
d e  n e d t o i n c l u d e
“ a n y r e l e a s e o f t e c h n o l o g y o r s o f t w a r e s u b j e c t t o
t h e E A R i n a f o r e i g n c o u n t r y ; o r a n y r e l e a s e o f t e c h n o l o g y
o r s o u r c e
c o d e s u b j e c t t o a f o r e i g n n a t i o n a l , w h i c h i s d e e m e d
t o b e a n e x p o r t t o t h e h o m e c o u n t r y o r c o u n t r i e s
o f t h e f o r e i g n
n a t i o n a l . ”
2 4
s e m i c o n d u c t o r t e c h n o l o g i e s .
T h e U . S . a l s o c o n t r o l s e x p o r t s t o C h i n a ’ s l e a d i n g c h i p m a k e r , S e m i c o n d u c t o r
7 3
M a n u f a c t u r i n g I n t e r n a t i o n a l C o r p o r a t i o n ( S M I C ) — a m a j o r
c o n s u m e r o f U . S . s e m i c o n d u c t o r
m a n u f a c t u r i n g e q u i p m e n t — o n g r o u n d s t h a t i t s u p p o r t s
t h e C h i n e s e m i l i t a r y .
T h e U S G m a y c o n s i d e r
7 4
e x p a n d i n g e x i s t i n g e x p o r t c o n t r o l s t o g a i n l e v e r a g e
o v e r t h e d i s s e m i n a t i o n o f a b r o a d e r s e t o f A I a n d
s e m i c o n d u c t o r t e c h n o l o g i e s t o f o r e i g n c o u n t r i e s , a n d
e x i s t i n g " d e e m e d e x p o r t s " t o d e c r e a s e f o r e i g n e r s '
a c c e s s
t o A I a n d s e m i c o n d u c t o r R & D p r o g r a m s i n u n i v e r s i t y
l a b o r a t o r i e s o r c o m p a n i e s i n t h e U . S .
O n e i n d i c a t i o n t h a t s u c h a d e v e l o p m e n t m a y b e o n t h e
h o r i z o n i s t h a t i n N o v e m b e r 2 0 1 8 t h e C o m m e r c e
D e p a r t m e n t i s s u e d a n a d v a n c e n o t i c e o f p r o p o s e d r u l e m a k i n g
( A N P R M ) u n d e r t h e E A R t o s e e k p u b l i c
i n p u t o n h o w i t s h o u l d i d e n t i f y “ e m e r g i n g t e c h n o l o g i e s ”
t h a t a r e c r i t i c a l t o U . S . n a t i o n a l s e c u r i t y . T h e
n o t i c e i d e n t i  e s 1 4 t e c h n o l o g y c a t e g o r i e s t h a t t h e
C o m m e r c e D e p a r t m e n t r e g a r d s a s p e r t i n e n t . I t a s k e d
f o r
c o m m e n t o n t h e s t a t u s o f t h e s e t e c h n o l o g i e s ’ d e v e l o p m e n t
i n t h e U . S . a n d a b r o a d , a s w e l l a s t h e i m p a c t
e x p o r t c o n t r o l s w o u l d h a v e o n U . S . t e c h n o l o g i c a l l e a d e r s h i p .
T h e t e c h n o l o g y c a t e g o r i e s i n t h e A N P R M c o v e r a r a n g e
o f a d v a n c e d c o m p u t i n g , m a n u f a c t u r i n g , a n d
s e n s i n g t e c h n o l o g i e s . H o w e v e r , t h e m o s t e x t e n s i v e
s e c t i o n i s d e d i c a t e d t o A I
a n d M L t e c h n o l o g i e s . T h o s e
c u r r e n t l y u n d e r r e v i e w i n c l u d e ( i ) n e u r a l n e t w o r k s
a n d d e e p l e a r n i n g ( e . g . , b r a i n m o d e l i n g , t i m e s e r i e s
p r e d i c t i o n , c l a s s i  c a t i o n ) ; ( i i ) e v o l u t i o n a r y a n d
g e n e t i c c o m p u t a t i o n ( e . g . , g e n e t i c a l g o r i t h m s , g e n e t i c
p r o g r a m m i n g ) ; ( i i i ) r e i n f o r c e m e n t l e a r n i n g ; ( i v ) c o m p u t e r
v i s i o n ( e . g . , o b j e c t r e c o g n i t i o n , i m a g e
u n d e r s t a n d i n g ) ; ( v ) e x p e r t s y s t e m s ( e . g . , d e c i s i o n
s u p p o r t s y s t e m s , t e a c h i n g s y s t e m s ) ; ( v i ) s p e e c h a n d
a u d i o
p r o c e s s i n g ( e . g . , s p e e c h r e c o g n i t i o n a n d p r o d u c t i o n ) ;
( v i i ) n a t u r a l l a n g u a g e p r o c e s s i n g ( e . g . , m a c h i n e
t r a n s l a t i o n ) ; ( v i i i ) p l a n n i n g ( e . g . , s c h e d u l i n g , g a m e
p l a y i n g ) ; ( i x ) a u d i o a n d v i d e o m a n i p u l a t i o n t e c h n o l o g i e s
( e . g . , v o i c e c l o n i n g , d e e p - f a k e s ) ; ( x ) A I c l o u d t e c h n o l o g i e s ;
a n d ( x i ) A I c h i p s e t s . T h e A N P R M a l s o c o v e r s
m i c r o p r o c e s s o r t e c h n o l o g y s u c h a s s y s t e m s o n a c h i p
( S o C ) a n d s t a c k e d m e m o r y o n a c h i p , a d v a n c e d
c o m p u t i n g t e c h n o l o g y s u c h a s m e m o r y - c e n t r i c l o g i c ,
a n d q u a n t u m c o m p u t i n g .
7 5
B y t h e e n d o f t h e c o m m e n t i n g p e r i o d ( J a n u a r y 1 0 , 2 0 1 9 ) ,
t h e B u r e a u o f I n d u s t r y a n d S e c u r i t y ( B I S ) h a d
r e c e i v e d 2 4 5 c o m m e n t s , o f w h i c h 2 3 1 w e r e m a d e p u b l i c o n t h e i r w e b s i t e .
M a n y r e s e a r c h e r s a n d c o m p a n i e s
7 6
c r i t i c i z e d t h e p r o p o s e d e x p o r t c o n t r o l s , a r g u i n g t h a t
t h e y w o u l d f u r t h e r i m p e d e t h e f r e e e x c h a n g e o f
i n f o r m a t i o n a n d i d e a s , c r e a t e f u r t h e r b a r r i e r s t o
t h e r e c r u i t m e n t o f s k i l l e d p r o f e s s i o n a l s , a n d p l a c e
A m e r i c a n
c o m p a n i e s a t a c o m p e t i t i v e d i s a d v a n t a g e .
W h i l e t h e
N a t i o n a l S e c u r i t y C o m m i s s i o n o n A I c a l l s f o r
7 7
i n c r e a s e d e x p o r t c o n t r o l s o n A I t e c h n o l o g i e s , i t a c k n o w l e d g e s
t h a t “ p r e s e n t p o l i c y m a k e r s w i t h a d i  c u l t
c h o i c e b e t w e e n u n d e r - p r o t e c t i o n , w h i c h w i l l g i v e c o m p e t i t o r s
u n a c c e p t a b l e l e v e l s o f a c c e s s t o s e n s i t i v e
7 7
S i m i l a r c o n c e r n s w e r e r a i s e d b y c r y p t o g r a p h y  r m s
a n d r e s e a r c h e r s i n r e l a t i o n t o p r o p o s e d e x p o r t c o n t r o l s
o n
c r y p t o g r a p h i c t e c h n o l o g i e s i n t h e 1 9 9 0 s ( s e e A p p e n d i x
A f o r f u r t h e r d e t a i l s ) . O t h e r c o m m e n t s r a i s e d t h e
p o t e n t i a l
a d v e r s e e  e c t s t h a t f a r - r e a c h i n g e x p o r t c o n t r o l s
c o u l d h a v e b y w e a k e n i n g t h e U . S . i n d u s t r i a l b a s e i n
t h e l o n g r u n .
7 6
S o m e m a j o r A I  r m s i n c l u d i n g G o o g l e , F a c e b o o k , a n d
O p e n A I s u b m i t t e d c o m m e n t s o n t h e p r o p o s e d e x p o r t
c o n t r o l s . S e e : “ O p e n A I R e s p o n s e R e g a r d i n g A N P R M C o n t r o l s
f o r C e r t a i n E m e r g i n g T e c h n o l o g i e s ” ( O p e n A I ,
J a n u a r y 1 0 , 2 0 1 9 ) ,
h t t p s : / / w w w . r e g u l a t i o n s . g o v / d o c u m e n t ? D = B I S - 2 0 1 8 - 0 0 2 4 - 0 1 9 5
. ;
“ F a c e b o o k I n c . A N P R M
C o m m e n t s ” ( F a c e b o o k , J a n u a r y 1 0 , 2 0 1 9 ) ,
h t t p s : / / w w w . r e g u l a t i o n s . g o v / d o c u m e n t ? D = B I S - 2 0 1 8 - 0 0 2 4 - 0 2 1 2
. ;
“ G o o g l e C o m m e n t - A N P R M - R e v i e w o f C o n t r o l s f o r C e r t a i n
E m e r g i n g T e c h n o l o g i e s ” ( G o o g l e , J a n u a r y 1 0 , 2 0 1 9 ) ,
h t t p s : / / w w w . r e g u l a t i o n s . g o v / d o c u m e n t ? D = B I S - 2 0 1 8 - 0 0 2 4 - 0 1 6 0
.
7 5
B u r e a u o f I n d u s t r y a n d S e c u r i t y , “ R e v i e w o f C o n t r o l s
f o r C e r t a i n E m e r g i n g T e c h n o l o g i e s , ”
F e d e r a l R e g i s t e r
,
N o v e m b e r 1 9 , 2 0 1 8 , 5 8 2 0 1 – 2 ,
h t t p s : / / w w w . f e d e r a l r e g i s t e r . g o v / d o c u m e n t s / 2 0 1 8 / 1 1 / 1 9 / 2 0 1 8 - 2 5 2 2 1 / r e v i e w - o f - c o n t r o l s - f o r - c e r t a i n - e m e r g i n g - t e c h n o l
o g i e s
.
7 4
D a n S t r u m p f , “ U . S . S e t s E x p o r t C o n t r o l s o n C h i n a ’ s
T o p C h i p M a k e r , ”
W a l l S t r e e t J o u r n a l
, S e p t e m b e r 2 8 ,
2 0 2 0 ,
h t t p s : / / w w w . w s j . c o m / a r t i c l e s / u - s - s e t s - e x p o r t - c o n t r o l s - o n - c h i n a s - t o p - c h i p - m a k e r - 1 1 6 0 1 1 1 8 3 5 3
.
7 3
“ E n t i t y L i s t , ” B u r e a u o f I n d u s t r y a n d S e c u r i t y , 2 0 1 9 ,
h t t p s : / / w w w . b i s . d o c . g o v / i n d e x . p h p / p o l i c y - g u i d a n c e / l i s t s - o f - p a r t i e s - o f - c o n c e r n / e n t i t y - l i s t
.
2 5
t e c h n o l o g i e s , a n d o v e r - p r o t e c t i o n , w h i c h h a s t h e p o t e n t i a l t o s t i  e i n n o v a t i o n a n d h a r m o v e r a l l U . S .
c o m p e t i t i v e n e s s . ”
7 8
W h i l e t h e r e i s n o  n a l d e c i s i o n o n t h e u p d a t e d e x p o r t
c o n t r o l s y e t , L y n n e P a r k e r , t h e D e p u t y C h i e f
T e c h n o l o g y O  c e r o f t h e U n i t e d S t a t e s a t t h e W h i t e
H o u s e O  c e o f S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y P o l i c y , h a s
a l r e a d y m e n t i o n e d a t a n e v e n t a t t h e C e n t e r f o r a
N e w A m e r i c a n S e c u r i t y i n F e b r u a r y 2 0 1 9 t h a t t h e l i s t
o f
t e c h n o l o g i e s t h a t w i l l e v e n t u a l l y b e t a r g e t e d b y n e w
e x p o r t c o n t r o l s w i l l b e m u c h s h o r t e r t h a n t h e A N P R M
s u g g e s t e d .
T h e C o m m e r c e D e p a r t m e n t h a s o n l y b e g u n
t o r e l e a s e n e w e x p o r t c o n t r o l s o n e m e r g i n g
7 9
t e c h n o l o g i e s i n 2 0 2 0 a f t e r l o n g d e l a y s . I n e a r l y 2 0 2 0 ,
t h e C o m m e r c e D e p a r t m e n t a n n o u n c e d n e w e x p o r t
c o n t r o l s t a r g e t i n g A I t e c h n o l o g y , s p e c i  c a l l y g e o s p a t i a l
i m a g e r y s o f t w a r e , u n d e r t h e E A R .
I n J u n e 2 0 2 0 ,
8 0
B I S a d d e d t h e  r s t e m e r g i n g t e c h n o l o g i e s ( c e r t a i n
c h e m i c a l w e a p o n s p r e c u r s o r s a n d b i o l o g i c a l e q u i p m e n t )
t o t h e C o m m e r c e C o n t r o l L i s t ( C C L ) i n c o n s u l t a t i o n
w i t h t h e A u s t r a l i a G r o u p . I n a s e c o n d r o u n d , B I S
a d d e d s i x a d d i t i o n a l e m e r g i n g t e c h n o l o g i e s t o t h e
C C L a f t e r t h e s e c o n t r o l s w e r e a g r e e d u p o n b y s t a t e s
p a r t i c i p a t i n g i n t h e W a s s e n a a r A r r a n g e m e n t i n l a t e
2 0 1 9 .
W h a t i s n o t a b l e i s t h a t B I S h a s p r i o r i t i z e d
t o
8 1
c o o r d i n a t e t h e n e w c o n t r o l s w i t h i n t e r n a t i o n a l p a r t n e r s e x c e p t f o r t h e c o n t r o l s o f g e o s p a t i a l i m a g e r y
s o f t w a r e . I t r e m a i n s t o b e s e e n w h e t h e r a n d i f s o
w h e n B I S w i l l i m p o s e a d d i t i o n a l e x p o r t c o n t r o l s o n
A I a n d
s e m i c o n d u c t o r s .
I n m i d 2 0 2 0 , t h e C o m m e r c e D e p a r t m e n t i s s u e d a n e w
A N P R M t o d e  n e a n d i d e n t i f y “ f o u n d a t i o n a l
t e c h n o l o g i e s ” f o r p o t e n t i a l e x p o r t c o n t r o l s , a n d s p e c i  c a l l y
c a l l e d o u t s e m i c o n d u c t o r m a n u f a c t u r i n g
e q u i p m e n t a s a c a n d i d a t e c a t e g o r y .
T h e o u t c o m e o f
b o t h p r o c e s s e s w i l l b e c r u c i a l n o t o n l y f o r f u t u r e
U . S .
8 2
e x p o r t c o n t r o l s r e g a r d i n g A I a n d s e m i c o n d u c t o r s , b u t
a l s o f o r t h e a p p l i c a t i o n o f F I R R M A .
8 2
B u r e a u o f I n d u s t r y a n d S e c u r i t y , “ R e v i e w o f C o n t r o l s
f o r C e r t a i n E m e r g i n g T e c h n o l o g i e s , ”
F e d e r a l R e g i s t e r
8 3 , n o .
2 2 3 ( N o v e m b e r 1 9 , 2 0 1 8 ) : 5 8 2 0 1 – 2 ,
h t t p s : / / w w w . f e d e r a l r e g i s t e r . g o v / d o c u m e n t s / 2 0 1 8 / 1 1 / 1 9 / 2 0 1 8 - 2 5 2 2 1 / r e v i e w - o f - c o n t r o l s - f o r - c e r t a i n - e m e r g i n g - t e c h n o l
o g i e s
.
8 1
T h e s e s i x e m e r g i n g t e c h n o l o g i e s i n c l u d e h y b r i d a d d i t i v e
m a n u f a c t u r i n g a n d c o m p u t e r n u m e r i c a l l y c o n t r o l l e d
t o o l s ,
c e r t a i n c o m p u t a t i o n a l l i t h o g r a p h y s o f t w a r e d e s i g n e d
f o r t h e f a b r i c a t i o n o f e x t r e m e u l t r a v i o l e t m a s k s ,
t e c h n o l o g y f o r
 n i s h i n g w a f e r s f o r 5 n m p r o d u c t i o n , f o r e n s i c s t o o l s
t h a t c i r c u m v e n t a u t h e n t i c a t i o n o r a u t h o r i z a t i o n c o n t r o l s
o n a
c o m p u t e r o r c o m m u n i c a t i o n s d e v i c e a n d e x t r a c t r a w
d a t a , s o f t w a r e f o r m o n i t o r i n g a n d a n a l y s i s o f c o m m u n i c a t i o n s
a n d m e t a d a t a a c q u i r e d f r o m a t e l e c o m m u n i c a t i o n s s e r v i c e
p r o v i d e r v i a a h a n d o v e r i n t e r f a c e a n d s u b o r b i t a l
a i r c r a f t . S e e
G i b s o n D u n n , “ N e w C o n t r o l s o n E m e r g i n g T e c h n o l o g i e s
R e l e a s e d , W h i l e U . S . C o m m e r c e D e p a r t m e n t C o m e s U n d e r
F i r e f o r D e l a y ” , O c t o b e r 2 7 , 2 0 2 0 .
h t t p s : / / w w w . g i b s o n d u n n . c o m / n e w - c o n t r o l s - o n - e m e r g i n g - t e c h n o l o g i e s - r e l e a s e d - w h i l e - u s - c o m m e r c e - d e p a r t m e n t - c o m e
s - u n d e r -  r e - f o r - d e l a y / # \_ f t n 1
8 0
N o t e t h a t t h i s w a s n o t u n d e r t h e A N P R M p r o c e s s . S o u r c e :
A l e x a n d r a A l p e r , “ U . S . G o v e r n m e n t L i m i t s E x p o r t s
o f
A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e S o f t w a r e , ”
R e u t e r s
, J a n u a r y
3 , 2 0 2 0 ,
h t t p s : / / w w w . r e u t e r s . c o m / a r t i c l e / u s a - a r t i  c i a l - i n t e l l i g e n c e - i d U S L 1 N 2 9 8 0 M 0
.
7 9
K i r a n S t a c e y , “ U S P l e d g e s t o L i m i t E x p o r t C o n t r o l s
o n A d v a n c e d T e c h , ”
F i n a n c i a l T i m e s
, F e b r u a r y 2 8 ,
2 0 1 9 ,
h t t p s : / / w w w . f t . c o m / c o n t e n t / a b 4 3 1 3 d c - 3 b 7 d - 1 1 e 9 - b 7 2 b - 2 c 7 f 5 2 6 c a 5 d 0
.
7 8
“ F i n a l R e p o r t ” ( N a t i o n a l S e c u r i t y C o m m i s s i o n o n A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e , M a r c h 2 0 2 1 ) , 2 2 8 ,
h t t p s : / / w w w . n s c a i . g o v / w p - c o n t e n t / u p l o a d s / 2 0 2 1 / 0 3 / F u l l - R e p o r t - D i g i t a l - 1 . p d f
2 6
V i s a V e t t i n g
P o t e n t i a l M o t i v e s f o r U s e
( 1 ) D e p r i v e a r i v a l o f i n s i g h t s i n t o p a r t i c u l a r A I
p r o j e c t s o r t h e A I
R & D l a n d s c a p e ; ( 2 ) U n d e r m i n e a r i v a l ’ s a b i l i t y t o
u s e A I t e c h n o l o g i e s
f o r n a t i o n a l s e c u r i t y p u r p o s e s .
L e g i s l a t i o n / K e y D o c u m e n t s
I m m i g r a t i o n a n d N a t i o n a l i t y A c t ( I N A ) , 2 1 2 ( a ) ( 3 ) ( A ) ( i ) ( I I ) ;
P r o c l a m a t i o n 1 0 0 0 4 3 o f M a y 2 9 , 2 0 2 0 .
K e y D e c i s i o n - M a k e r s
D e p a r t m e n t o f H o m e l a n d S e c u r i t y ; S t a t e D e p a r t m e n t .
A  e c t e d A c t o r s
N o n - U . S . A I R & D a c t o r s ( d e p r i v e d o f a c c e s s t o i n f o r m a t i o n ) ;
U . S . A I
R & D i n s t i t u t i o n s ( d e p r i v e d o f a c c e s s t o f o r e i g n A I
t a l e n t ) .
T a b l e 5 : V i s a V e t t i n g S u m m a r y
V i s a v e t t i n g r e q u i r e s t h a t v i s a s a r e g r a n t e d o n l y
a f t e r t h e a p p l i c a n t h a s b e e n c h e c k e d a g a i n s t c e r t a i n
p r e s e t
c r i t e r i a . I n r e s p o n s e t o c o n c e r n s o v e r t h e i l l e g a l
t r a n s f e r o f s e n s i t i v e t e c h n o l o g i e s , a p r o c e s s e v o l v e d
d u r i n g
t h e C o l d W a r t o s c r e e n s u s p e c t v i s a c a s e s , p r i m a r i l y
f r o m t h e W a r s a w P a c t c o u n t r i e s , C h i n a , a n d V i e t n a m .
8 3
I n 1 9 9 8 , t h e U S G d e v e l o p e d t h e V i s a s M a n t i s p r o g r a m
d u e t o l a w e n f o r c e m e n t a n d i n t e l l i g e n c e c o m m u n i t y
c o n c e r n s t h a t U . S . - p r o d u c e d g o o d s a n d i n f o r m a t i o n
a r e v u l n e r a b l e t o t h e f t b y f o r e i g n s t a t e s , n a t i o n a l s ,
a n d
c o m p a n i e s . S u s p e c t c a s e s m u s t n o w b e  a g g e d u s i n g
t h e s o - c a l l e d V i s a s M a n t i s i n d i c a t o r , a p r e l i m i n a r y
p r e - i s s u a n c e n a m e - c h e c k p r o c e d u r e u s e d b y t h e D e p a r t m e n t
o f S t a t e f o r v i s a a p p l i c a t i o n s . T h e V i s a s M a n t i s
p r o g r a m h a s s e v e r a l o b j e c t i v e s , i n c l u d i n g “ t o p r e v e n t
t h e t r a n s f e r o f a r m s a n d s e n s i t i v e d u a l - u s e i t e m s
t o
t e r r o r i s t s t a t e s a n d t o m a i n t a i n U . S . a d v a n t a g e s i n
c e r t a i n m i l i t a r y c r i t i c a l t e c h n o l o g i e s . ”
8 4
A s p a r t o f t h e p r o c e d u r e , t h e c o n s u l a r o  c e r s u s e
t h e T e c h n o l o g y A l e r t L i s t ( T A L ) a s a g u i d a n c e t o o l
t o
d e c i d e w h e t h e r t o d e n y v i s a s t o p a r t i c u l a r a p p l i c a n t s
u n d e r t h e I m m i g r a t i o n a n d N a t i o n a l i t y A c t
2 1 2 ( a ) ( 3 ) ( A ) ( i ) ( I I )
a n d t h e r e b y c o n t r o l t h e p o t e n t i a l
d i s c l o s u r e o f c e r t a i n t e c h n o l o g i e s t o f o r e i g n p e r s o n s .
8 5
T h e T A L h a s t w o p a r t s : P a r t A c o n t a i n s t h e “ C r i t i c a l
F i e l d s L i s t , ” i n c l u d i n g , f o r e x a m p l e ,
( i ) i n f o r m a t i o n
8 6
s e c u r i t y : t e c h n o l o g i e s a s s o c i a t e d w i t h c r y p t o g r a p h y
t o e n s u r e s e c r e c y f o r c o m m u n i c a t i o n s , v i d e o d a t a ,
a n d
r e l a t e d s o f t w a r e ; ( i i ) r o b o t i c s : a r t i  c i a l i n t e l l i g e n c e ,
a u t o m a t i o n , m a c h i n e t o o l s , p a t t e r n r e c o g n i t i o n
8 6
T h e a c t u a l T A L i s c l a s s i  e d . A n o l d v e r s i o n h a s
b e e n l e a k e d o n l i n e : “ T e c h n o l o g y A l e r t L i s t ” ( U . S .
D e p a r t m e n t o f
S t a t e , A u g u s t 2 0 0 2 ) ,
h t t p s : / / w w w . b u . e d u / i s s o /  l e s / p d f / t a l . p d f
.
8 5
G e n e r a l c l a s s e s o f a l i e n s i n e l i g i b l e t o r e c e i v e v i s a s
a n d i n e l i g i b l e f o r a d m i s s i o n , w a i v e r s o f i n a d m i s s i b i l i t y :
S e c . 2 1 2 . ( a )
C l a s s e s o f A l i e n s I n e l i g i b l e f o r V i s a s o r A d m i s s i o n .
- E x c e p t a s o t h e r w i s e p r o v i d e d i n t h i s A c t , a l i e n s
w h o a r e
i n a d m i s s i b l e u n d e r t h e f o l l o w i n g p a r a g r a p h s a r e i n e l i g i b l e
t o r e c e i v e v i s a s a n d i n e l i g i b l e t o b e a d m i t t e d t o
t h e U n i t e d
S t a t e s ( 3 ) S e c u r i t y a n d r e l a t e d g r o u n d s ( A ) I n g e n e r a l . - A n y
a l i e n w h o a c o n s u l a r o  c e r o r t h e A t t o r n e y G e n e r a l
k n o w s ,
o r h a s r e a s o n a b l e g r o u n d t o b e l i e v e , s e e k s t o e n t e r
t h e U n i t e d S t a t e s t o e n g a g e s o l e l y , p r i n c i p a l l y ,
o r i n c i d e n t a l l y i n ( i )
a n y a c t i v i t y ( I I ) t o v i o l a t e o r e v a d e a n y l a w p r o h i b i t i n g
t h e e x p o r t f r o m t h e U n i t e d S t a t e s o f g o o d s , t e c h n o l o g y ,
o r
s e n s i t i v e i n f o r m a t i o n .
U . S . C o n g r e s s , “ I m m i g r a t i o n a n d N a t i o n a l i t y A c t , ”
1 1 8 2 8 U S C § 2 1 2 ,
h t t p s : / / u s c o d e . h o u s e . g o v / v i e w . x h t m l ? r e q = g r a n u l e i d : U S C - p r e l i m - t i t l e 8 - s e c t i o n 1 1 8 2 & n u m = 0 & e d i t i o n = p r e l i m
.
8 4
C h a r l e s G o r d o n , S t a n l e y M a i l m a n , S t e p h e n Y a l e - L o e h r
& R o n a l d Y . W a d a ( 2 0 2 0 ) . I m m i g r a t i o n L a w a n d P r o c e d u r e :
U S C I S P o l i c y M a n u a l & U S C I S F i e l d A d j u d i c a t o r M a n u a l .
V o l u m e 1 , L e x i s N e x i s .
8 3
A t t h a t t i m e , t h e s c r e e n i n g p r o c e d u r e s w e r e k n o w n
a s S P L E X ( S o v i e t a p p l i c a n t s ) , C H I N E X ( C h i n e s e ) , a n d
V I E T E X
( V i e t n a m e s e ) . S e e C h a r l e s G o r d o n , S t a n l e y M a i l m a n ,
S t e p h e n Y a l e - L o e h r & R o n a l d Y . W a d a ( 2 0 2 0 ) .
I m m i g r a t i o n
L a w
a n d P r o c e d u r e : U S C I S P o l i c y M a n u a l & U S C I S F i e l d A d j u d i c a t o r
M a n u a l .
V o l u m e 1 , L e x i s N e x i s .
2 7
t e c h n o l o g i e s ; a n d ( i i i ) a d v a n c e d c o m p u t e r / m i c r o e l e c t r o n i c t e c h n o l o g y : s u p e r c o m p u t i n g , h y b r i d c o m p u t i n g ,
s p e e c h p r o c e s s i n g , n e u r a l n e t w o r k s , d a t a f u s i o n , e t c .
P a r t B c o n t a i n s a l i s t o f c o u n t r i e s t h a t t h e U S G
d e e m s
a s n e e d i n g a d d i t i o n a l a t t e n t i o n f o r “ p o l i t i c a l , f o r e i g n
p o l i c y o r s e c u r i t y r e a s o n s . ”
8 7
C o n s u l a r o  c e r s a r e a l e r t e d t o v i s a a p p l i c a t i o n s
o f f o r e i g n e r s w h o a r e c o m i n g t o t h e U . S . t o e n g a g e
i n a n
a c t i v i t y i n v o l v i n g o n e o f t h e s c i e n t i  c  e l d s l i s t e d
i n P a r t A o f t h e T A L . S u c h a c t i v i t i e s i n c l u d e u n d e r g o i n g
g r a d u a t e - l e v e l s t u d i e s , t e a c h i n g , c o n d u c t i n g r e s e a r c h ,
p a r t i c i p a t i n g i n e x c h a n g e p r o g r a m s , r e c e i v i n g t r a i n i n g
o r e m p l o y m e n t , o r e n g a g i n g i n c o m m e r c i a l t r a n s a c t i o n s .
T h e o  c e r s c a n d e n y v i s a s t o a n y f o r e i g n a p p l i c a n t ,
i f t h e y h a v e r e a s o n a b l e g r o u n d s t o b e l i e v e t h a t t h e
a p p l i c a n t i s s e e k i n g e n t r y “ t o e n g a g e s o l e l y , p r i n c i p a l l y
o r
i n c i d e n t a l l y i n a n y a c t i v i t y t o v i o l a t e o r e v a d e a n y
l a w p r o h i b i t i n g t h e e x p o r t f r o m t h e U . S . o f g o o d s ,
t e c h n o l o g y o r s e n s i t i v e i n f o r m a t i o n . ”
S t u d e n t s , s c h o l a r s ,
a n d w o r k e r s f r o m t h e  v e " s t a t e s p o n s o r s o f
8 8
t e r r o r i s m " ( C u b a , I r a n , N o r t h K o r e a , S u d a n , a n d S y r i a )
a n d t h e  v e " n o n p r o l i f e r a t i o n e x p o r t c o n t r o l
c o u n t r i e s " ( C h i n a , I n d i a , I s r a e l , P a k i s t a n , a n d R u s s i a )
a r e e s p e c i a l l y l i k e l y t o b e i m p a c t e d . A c c o r d i n g t o
K e a r n e y a n d C a r l y l e , “ t h e v i s a o  c e r ' s b e l i e f t h a t
a n u n l a w f u l t e c h n o l o g y t r a n s f e r w i l l o c c u r i s s u  c i e n t
t o
d e n y t h e v i s a . ”
T h e r e i s n o p u b l i c r e c o r d o f h o w
o f t e n t h e T A L i s u s e d a s a b a s i s t o d e n y v i s a a p p l i c a t i o n s .
8 9
A d d i t i o n a l a u t h o r i t i e s t o s p e c i  c a l l y b l o c k C h i n e s e
c i t i z e n s ’ a c c e s s t o v i s a s f o r r e s e a r c h o r p o s t g r a d u a t e
s t u d y w e r e g r a n t e d t o t h e S t a t e D e p a r t m e n t i n a M a y
2 0 2 0 e x e c u t i v e o r d e r b y f o r m e r P r e s i d e n t T r u m p .
A c c o r d i n g t o t h e e x e c u t i v e o r d e r , v i s a i s s u a n c e w i l l
b e s u s p e n d e d o r l i m i t e d f o r a p p l i c a n t s w i t h c o n n e c t i o n s
t o a n y e n t i t y i n C h i n a “ t h a t i m p l e m e n t s o r s u p p o r t s
t h e [ C h i n a ] ’ s ‘ m i l i t a r y - c i v i l f u s i o n s t r a t e g y . ’ ”
9 0
V i s a V e t t i n g a n d A I R & D
T h e U S G c o u l d e x p a n d t h e v e t t i n g o f v i s a s t o a p p l i c a n t s
i n t h e A I a n d s e m i c o n d u c t o r  e l d s , p a r t i c u l a r l y
t o
t h o s e f r o m C h i n a . T r u m p ’ s M a y 2 0 2 0 e x e c u t i v e o r d e r
i s o n e s u c h e x a m p l e , b u t i n c r e a s e d d e l a y s a n d d e n i a l s
o f v i s a a p p l i c a t i o n s h a v e b e e n r e p o r t e d s i n c e 2 0 1 9 .
S u c h a p r o c e d u r e m i g h t b e e  e c t i v e i n p r e v e n t i n g
s o m e
9 1
c a s e s o f e s p i o n a g e a n d t e c h n o l o g y t r a n s f e r . I t m a y
b e p a r t i c u l a r l y e  e c t i v e i n m i n i m i z i n g t h e t r a n s f e r
o f t a c i t
k n o w l e d g e , w h i c h i s i m p o r t a n t t o A I a n d u n u s u a l l y
c r i t i c a l t o t h e s e m i c o n d u c t o r i n d u s t r y .
T a c i t
9 2
k n o w l e d g e i s k n o w l e d g e t h a t i s d i  c u l t t o c o m m u n i c a t e
e x p l i c i t l y i n , s a y , a t e x t b o o k , a n d i s u s u a l l y a c q u i r e d
t h r o u g h e x t e n d e d t r a i n i n g a n d p r a c t i c e .
T h e i m p o r t a n c e
o f t a c i t k n o w l e d g e i n t h e A I a n d s e m i c o n d u c t o r
9 3
i n d u s t r i e s i s p a r t l y r e  e c t e d i n t h e r i s i n g c o m p e t i t i o n
f o r A I t a l e n t b e t w e e n t h e U S G , p r i v a t e c o m p a n i e s ,
a n d
9 3
J e r e m y F a n t l , “ K n o w l e d g e H o w , ” i n
T h e S t a n f o r d E n c y c l o p e d i a
o f P h i l o s o p h y
, e d . E d w a r d N . Z a l t a , ( M e t a p h y s i c s
R e s e a r c h L a b , S t a n f o r d U n i v e r s i t y , 2 0 1 7 ) ,
h t t p s : / / p l a t o . s t a n f o r d . e d u / a r c h i v e s / f a l l 2 0 1 7 / e n t r i e s / k n o w l e d g e - h o w /
.
9 2
T a i w a n r e l i e d o n P h D s f r o m U . S . u n i v e r s i t i e s t o b u i l d
i t s s e m i c o n d u c t o r i n d u s t r y . C l a i r B r o w n a n d G r e g
L i n d e n ,
C h i p s a n d C h a n g e : H o w C r i s i s R e s h a p e s t h e S e m i c o n d u c t o r
I n d u s t r y
( C a m b r i d g e : M I T P r e s s , 2 0 1 1 ) , 1 2 5 . L a t e r ,
C h i n a
a t t r a c t e d o v e r 3 , 0 0 0 s e m i c o n d u c t o r e n g i n e e r s f r o m
T a i w a n t o b u i l d i t s s e m i c o n d u c t o r i n d u s t r y . Q i u L i l i n g ,
“
中國企業
開出
2
至
3
倍薪資挖角

台灣已流失
3 0 0 0
多名半導體業人才
, ”
C M M e d i a
, D e c e m b e r 3 ,
2 0 1 9 ,
h t t p s : / / w w w . c m m e d i a . c o m . t w / h o m e / a r t i c l e s / 1 8 8 1 5
.
9 1
E m i l y F e n g , “ V i s a s A r e T h e N e w e s t W e a p o n I n U . S . - C h i n a
R i v a l r y , ”
N P R
, A p r i l 2 5 , 2 0 1 9 ,
h t t p s : / / w w w . n p r . o r g / 2 0 1 9 / 0 4 / 2 5 / 7 1 6 0 3 2 8 7 1 / v i s a s - a r e - t h e - n e w e s t - w e a p o n - i n - u - s - c h i n a - r i v a l r y
.
9 0
T h e W h i t e H o u s e , “ P r o c l a m a t i o n o n t h e S u s p e n s i o n
o f E n t r y a s N o n i m m i g r a n t s o f C e r t a i n S t u d e n t s a n d
R e s e a r c h e r s f r o m t h e P e o p l e ’ s R e p u b l i c o f C h i n a ” M a y
2 9 , 2 0 2 0 ,
h t t p s : / / w e b . a r c h i v e . o r g / w e b / 2 0 2 1 0 1 1 6 2 1 2 1 1 7 / h t t p s : / / w w w . w h i t e h o u s e . g o v / p r e s i d e n t i a l - a c t i o n s / p r o c l a m a t i o n - s u s p e
n s i o n - e n t r y - n o n i m m i g r a n t s - c e r t a i n - s t u d e n t s - r e s e a r c h e r s - p e o p l e s - r e p u b l i c - c h i n a /
.
8 9
J a m e s K . K e a r n e y a n d W o m b l e C a r l y l e , “ E x p o r t C o n t r o l
R e g u l a t i o n s a n d P a r t i c i p a t i o n b y F o r e i g n N a t i o n a l s
i n
U n i v e r s i t y R e s e a r c h ” ( W a s h i n g t o n , D C , 2 0 0 4 ) , p . 2 5 ,
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 4 1 3 5 / 9 7 8 1 4 1 2 9 6 9 0 2 4 . n 9 0
.
8 8
I m m i g r a t i o n a n d N a t i o n a l i t y A c t , 2 1 2 ( a ) ( 3 ) ( A ) ( i ) ( I I )
( s e e f o o t n o t e 8 2 ) .
8 7
J u l i e F a r n a m ,
U S I m m i g r a t i o n L a w s u n d e r t h e T h r e a t
o f T e r r o r i s m
( A l g o r a P u b l i s h i n g , 2 0 0 5 ) , 8 8 .
2 8
u n i v e r s i t i e s ,
a n d t h e U . S . s e m i c o n d u c t o r i n d u s t r y ’ s r e p o r t e d d i  c u l t y  l l i n g o p e n t e c h n i c a l p o s i t i o n s .
9 4
9 5
H o w e v e r , i t s h o u l d b e n o t e d , m o s t l a r g e - s c a l e t r a n s f e r s
o f d a t a a n d i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y o c c u r n o t v i a
i n d i v i d u a l s , b u t v i a c y b e r b r e a c h e s o r p r i v a t e i n v e s t m e n t s
a n d a c q u i s i t i o n s .
9 6
O n t h e o t h e r h a n d , a s o u t l i n e d i n t h e n e x t s e c t i o n ,
a r e d u c t i o n i n t h e n u m b e r o f v i s a s a w a r d e d t o s t u d e n t s
a n d s k i l l e d w o r k e r s c o u l d a l s o t h r e a t e n t h e U . S .
c o m p e t i t i v e n e s s i n t h e  e l d s o f A I a n d s e m i c o n d u c t o r s ;
U . S . c o m p a n i e s c u r r e n t l y r e l y h e a v i l y o n f o r e i g n t a l e n t
t o  l l w i d e n i n g s k i l l g a p s .
E n h a n c e d v e t t i n g w i l l
9 7
m a k e t h e v i s a a p p l i c a t i o n p r o c e s s s l o w e r a n d m o r e
u n p r e d i c t a b l e , w h i c h w i l l l i k e l y m a k e i t l e s s a t t r a c t i v e
f o r
f o r e i g n e r s t o s t u d y o r s e e k e m p l o y m e n t i n t h e U . S .
9 7
R e m c o Z w e t s l o o t , R o x a n n e H e s t o n , a n d Z a c h a r y A r n o l d ,
“ S t r e n g t h e n i n g t h e U . S . A I W o r k f o r c e ” ( C e n t e r f o r
S e c u r i t y a n d E m e r g i n g T e c h n o l o g y , S e p t e m b e r 2 0 1 9 ) ,
h t t p s : / / c s e t . g e o r g e t o w n . e d u / w p - c o n t e n t / u p l o a d s / C S E T \_ U . S . \_ A I \_ W o r k f o r c e . p d f
.
W i l l H u n t a n d R e m c o Z w e t s l o o t , “ T h e C h i p m a k e r s : U . S .
S t r e n g t h s a n d P r i o r i t i e s i n t h e H i g h - E n d S e m i c o n d u c t o r
W o r k f o r c e ” ( C e n t e r f o r S e c u r i t y a n d E m e r g i n g T e c h n o l o g y ,
2 0 2 0 ) .
h t t p s : / / c s e t . g e o r g e t o w n . e d u / r e s e a r c h / t h e - c h i p m a k e r s - u - s - s t r e n g t h s - a n d - p r i o r i t i e s - f o r - t h e - h i g h - e n d - s e m i c o n d u c t o r - w o
r k f o r c e /
.
“ S I A W o r k f o r c e R o u n d t a b l e S u m m a r y R e p o r t ” ( S e m i c o n d u c t o r
I n d u s t r y A s s o c i a t i o n , M a r c h 1 6 , 2 0 1 8 ) ,
3 ,
h t t p s : / / w w w . s e m i c o n d u c t o r s . o r g / w p - c o n t e n t / u p l o a d s / 2 0 1 8 / 0 6 / R o u n d t a b l e \_ S u m m a r y \_ R e p o r t \_ - \_ F I N A L . p d f
.
R e m c o Z w e t s l o o t e t a l . , “ T h e I m m i g r a t i o n P r e f e r e n c e s
o f T o p A I R e s e a r c h e r s : N e w S u r v e y E v i d e n c e ” ( P e r r y
W o r l d
H o u s e a n d T h e F u t u r e o f H u m a n i t y I n s t i t u t e , 2 0 2 1 ) ,
h t t p s : / / g l o b a l . u p e n n . e d u / p e r r y w o r l d h o u s e / n e w s / i m m i g r a t i o n - p r e f e r e n c e s - t o p - a i - r e s e a r c h e r s - n e w - s u r v e y - e v i d e n c e
.
9 6
R e m c o Z w e t s l o o t e t a l . , “ K e e p i n g T o p A I T a l e n t i n
t h e U n i t e d S t a t e s ” ( C e n t e r f o r S e c u r i t y a n d E m e r g i n g
T e c h n o l o g y , D e c e m b e r 2 0 1 9 ) ,
h t t p s : / / c s e t . g e o r g e t o w n . e d u / w p - c o n t e n t / u p l o a d s / K e e p i n g - T o p - A I - T a l e n t - i n - t h e - U n i t e d - S t a t e s . p d f
.
9 5
“ S I A W o r k f o r c e R o u n d t a b l e S u m m a r y R e p o r t ” ( S e m i c o n d u c t o r
I n d u s t r y A s s o c i a t i o n , M a r c h 1 6 , 2 0 1 8 ) ,
3 ,
h t t p s : / / w w w . s e m i c o n d u c t o r s . o r g / w p - c o n t e n t / u p l o a d s / 2 0 1 8 / 0 6 / R o u n d t a b l e \_ S u m m a r y \_ R e p o r t \_ - \_ F I N A L . p d f
.
W i l l H u n t a n d R e m c o Z w e t s l o o t , “ T h e C h i p m a k e r s : U . S .
S t r e n g t h s a n d P r i o r i t i e s i n t h e H i g h - E n d S e m i c o n d u c t o r
W o r k f o r c e ” ( C e n t e r f o r S e c u r i t y a n d E m e r g i n g T e c h n o l o g y ,
2 0 2 0 ) .
h t t p s : / / c s e t . g e o r g e t o w n . e d u / r e s e a r c h / t h e - c h i p m a k e r s - u - s - s t r e n g t h s - a n d - p r i o r i t i e s - f o r - t h e - h i g h - e n d - s e m i c o n d u c t o r - w o
r k f o r c e /
.
9 4
S e e J o n H a r p e r , “ P e n t a g o n S t r u g g l i n g t o A t t r a c t A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e E x p e r t s , ”
N a t i o n a l D e f e n s e
, J u l y 1 4 , 2 0 1 7 ,
h t t p s : / / w w w . n a t i o n a l d e f e n s e m a g a z i n e . o r g / a r t i c l e s / 2 0 1 7 / 7 / 1 4 / p e n t a g o n - i n - a r t i  c i a l - i n t e l l i g e n c e - a r m s - r a c e - w i t h - c o m
m e r c i a l - i n d u s t r y
. ; M a r k o  J o h n a n d R o s e n b e r g M a t t h e w ,
“ C h i n a G a i n s o n t h e U . S . i n t h e A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e
A r m s
R a c e , ”
N e w Y o r k T i m e s ( C h i n a E d i t i o n )
, F e b r u a r y 4 ,
2 0 1 7 ,
h t t p s : / / c n . n y t i m e s . c o m / w o r l d / 2 0 1 7 0 2 0 4 / a r t i  c i a l - i n t e l l i g e n c e - c h i n a - u n i t e d - s t a t e s / e n - u s /
. ;
a n d
M a r y L . C u m m i n g s ,
“ A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e a n d t h e F u t u r e o f W a r f a r e ”
( C h a t h a m H o u s e , J a n u a r y 2 0 1 7 ) ,
h t t p s : / / w w w . c h a t h a m h o u s e . o r g / s i t e s / d e f a u l t /  l e s / p u b l i c a t i o n s / r e s e a r c h / 2 0 1 7 - 0 1 - 2 6 - a r t i  c i a l - i n t e l l i g e n c e - f u t u r e - w a r f
a r e - c u m m i n g s . p d f
.
2 9
E x p a n d e d V i s a P a t h w a y s
P o t e n t i a l M o t i v e s f o r U s e
( 1 ) S t r e n g t h e n d o m e s t i c A I a n d s e m i c o n d u c t o r i n d u s t r i e s ;
( 2 ) W e a k e n
a r i v a l ’ s A I a n d s e m i c o n d u c t o r i n d u s t r i e s .
L e g i s l a t i o n / K e y D o c u m e n t s
I m m i g r a t i o n a n d N a t i o n a l i t y A c t ( I N A ) .
K e y D e c i s i o n - M a k e r s
D e p a r t m e n t o f H o m e l a n d S e c u r i t y ; S t a t e D e p a r t m e n t .
A  e c t e d A c t o r s
U . S . - b a s e d A I R & D i n s t i t u t i o n s ( i n c r e a s e d a c c e s s t o
f o r e i g n t a l e n t ) ;
n o n - U . S . A I R & D i n s t i t u t i o n s ( r e d u c e d a c c e s s t o t a l e n t ) .
T a b l e 6 : E x p a n d e d V i s a P a t h w a y s S u m m a r y
I m m i g r a t i o n c a n b e r e s t r i c t e d f o r r e a s o n s o f n a t i o n a l
s e c u r i t y , b u t i t c a n a l s o b e e x p a n d e d t o s e c u r e k e y
t a l e n t f o r s t r a t e g i c i n d u s t r i e s w h i l e p r e v e n t i n g c o m p e t i t o r s
f r o m r e c r u i t i n g t h e s a m e p e o p l e . O p e r a t i o n
P a p e r c l i p i s o n e f a m o u s e x a m p l e o f s u c h a n e  o r t .
B e t w e e n 1 9 4 5 a n d 1 9 9 0 , a r o u n d 1 , 6 0 0 G e r m a n
9 8
s c i e n t i s t s , e n g i n e e r s , a n d t e c h n i c i a n s w e r e b r o u g h t
i n t o t h e U . S . t o b e e m p l o y e d i n i m p o r t a n t s t r a t e g i c
i n d u s t r i e s , e . g . , a e r o n a u t i c s a n d r o c k e t r y , c h e m i c a l
e n g i n e e r i n g , a n d e l e c t r o n i c s . T o w a r d t h e e n d o f t h e
S e c o n d W o r l d W a r , m i l i t a r y a n d c i v i l i a n e x p e r t s s t a r t e d
s u r v e y i n g t h e s t a t e o f G e r m a n t e c h n o l o g i c a l
d e v e l o p m e n t a n d c a m e t o b e l i e v e t h a t i n m a n y a r e a s
i t w a s s u p e r i o r t o t h e U . S . ’ s . A t t h e s a m e t i m e ,
U S G
o  c i a l s a n d i n d u s t r y l e a d e r s s a w i n c r e a s i n g e v i d e n c e
t h a t t h e B r i t i s h , F r e n c h , a n d R u s s i a n s s o u g h t t o
r e c r u i t
t h e G e r m a n s w h o h a d b e e n r e s p o n s i b l e f o r t h e s e a d v a n c e s .
T o c o u n t e r t h e s e e  o r t s a n d f u r t h e r U . S .
n a t i o n a l s e c u r i t y a n d e c o n o m i c c o m p e t i t i v e n e s s , t h e y
a p p e a l e d t o P r e s i d e n t T r u m a n t o f a c i l i t a t e t h e e n t r y
a n d e m p l o y m e n t o f t o p G e r m a n s c i e n t i s t s a n d e n g i n e e r s .
A f t e r b u r e a u c r a t i c i n  g h t i n g a n d d e l a y s , P r e s i d e n t
T r u m a n a p p r o v e d t h e P a p e r c l i p d i r e c t i v e o n S e p t e m b e r
3 , 1 9 4 6 . I t f a c i l i t a t e d t h e e n t r y o f u p t o 1 , 0 0 0
s e l e c t e d G e r m a n s a n d A u s t r i a n s u n d e r m i l i t a r y c u s t o d y
u n t i l t h e i r e l i g i b i l i t y f o r v i s a s , p e r m a n e n t r e s i d e n c y ,
a n d e v e n t u a l c i t i z e n s h i p h a d b e e n d e t e r m i n e d . T h e
p r o g r a m c o n t i n u e d i n d i  e r e n t f o r m s u n t i l 1 9 9 0 .
O p e r a t i o n P a p e r c l i p w a s c l e a r l y a p r o d u c t o f i t s t i m e ,
a n d i s l i k e l y f a r m o r e r a d i c a l t h a n m e a s u r e s c u r r e n t l y
b e i n g c o n s i d e r e d b y t h e U S G . N e v e r t h e l e s s , i t p r o v i d e s
a h i s t o r i c a l e x a m p l e o f a m e a s u r e p u t i n p l a c e t o
r e c r u i t t o p f o r e i g n t a l e n t f o r c r i t i c a l i n d u s t r i e s .
E x p a n d e d V i s a P a t h w a y s a n d A I R & D
W h i l e t h e r e i s n o s t r o n g e v i d e n c e t h a t t h e U S G i s
a c t i v e l y c o n s i d e r i n g e x p a n d e d v i s a p a t h w a y o p t i o n s
f o r t h e
A I  e l d i n t h e n e a r f u t u r e , t h e C e n t e r f o r S e c u r i t y
a n d E m e r g i n g T e c h n o l o g y , a W a s h i n g t o n , D C , b a s e d
t h i n k t a n k , h a s o u t l i n e d s e v e r a l o p t i o n s i n t h i s v e i n
f o r f o r e i g n A I a n d s e m i c o n d u c t o r r e s e a r c h e r s a n d
w o r k e r s .
F i r s t , t h e U S G c o u l d i n c r e a s e t h e c u r r e n t
c a p s o n g r e e n c a r d s a n d H - 1 B v i s a s o r s e l e c t i v e l y
l i f t
9 9
9 9
Y o u c a n  n d m o r e i n f o r m a t i o n a b o u t d i  e r e n t i m m i g r a t i o n
r e f o r m o p t i o n s i n t h r e e r e p o r t s b y t h e C e n t e r f o r
S e c u r i t y & E m e r g i n g T e c h n o l o g y :
●
Z a c h a r y A r n o l d e t a l . , “ I m m i g r a t i o n P o l i c y a n d t h e
U . S . A I S e c t o r ” ( C e n t e r f o r S e c u r i t y a n d E m e r g i n g
T e c h n o l o g y , S e p t e m b e r 2 0 1 9 ) ,
h t t p s : / / c s e t . g e o r g e t o w n . e d u / w p - c o n t e n t / u p l o a d s / C S E T \_ I m m i g r a t i o n \_ P o l i c y \_ a n d \_ A I . p d f
.
9 8
L i n d a H u n t ,
S e c r e t A g e n d a : T h e U n i t e d S t a t e s G o v e r n m e n t ,
N a z i S c i e n t i s t s , a n d P r o j e c t P a p e r c l i p , 1 9 4 5 t o 1 9 9 0
( N e w
Y o r k : S t . M a r t i n ’ s P r e s s , 1 9 9 1 ) .
J o h n G i m b e l , “ P r o j e c t P a p e r c l i p : G e r m a n S c i e n t i s t s ,
A m e r i c a n P o l i c y , a n d t h e C o l d W a r , ”
D i p l o m a t i c H i s t o r y
1 4 , n o . 3
( 1 9 9 0 ) : 3 4 3 – 6 5 ,
h t t p s : / / w w w . j s t o r . o r g / s t a b l e / 2 4 9 1 1 8 4 8
.
3 0
t h e m f o r A I a n d s e m i c o n d u c t o r p r o f e s s i o n a l s . S e c o n d , t h e U S G c o u l d u p d a t e c r i t e r i a f o r g r a n t i n g O - 1
t e m p o r a r y v i s a s a n d E B - 1 g r e e n c a r d s t o b e t t e r c o v e r
A I a n d s e m i c o n d u c t o r w o r k e r s
. T h i r d , i t c o u l d
1 0 0
c o d i f y t h e O p t i o n a l P r a c t i c a l T r a i n i n g p r o g r a m f o r
r e c e n t u n i v e r s i t y g r a d u a t e s w h o o b t a i n e d a n A I - o r
s e m i c o n d u c t o r - r e l e v a n t d e g r e e . F o u r t h , i t c o u l d i n t r o d u c e
a v i s a p r o g r a m f o r w o r k e r s c o m m i t t i n g t o
g o v e r n m e n t s e r v i c e i n A I - r e l a t e d p r o j e c t s , s i m i l a r
t o t h e M i l i t a r y A c c e s s i o n s V i t a l t o N a t i o n a l S e c u r i t y
( M A V N I ) p r o g r a m o f t h e D e p a r t m e n t o f D e f e n s e . F i f t h ,
i t c o u l d e l i m i n a t e o b s t a c l e s a n d b a c k l o g s i n t h e
v i s a a p p l i c a t i o n p r o c e s s a s w e l l a s i m p r o v e t h e  e x i b i l i t y
o f v i s a p r o g r a m s i n l i g h t o f t h e i n t e r d i s c i p l i n a r y
n a t u r e o f A I a n d s e m i c o n d u c t o r R & D .
B y m a k i n g i t e a s i e r f o r f o r e i g n A I r e s e a r c h e r s t o
p e r m a n e n t l y s t a y a n d w o r k i n t h e U . S . , t h e U S G c o u l d
b o o s t d o m e s t i c A I a s s e t s . T h e c u r r e n t i m m i g r a t i o n
p r o c e s s i s a l r e a d y o f t e n c u m b e r s o m e c o m p a r e d t o
c o m p e t i t o r s . F o r e x a m p l e , l e a d i n g A m e r i c a n A I a n d
s e m i c o n d u c t o r c o m p a n i e s , i n c l u d i n g G o o g l e ,
M i c r o s o f t , A p p l e , F a c e b o o k , I n t e l , a n d Q u a l c o m m , e m p l o y
t h o u s a n d s o f f o r e i g n e r s a n d a r g u e t h a t t h e r e i s a
s h o r t a g e o f q u a l i  e d A m e r i c a n s f o r s c i e n t i  c a n d
p r o g r a m m i n g j o b s .
I a n G o o d f e l l o w , a t o p m a c h i n e
1 0 1
l e a r n i n g s c i e n t i s t , s a i d , “ v i s a r e s t r i c t i o n s h a v e
b e e n o n e o f t h e l a r g e s t b o t t l e n e c k s t o o u r c o l l e c t i v e
r e s e a r c h
p r o d u c t i v i t y o v e r t h e l a s t f e w y e a r s . ”
I n c o n t r a s t ,
s e v e r a l o t h e r c o u n t r i e s l i k e F r a n c e , t h e U K , C h i n a ,
a n d
1 0 2
C a n a d a h a v e i n t r o d u c e d p r o g r a m s t o f a s t - t r a c k v i s a
a p p l i c a t i o n s i n s t r a t e g i c a l l y r e l e v a n t t e c h n o l o g y
s e c t o r s
l i k e A I R & D .
N o t a b l y , a f t e r f o r m e r P r e s i d e n t T r u m p
a n n o u n c e d s t r i c t e r i m m i g r a t i o n p o l i c i e s , B a i d u
1 0 3
c h i e f e x e c u t i v e R o b i n L i Y a n h o n g c a l l e d o n t h e C h i n e s e
g o v e r n m e n t t o e a s e v i s a r e s t r i c t i o n s f o r t o p t e c h
t a l e n t a n d t h e r e b y m a k e i t m o r e a t t r a c t i v e f o r A I
r e s e a r c h e r s t o c o m e t o C h i n a .
F u r t h e r , i n a 2 0 1 9
s u r v e y
1 0 4
o f t o p - t i e r A I r e s e a r c h e r s , n e a r l y 7 0 p e r c e n t o f A I
r e s e a r c h e r s b a s e d i n t h e U n i t e d S t a t e s c o n s i d e r e d
“ v i s a a n d
i m m i g r a t i o n i s s u e s ” a s e r i o u s p r o b l e m f o r A I r e s e a r c h
i n t h e c o u n t r y , a s i g n i  c a n t l y h i g h e r p o r t i o n t h a n
r e s e a r c h e r s i n o t h e r c o u n t r i e s .
1 0 5
W h i l e s u c h m e a s u r e s w o u l d l i k e l y s t r e n g t h e n d o m e s t i c
A I R & D e  o r t s , t h e y a l s o p o s e p o t e n t i a l r i s k s f r o m
t h e U S G ’ s p e r s p e c t i v e . F o r i n s t a n c e , i n c r e a s i n g t h e
n u m b e r o f f o r e i g n p r o f e s s i o n a l s i n t h e A I R & D  e l d
a d d s a n o t h e r r o u t e t h a t c o u l d b e e x p l o i t e d b y a d v e r s a r i e s
t o s t e a l i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y . E x p a n d i n g g r e e n c a r d
1 0 5
R e m c o Z w e t s l o o t e t a l . , “ T h e I m m i g r a t i o n P r e f e r e n c e s
o f T o p A I R e s e a r c h e r s : N e w S u r v e y E v i d e n c e ” ( P e r r y
W o r l d
H o u s e a n d T h e F u t u r e o f H u m a n i t y I n s t i t u t e , 2 0 2 1 ) ,
h t t p s : / / g l o b a l . u p e n n . e d u / p e r r y w o r l d h o u s e / n e w s / i m m i g r a t i o n - p r e f e r e n c e s - t o p - a i - r e s e a r c h e r s - n e w - s u r v e y - e v i d e n c e
.
1 0 4
M e n g J i n g , “ C h i n a M u s t W o o T o p T e c h T a l e n t T u r n e d
o  b y T r u m p , S a y s B a i d u C h i e f , ”
C N B C / S o u t h C h i n a
M o r n i n g P o s t
, M a r c h 6 , 2 0 1 7 ,
h t t p s : / / w w w . c n b c . c o m / 2 0 1 7 / 0 3 / 0 6 / c h i n a - m u s t - w o o - t o p - t e c h - t a l e n t - t u r n e d - o  - b y - t r u m p - s a y s - b a i d u - c h i e f . h t m l .
1 0 3
T i n a H u a n g a n d Z a c h a r y A r n o l d , “ I m m i g r a t i o n P o l i c y
a n d t h e G l o b a l C o m p e t i t i o n f o r A I T a l e n t ” ( C e n t e r
f o r
S e c u r i t y a n d E m e r g i n g T e c h n o l o g y , 2 0 2 0 ) ,
h t t p s : / / c s e t . g e o r g e t o w n . e d u / r e s e a r c h / i m m i g r a t i o n - p o l i c y - a n d - t h e - g l o b a l - c o m p e t i t i o n - f o r - a i - t a l e n t /
.
1 0 2
I a n G o o d f e l l o w , “ I E m p h a t i c a l l y A g r e e . M y C o l l a b o r a t o r s ’
V i s a R e s t r i c t i o n s H a v e B e e n O n e o f t h e L a r g e s t
B o t t l e n e c k s t o O u r C o l l e c t i v e R e s e a r c h P r o d u c t i v i t y
o v e r t h e L a s t F e w Y e a r s . , ” T w i t t e r , F e b r u a r y 1 3 ,
2 0 1 9 ,
h t t p s : / / t w i t t e r . c o m / g o o d f e l l o w \_ i a n / s t a t u s / 1 0 9 5 7 2 7 2 5 4 0 5 7 8 4 0 6 4 0 .
1 0 1
V i n d u G o e l , “ H o w T r u m p ’ s ‘ H i r e A m e r i c a n ’ O r d e r M a y
A  e c t T e c h W o r k e r V i s a s , ”
T h e N e w Y o r k T i m e s
, A p r i l
1 8 ,
2 0 1 7 , h t t p s : / / w w w . n y t i m e s . c o m / 2 0 1 7 / 0 4 / 1 8 / t e c h n o l o g y / h 1 b - v i s a - f a c t s - t e c h - w o r k e r . h t m l .
1 0 0
A l s o d i s c u s s e d i n “ F i n a l R e p o r t ” ( N a t i o n a l S e c u r i t y
C o m m i s s i o n o n A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e , M a r c h 2 0 2 1 ) ,
1 7 8 ,
h t t p s : / / w w w . n s c a i . g o v / w p - c o n t e n t / u p l o a d s / 2 0 2 1 / 0 3 / F u l l - R e p o r t - D i g i t a l - 1 . p d f
●
R e m c o Z w e t s l o o t e t a l . , “ K e e p i n g T o p A I T a l e n t i n t h e U n i t e d S t a t e s ” ( C e n t e r f o r S e c u r i t y a n d E m e r g i n g
T e c h n o l o g y , D e c e m b e r 2 0 1 9 ) ,
h t t p s : / / c s e t . g e o r g e t o w n . e d u / w p - c o n t e n t / u p l o a d s / K e e p i n g - T o p - A I - T a l e n t - i n - t h e - U n i t e d - S t a t e s . p d f
.
●
W i l l H u n t a n d R e m c o Z w e t s l o o t , “ T h e C h i p m a k e r s : U . S .
S t r e n g t h s a n d P r i o r i t i e s i n t h e H i g h - E n d
S e m i c o n d u c t o r W o r k f o r c e ” ( C e n t e r f o r S e c u r i t y a n d
E m e r g i n g T e c h n o l o g y , 2 0 2 0 ) ,
h t t p s : / / c s e t . g e o r g e t o w n . e d u / r e s e a r c h / t h e - c h i p m a k e r s - u - s - s t r e n g t h s - a n d - p r i o r i t i e s - f o r - t h e - h i g h - e n d - s e m i c o n d
u c t o r - w o r k f o r c e /
.
3 1
a c c e s s c o u l d a l s o b a c k  r e . C h i n a a n a l y s t M a t t S h e e h a n , f o r e x a m p l e , a r g u e s t h a t i t c o u l d e n c o u r a g e C h i n e s e
P h D s t o g o b a c k t o C h i n a a n d s e e k o p p o r t u n i t i e s t h e r e
a s t h e y w o u l d h a v e t h e s e c u r i t y t o b e a b l e t o r e t u r n
t o t h e U . S . a t a n y t i m e . H - 1 B v i s a s , b y c o n t r a s t ,
d o n o t i n c u r t h e s a m e r i s k s i n c e t h e y w o u l d i n c e n t i v i z e
t h e
r e s e a r c h e r s t o s t a y a n d w o r k i n t h e U . S . a t l e a s t
f o r s e v e r a l y e a r s .
1 0 6
U n d e r t h e T r u m p a d m i n i s t r a t i o n , i t w a s v e r y u n l i k e l y
t h a t a n y s u c h m e a s u r e s w o u l d h a v e g a i n e d t h e
n e c e s s a r y s u p p o r t w i t h i n t h e U S G . B y s i g n i n g t h e “ H i r e
A m e r i c a n ” o r d e r , P r e s i d e n t T r u m p h a d c r i t i c i z e d
t h e c u r r e n t a l l o c a t i o n o f H - 1 B v i s a s t o h i g h l y q u a l i  e d
f o r e i g n w o r k e r s a n d a r g u e d t h a t m o r e o f t h e
p o s i t i o n s c o u l d b e  l l e d b y A m e r i c a n c i t i z e n s . H o w e v e r ,
t h i s c a l c u l u s m i g h t c h a n g e w i t h t h e B i d e n
a d m i n i s t r a t i o n . D u r i n g h i s  r s t w e e k s i n o  c e ,
B i d e n h a s a l r e a d y l a u n c h e d a n o v e r h a u l o f U S i m m i g r a t i o n
l a w t h a t c o u l d m a k e i t e a s i e r f o r t e c h - i n d u s t r y w o r k e r s
a n d s t u d e n t s t o c o m e t o t h e U n i t e d S t a t e s .
1 0 7
1 0 7
J o h n M c C a b e , “ B i d e n V o w s I m m i g r a t i o n R e f o r m t o A t t r a c t
T o p T a l e n t t o t h e U S , ”
S c i e n c e | B u s i n e s s
, J a n u a r y
2 1 ,
2 0 2 1 ,
h t t p s : / / s c i e n c e b u s i n e s s . n e t / n e w s / b i d e n - v o w s - i m m i g r a t i o n - r e f o r m - a t t r a c t - t o p - t a l e n t - u s
.
1 0 6
M a t t S h e e h a n , “ W h o L o s e s f r o m R e s t r i c t i n g C h i n e s e S t u d e n t V i s a s ? ” ( M a c r o P o l o , M a y 3 1 , 2 0 1 8 ) ,
h t t p s : / / m a c r o p o l o . o r g / w h o - l o s e s - f r o m - r e s t r i c t i n g - c h i n e s e - s t u d e n t - v i s a s /
.
3 2
S e c r e c y O r d e r s
P o t e n t i a l M o t i v e s f o r U s e
( 1 ) D e p r i v e a r i v a l o f i n s i g h t s i n t o p a r t i c u l a r A I
p r o j e c t s o r t h e A I
R & D l a n d s c a p e ; ( 2 ) U n d e r m i n e a r i v a l ’ s a b i l i t y t o
u s e A I t e c h n o l o g i e s
f o r n a t i o n a l s e c u r i t y p u r p o s e s .
L e g i s l a t i o n / K e y D o c u m e n t s
I n v e n t i o n S e c r e c y A c t o f 1 9 5 1 , S e c t i o n s 1 8 1 t o 1 8 8
o f T i t l e 3 5 , U n i t e d
S t a t e s C o d e .
K e y D e c i s i o n - M a k e r s
U . S . P a t e n t a n d T r a d e m a r k O  c e ; D e f e n s e A g e n c i e s ;
U . S . p r e s i d e n t .
A  e c t e d A c t o r s
A l l d o m e s t i c A I R & D a c t o r s ( s u b j e c t t o p o t e n t i a l c l a s s i  c a t i o n
o f
p a t e n t a p p l i c a t i o n s ) .
T a b l e 7 : T h e I n v e n t i o n S e c r e c y A c t S u m m a r y
T h e I n v e n t i o n S e c r e c y A c t , s i g n e d b y P r e s i d e n t T r u m a n
i n 1 9 5 1 , “ a u t h o r i z e s t h e U . S . P a t e n t a n d T r a d e m a r k
O  c e ( U S P T O ) t o p r e v e n t d i s c l o s u r e o f t h e i n f o r m a t i o n
i n p a t e n t a p p l i c a t i o n s f o r i n v e n t i o n s m a d e i n t h e
U n i t e d S t a t e s w h e n i t c o n s i d e r s t h e p u b l i c a t i o n o f
t h i s i n f o r m a t i o n d e t r i m e n t a l t o n a t i o n a l s e c u r i t y . ”
1 0 8
S e c r e c y o r d e r s u n d e r t h e a c t “ b l o c k [ s ] p a t e n t s f r o m
b e i n g i s s u e d , a n d , o f t e n p r o h i b i t t h e i n v e n t o r s f r o m
s e l l i n g o r l i c e n s i n g t h e i r t e c h n o l o g y t o a n y b o d y b u t
t h e g o v e r n m e n t . ”
T h e U S P T O ’ s c o m m i s s i o n e r o f
1 0 9
p a t e n t s d e c i d e s w h e t h e r t o r e f e r a n a p p l i c a t i o n t o
a d e f e n s e a g e n c y f o r r e v i e w b y a s s e s s i n g h o w d a m a g i n g
t o
n a t i o n a l s e c u r i t y t h e p u b l i c a t i o n o f t h e i n v e n t i o n
m i g h t b e . T o a i d t h e U S P T O i n m a k i n g t h i s
d e t e r m i n a t i o n , d e f e n s e a g e n c i e s p r o v i d e e x t e n s i v e
g u i d a n c e t h r o u g h t h e ( c l a s s i  e d ) P a t e n t S e c u r i t y
C a t e g o r y
R e v i e w L i s t .
H i s t o r i c a l l y , a n i n c r e a s i n g n u m b e r o f
s e c r e c y o r d e r s h a v e b e e n i m p o s e d o n d u a l - u s e
1 1 0
t e c h n o l o g i e s .
S e c r e c y o r d e r s a r e v a l i d f o r u p t o
o n e y e a r , b u t t h e c o m m i s s i o n e r o f p a t e n t s c a n r e n e w
t h e m
1 1 1
f o r a n o t h e r y e a r b y t h e e n d o f e a c h t e r m .
I f a n o r d e r
i s i n e  e c t o r i s s u e d d u r i n g a n a t i o n a l e m e r g e n c y
1 1 2
d e c l a r e d b y t h e p r e s i d e n t , i t r e m a i n s i n e  e c t f o r
t h e d u r a t i o n o f t h e n a t i o n a l e m e r g e n c y a n d s i x m o n t h s
t h e r e a f t e r .
1 1 3
T h e n u m b e r o f s e c r e c y o r d e r s h a s b e e n s l o w l y i n c r e a s i n g
a t a c o n s t a n t r a t e s i n c e a t l e a s t 2 0 0 5 . A t t h e e n d
o f
2 0 1 9 , 5 , 8 7 8 s e c r e c y o r d e r s w e r e i n e  e c t . I n 2 0 2 0 ,
t h e n u m b e r o f s e c r e c y o r d e r s r o s e t o 5 , 9 1 5 .
S o - c a l l e d
1 1 4
1 1 4
S t e v e n A f t e r g o o d , “ I n v e n t i o n S e c r e c y S t a t i s t i c s , ”
F e d e r a t i o n o f A m e r i c a n S c i e n t i s t s P r o j e c t o n G o v e r n m e n t
S e c r e c y ,
2 0 2 0 ,
h t t p s : / / f a s . o r g / s g p / o t h e r g o v / i n v e n t i o n / s t a t s . h t m l
.
1 1 3
U . S . C o n g r e s s , “ S e c r e c y o f C e r t a i n I n v e n t i o n s a n d
W i t h h o l d i n g o f P a t e n t , ” 3 5 U . S . C o d e § 1 8 1 ( 1 9 5 2 ) ,
h t t p s : / / w w w . l a w . c o r n e l l . e d u / u s c o d e / t e x t / 3 5 / 1 8 1
.
1 1 2
G . W . S c h u l z , “ G o v e r n m e n t S e c r e c y O r d e r s o n P a t e n t s
H a v e S t i  e d M o r e T h a n 5 , 0 0 0 I n v e n t i o n s , ”
W i r e d
,
A p r i l 1 6 ,
2 0 1 3 ,
h t t p s : / / w w w . w i r e d . c o m / 2 0 1 3 / 0 4 / g o v - s e c r e c y - o r d e r s - o n - p a t e n t s /
.
1 1 1
S e e A p p e n d i x A f o r t w o e x a m p l e s f r o m t h e  e l d o f
c r y p t o g r a p h y .
1 1 0
H . L . M o u r n i n g , J . C . M o r r i s , a n d B r e t C o n v e y , “ P a t e n t
S e c u r i t y C a t e g o r y R e v i e w L i s t ” ( A r m e d S e r v i c e s P a t e n t
A d v i s o r y B o a r d , J a n u a r y 1 9 7 1 ) ,
h t t p s : / / f a s . o r g / s g p / o t h e r g o v / i n v e n t i o n / p s c r l . p d f
.
1 0 9
A c c o r d i n g t o R o b e r t E . G a r r e t t , a f o r m e r d i r e c t o r
o f t h e P a t e n t a n d T r a d e m a r k O  c e , p a t e n t s r e p r e s e n t e d
“ u n i q u e
‘ h o w t o ’ i n f o r m a t i o n , ” i n p a r t b e c a u s e i n v e n t o r s a r e
r e q u i r e d b y l a w t o f u l l y d i s c l o s e t h e d e t a i l s n e c e s s a r y
f o r o t h e r s t o
r e p r o d u c e t h e i n v e n t i o n . R e s t r i c t i o n s u n d e r t h e I n v e n t i o n
S e c r e c y A c t c a n b l o c k t h e p u b l i c a t i o n o f i n f o r m a t i o n
d e v e l o p e d e n t i r e l y b y i n d i v i d u a l s w h o d i d n o t r e c e i v e
a n y g o v e r n m e n t f u n d i n g . S e e E d m u n d L . A n d r e w s , “ C o l d
W a r
S e c r e c y S t i l l S h r o u d s I n v e n t i o n s , ”
T h e N e w Y o r k T i m e s
,
M a y 2 3 , 1 9 9 2 ,
h t t p s : / / w w w . n y t i m e s . c o m / 1 9 9 2 / 0 5 / 2 3 / b u s i n e s s / p a t e n t s - c o l d - w a r - s e c r e c y - s t i l l - s h r o u d s - i n v e n t i o n s . h t m l
.
1 0 8
S e e E r i c B . C h e n , “ T e c h n o l o g y O u t p a c i n g t h e L a w :
T h e I n v e n t i o n S e c r e c y A c t o f 1 9 5 1 a n d t h e O u t s o u r c i n g
o f U S
P a t e n t A p p l i c a t i o n D r a f t i n g , ”
T e x a s I n t e l l e c t u a l P r o p e r t y
L a w J o u r n a l
1 3 ( 2 0 0 4 ) : 3 6 7 .
3 3
“ J o h n D o e ” o r d e r s — s e c r e c y o r d e r s i m p o s e d o n p r i v a t e i n v e n t o r s — c o n s t i t u t e o n l y a s m a l l s h a r e o f s e c r e c y
o r d e r s . I n 2 0 2 0 , t h e n u m b e r o f t h e s e o r d e r s i n e  e c t
d e c r e a s e d f r o m 4 8 i n 2 0 1 9 t o 2 1 . V i o l a t i o n s o f a
s e c r e c y
o r d e r b y i n v e n t o r s a r e p u n i s h e d w i t h a  n e o f u p
t o $ 1 0 , 0 0 0 o r i m p r i s o n m e n t f o r n o t m o r e t h a n t w o y e a r s ,
o r b o t h .
1 1 5
T h e I n v e n t i o n S e c r e c y A c t a n d A I R & D
B y d e s i g n , s e c r e c y o r d e r s w o u l d n o t b e d i s c l o s e d i f
t h e y w e r e a l r e a d y b e i n g u s e d i n t h e c o n t e x t o f A I
R & D .
I t c a n b e e x p e c t e d t h a t p a t e n t a p p l i c a t i o n s
c o v e r i n g A I t e c h n o l o g i e s a r e a t l e a s t c l o s e l y m o n i t o r e d
1 1 6
b y t h e r e s p o n s i b l e U S G a g e n c i e s , g i v e n t h e k e y r o l e
t h a t A I h a s i n t h e D o D ’ s e  o r t s t o p r e s e r v e t h e
U S
m i l i t a r y - t e c h n o l o g i c a l e d g e .
1 1 7
E x t e n s i v e u s e o f s e c r e c y o r d e r s i s h i g h l y u n l i k e l y ,
h o w e v e r . I t w o u l d v e r y l i k e l y c l a s h w i t h t h e c u r r e n t l y
o p e n
r e s e a r c h c u l t u r e i n A I . E v e n A p p l e , w h i c h h a d b e e n
c o m p a r a t i v e l y s e c r e t i v e a b o u t i t s A I r e s e a r c h i n
t h e p a s t ,
h a s i t s o w n o n l i n e p l a t f o r m t o h i g h l i g h t t h e c o m p a n y ’ s v a r i o u s A I - r e l a t e d r e s e a r c h p r o j e c t s .
T h e
1 1 8
I n v e n t i o n S e c r e c y A c t
i s a l s o o u t d a t e d a s i t i s n o t
a p p l i c a b l e t o t h e d i s s e m i n a t i o n o f p u b l i c a t i o n s o n
t h e
I n t e r n e t
p r i o r t o t h e  l i n g o f a p a t e n t a p p l i c a t i o n ,
w h i c h c o u l d b e f a r m o r e d a m a g i n g t o n a t i o n a l s e c u r i t y
1 1 9
t h a n t h e p a t e n t a p p l i c a t i o n s t h e m s e l v e s .
T h e s e f a c t o r s
s e v e r e l y l i m i t t h e e  c a c y o f t h i s t o o l f r o m t h e
1 2 0
p e r s p e c t i v e o f t h e U S G , a n d m a k e i t u n l i k e l y t h a t
i t w i l l b e w i d e l y u s e d i n t h e c o n t e x t o f A I R & D .
H o w e v e r , t h e s e f a c t o r s a r e l e s s a p p l i c a b l e t o s e m i c o n d u c t o r s ,
w h e r e p r i v a t e i n d u s t r y p e r f o r m s m o s t R & D
a n d l a r g e l y d o e s n o t p u b l i s h r e s e a r c h .
S t i l l , a c a d e m i a
i s r e l a t i v e l y m o r e i n v o l v e d i n b a s i c r e s e a r c h i n
1 2 1
e m e r g i n g h a r d w a r e a p p r o a c h e s , w h i c h c o u l d p l a y k e y
r o l e s i n t h e f u t u r e o f A I - r e l a t e d c o m p u t i n g .
1 2 2
S e c r e c y o r d e r s w o u l d a l s o r e d u c e t h e v a l u e o f A I a n d
s e m i c o n d u c t o r c o m p a n i e s ’ p a t e n t a p p l i c a t i o n s b y
b l o c k i n g t h e i r i s s u a n c e . L e a d i n g A I c o m p a n i e s o w n
t h o u s a n d s o f A I p a t e n t s , w i t h U . S . c o m p a n i e s
1 2 2
F o r e x a m p l e , a c a d e m i a p l a y s a k e y r o l e i n r e s e a r c h
i n c a r b o n n a n o t u b e s . J a s o n D a l e y , “ M i l e s t o n e C a r b o n - N a n o t u b e
M i c r o c h i p S e n d s F i r s t M e s s a g e : ‘ H e l l o W o r l d ! , ’ ”
S m i t h s o n i a n
M a g a z i n e
, A u g u s t 2 9 , 2 0 1 9 ,
h t t p s : / / w w w . s m i t h s o n i a n m a g . c o m / s m a r t - n e w s / a d v a n c e d - c a r b o n - n a n o t u b e - m i c r o p r o c e s s o r - c r e a t e d - 1 8 0 9 7 3 0 1 3 /
.
I t
a l s o p l a y s a k e y r o l e i n q u a n t u m c o m p u t i n g r e s e a r c h .
M a t t S w a y n e , “ T h e W o r l d ’ s T o p 1 2 Q u a n t u m C o m p u t i n g
R e s e a r c h U n i v e r s i t i e s , ”
T h e Q u a n t u m D a i l y
, N o v e m b e r
1 8 , 2 0 1 9 ,
h t t p s : / / t h e q u a n t u m d a i l y . c o m / 2 0 1 9 / 1 1 / 1 8 / t h e - w o r l d s - t o p - 1 2 - q u a n t u m - c o m p u t i n g - r e s e a r c h - u n i v e r s i t i e s /
.
1 2 1
S e e s e c t i o n o n “ F e d e r a l R & D F u n d i n g . ”
1 2 0
T h i s i s o f c o u r s e o n l y t h e c a s e i f t h e p r e s e n t e d
t e c h n i c a l d a t a i s n o t s u b j e c t t o t h e I T A R o r E A R .
S e e t h e d i s c u s s i o n
o n d e e m e d e x p o r t s .
E r i c B . C h e n , “ T e c h n o l o g y O u t p a c i n g t h e L a w : T h e I n v e n t i o n
S e c r e c y A c t o f 1 9 5 1 a n d t h e O u t s o u r c i n g o f U S P a t e n t
A p p l i c a t i o n D r a f t i n g , ”
T e x a s I n t e l l e c t u a l P r o p e r t y
L a w J o u r n a l
1 3 ( 2 0 0 4 ) : 3 5 2 – 7 5 ,
h t t p : / / w w w . t i p l j . o r g / w p - c o n t e n t / u p l o a d s / V o l u m e s / v 1 3 / v 1 3 p 3 5 1 . p d f
.
1 1 9
T h i s c r i t i c i s m i s o n l y r e l e v a n t i f t h e t e c h n o l o g y
i s n o t a l r e a d y c o v e r e d b y e x p o r t c o n t r o l l a w .
1 1 8
J o n a t h a n V a n i a n , “ A p p l e J u s t G o t M o r e P u b l i c A b o u t
I t s A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e P l a n s , ”
F o r t u n e
, J u l y
1 9 , 2 0 1 7 ,
h t t p s : / / f o r t u n e . c o m / 2 0 1 7 / 0 7 / 1 9 / a p p l e - a r t i  c i a l - i n t e l l i g e n c e - r e s e a r c h - j o u r n a l /
.
1 1 7
S e e f o r e x a m p l e , U . S . D e p a r t m e n t o f D e f e n s e , “ S u m m a r y
o f t h e 2 0 1 8 D e p a r t m e n t o f D e f e n s e A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e
S t r a t e g y : H a r n e s s i n g A I t o A d v a n c e o u r S e c u r i t y a n d
P r o s p e r i t y ” ,
h t t p s : / / m e d i a . d e f e n s e . g o v / 2 0 1 9 / F e b / 1 2 / 2 0 0 2 0 8 8 9 6 3 / - 1 / - 1 / 1 / S U M M A R Y - O F - D O D - A I - S T R A T E G Y . P D F
1 1 6
I n 2 0 1 7 , t h e U . S . h a d m o r e A I p a t e n t s t h a n C h i n a ,
w i t h 3 5 , 5 0 8 v e r s u s 3 4 , 3 4 5 f o r C h i n a . B u t a s C h i n e s e
c o m p a n i e s
a n d s c i e n t i s t s w e r e  l i n g A I p a t e n t a p p l i c a t i o n s
a t a f a s t e r p a c e , t h e n a t i o n w a s l i k e l y t o h o l d m o r e
A I p a t e n t s t h a n t h e
U . S . b y t h e e n d o f 2 0 1 7 , a c c o r d i n g t o a r e p o r t b y
S e q u o i a C a p i t a l C h i n a a n d Z h e n F u n d . T h e U . S . l e a d s
i n m a c h i n e
l e a r n i n g a n d n a t u r a l l a n g u a g e p r o c e s s i n g p a t e n t s ,
w h i l e C h i n a i s e s p e c i a l l y s t r o n g i n m a c h i n e v i s i o n
p a t e n t s w i t h 5 5 %
o f t h e t o t a l . S e e P a n Y u e , “ C h i n a M a y O w n M o r e A r t i  c i a l
I n t e l l i g e n c e P a t e n t s T h a n U S B y Y e a r - E n d , ” C h i n a
M o n e y
N e t w o r k , S e p t e m b e r 1 4 , 2 0 1 7 ,
h t t p s : / / w w w . c h i n a m o n e y n e t w o r k . c o m / 2 0 1 7 / 0 9 / 1 4 / c h i n a - m a y - h o l d - a r t i  c i a l - i n t e l l i g e n c e - p a t e n t s - u s - y e a r - e n d
.
1 1 5
U . S . C o n g r e s s , “ P e n a l t y , ” 3 5 U . S . C o d e § 1 8 6 ( 2 0 1 1 ) ,
h t t p s : / / w w w . l a w . c o r n e l l . e d u / u s c o d e / t e x t / 3 5 / 1 8 6
.
3 4
c o m p o s i n g f o u r o f t h e t o p  v e A I p a t e n t h o l d e r s .
A d d i t i o n a l l y , t h e U . S . s e m i c o n d u c t o r i n d u s t r y s p e n d s
1 2 3
m o r e o n R & D a s a p e r c e n t a g e o f r e v e n u e t h a n a l l o t h e r
m a j o r U . S . i n d u s t r i e s e x c e p t p h a r m a c e u t i c a l s a n d
b i o t e c h n o l o g y .
A s a r e s u l t , s e v e r a l s e m i c o n d u c t o r
c o m p a n i e s , i n c l u d i n g t w o U . S . c o m p a n i e s , I n t e l a n d
1 2 4
Q u a l c o m m , w e r e a m o n g t h e t o p t w e l v e U . S . p a t e n t e e s
i n 2 0 1 9 .
T h e S e m i c o n d u c t o r I n d u s t r y A s s o c i a t i o n
1 2 5
s a y s t h a t p r o t e c t i n g I P i s c r i t i c a l t o t h e U . S . s e m i c o n d u c t o r
i n d u s t r y ’ s c o m p e t i t i v e n e s s .
1 2 6
A  e c t e d c o m p a n i e s a n d i n d i v i d u a l s c o u l d c h o o s e t o
t a k e c o s t l y l e g a l a c t i o n s i f t h e i r p a t e n t a p p l i c a t i o n s
w e r e
c l a s s i  e d . H o w e v e r , i n v e n t o r s o f a n a p p l i c a t i o n
w h i c h h a s b e e n p l a c e d u n d e r a s e c r e c y o r d e r u s u a l l y
h a v e
l i m i t e d o p t i o n s t o t a k e a c t i o n a g a i n s t t h e d e c i s i o n .
A c c o r d i n g t o t h e a c t , o w n e r s h a v e t h e r i g h t t o
c o m p e n s a t i o n f o r t h e u s e o f t h e t e c h n o l o g y b y t h e
U S G a n d f o r  n a n c i a l l o s s e s i n c u r r e d .
A c c o r d i n g
t o a
1 2 7
B l o o m b e r g
a r t i c l e , p r i v a t e i n v e n t o r s w h o h a v e a s k e d
f o r c o m p e n s a t i o n h a v e r a r e l y b e e n s u c c e s s f u l d u e
t o a
c a t c h - 2 2 : t h e i n v e n t i o n s a r e s e c r e t a n d s o l a c k a
m a r k e t b e c a u s e t h e i d e a s i n t h e p a t e n t a p p l i c a t i o n s
c a n n o t b e
p u b l i c l y r e v e a l e d . T h a t m a k e s i t d i  c u l t t o d e m o n s t r a t e
h o w m u c h m o n e y i s b e i n g l o s t b y t h e i m p a c t o f
g o v e r n m e n t s e c r e c y . T h e r e f o r e , i n p a t e n t s e c r e c y c a s e s ,
g o v e r n m e n t l a w y e r s h a v e o f t e n a r g u e d t h a t t h e r e i s
n o e v i d e n c e t h a t t h e i n v e n t o r s w o u l d h a v e m a d e a n y
m o n e y f r o m t h e i r i d e a s .
H o w e v e r , w h i l e i n d i v i d u a l s
1 2 8
m a y n o t h a v e t h e r e s o u r c e s t o t a k e c o s t l y a n d e n d u r i n g
l e g a l a c t i o n a g a i n s t t h e U S G , i t i s l i k e l y t h a t l a r g e
A I
a n d s e m i c o n d u c t o r c o m p a n i e s w o u l d c h a l l e n g e s e c r e c y
o r d e r s , e s p e c i a l l y w h e n t h e p r e s u m e d e c o n o m i c
v a l u e o f a p a t e n t i s s i g n i  c a n t .
1 2 8
J o s h u a B r u s t e i n , “ C o n g r a t u l a t i o n s , Y o u r G e n i u s P a t e n t
I s N o w a M i l i t a r y S e c r e t , ”
B l o o m b e r g
, J u n e 8 , 2 0 1 6 ,
h t t p s : / / w w w . b l o o m b e r g . c o m / n e w s / a r t i c l e s / 2 0 1 6 - 0 6 - 0 8 / c o n g r a t u l a t i o n s - y o u r - g e n i u s - p a t e n t - i s - n o w - a - m i l i t a r y - s e c r e t
.
1 2 7
U . S . C o n g r e s s , “ R i g h t t o C o m p e n s a t i o n , ” 3 5 U . S . C o d e
§ 1 8 3 ( 2 0 1 1 ) ,
h t t p s : / / w w w . l a w . c o r n e l l . e d u / u s c o d e / t e x t / 3 5 / 1 8 3
.
T h e c a s e
D a m n j a n o v i c v . U . S . A i r F o r c e
( 2 0 1 4 / 2 0 1 5 )
s t a n d s o u t a s a r a r e i n s t a n c e i n w h i c h t h e g o v e r n m e n t
p a i d p r i v a t e
i n v e n t o r s f o r a s e c r e t p a t e n t a p p l i c a t i o n . I n t h i s
c a s e , t h e i n v e n t o r s B u d i m i r D a m n j a n o v i c a n d D e s a n k a
D a m n j a n o v i c
s o u g h t c o m p e n s a t i o n f o r a s e c r e c y o r d e r  l e d b y t h e
U . S . A i r F o r c e . T h e c o u r t g r a n t e d t h e i n v e n t o r s a
l u m p s u m
p a y m e n t o f $ 6 3 , 0 0 0 . “ D a m n j a n o v i c v . U . S . A i r F o r c e , ”
2 0 1 5 ,
h t t p s : / / f a s . o r g / s g p / o t h e r g o v / i n v e n t i o n / d a m n - c o m p l a i n t . p d f
.
1 2 6
“ W i n n i n g t h e F u t u r e : A B l u e p r i n t f o r S u s t a i n e d U . S .
L e a d e r s h i p i n S e m i c o n d u c t o r T e c h n o l o g y ” ( S e m i c o n d u c t o r
I n d u s t r y A s s o c i a t i o n , A p r i l 2 0 1 9 ) ,
1 2 ,
h t t p s : / / w w w . s e m i c o n d u c t o r s . o r g / w p - c o n t e n t / u p l o a d s / 2 0 1 9 / 0 4 / F I N A L - S I A - B l u e p r i n t - f o r - w e b . p d f
.
Q u a l c o m m i n
p a r t i c u l a r d e r i v e s m a s s i v e v a l u e f r o m i t s p a t e n t p o r t f o l i o ,
o b t a i n i n g m o s t o f i t s p r o  t s f r o m i t s t e c h n o l o g y
l i c e n s i n g
b u s i n e s s . “ Q u a l c o m m A n n o u n c e s F o u r t h Q u a r t e r a n d F i s c a l
2 0 1 9 R e s u l t s ” ( Q u a l c o m m , N o v e m b e r 6 , 2 0 1 9 ) ,
h t t p s : / / w w w . q u a l c o m m . c o m / n e w s / r e l e a s e s / 2 0 1 9 / 1 1 / 0 6 / q u a l c o m m - a n n o u n c e s - f o u r t h - q u a r t e r - a n d -  s c a l - 2 0 1 9 - r e s u l t s
.
1 2 5
I n g r i d L u n d e n , “ U S P a t e n t s H i t R e c o r d 3 3 3 , 5 3 0 G r a n t e d
i n 2 0 1 9 ; I B M , S a m s u n g ( N o t t h e F A A N G s ) L e a d t h e
P a c k , ”
T e c h C r u n c h
, J a n u a r y 1 4 , 2 0 2 0 ,
h t t p s : / / s o c i a l . t e c h c r u n c h . c o m / 2 0 2 0 / 0 1 / 1 4 / u s - p a t e n t s - h i t - r e c o r d - 3 3 3 5 3 0 - g r a n t e d - i n - 2 0 1 9 - i b m - s a m s u n g - n o t - t h e - f a a n
g s - l e a d - t h e - p a c k /
.
1 2 4
“ 2 0 1 9 F a c t b o o k ” ( S e m i c o n d u c t o r I n d u s t r y A s s o c i a t i o n ,
M a y 2 0 1 9 ) ,
1 9 ,
h t t p s : / / w w w . s e m i c o n d u c t o r s . o r g / w p - c o n t e n t / u p l o a d s / 2 0 1 9 / 0 5 / 2 0 1 9 - S I A - F a c t b o o k - F I N A L . p d f
.
1 2 3
M a r t i n A r m s t r o n g , “ I n f o g r a p h i c : T h e C o m p a n i e s W i t h t h e M o s t A I P a t e n t s , ”
S t a t i s t a I n f o g r a p h i c s
, M a y 2 9 , 2 0 1 9 ,
h t t p s : / / w w w . s t a t i s t a . c o m / c h a r t / 1 8 2 1 1 / c o m p a n i e s - w i t h - t h e - m o s t - a i - p a t e n t s /
.
3 5
P r e p u b l i c a t i o n S c r e e n i n g P r o c e d u r e s f o r S e c u r i t y - S e n s i t i v e
P u b l i c a t i o n s
P o t e n t i a l M o t i v e s f o r U s e
( 1 ) D e p r i v e a r i v a l o f i n s i g h t s i n t o p a r t i c u l a r A I
p r o j e c t s o r t h e A I
R & D l a n d s c a p e ( 2 ) U n d e r m i n e a r i v a l ’ s a b i l i t y t o u s e
A I t e c h n o l o g y
a n d i t s c o r e c o m p o n e n t s f o r n a t i o n a l s e c u r i t y p u r p o s e s .
L e g i s l a t i o n / K e y D o c u m e n t s
N a t i o n a l S e c u r i t y D e c i s i o n D i r e c t i v e 1 8 9 .
K e y D e c i s i o n - M a k e r s
N a t i o n a l S c i e n c e F o u n d a t i o n , D e p a r t m e n t o f D e f e n s e ,
N a t i o n a l
S e c u r i t y A g e n c y .
A  e c t e d A c t o r s
A l l U . S . A I R & D a c t o r s ( t o t h e e x t e n t t h a t t h e y a r e
r e q u e s t e d t o e n g a g e
i n s c r e e n i n g ) .
T a b l e 8 : P r e p u b l i c a t i o n S c r e e n i n g P r o c e d u r e S u m m a r y
P r e p u b l i c a t i o n r e v i e w s f o r s e n s i t i v e r e s e a r c h i n t h e
U . S . h a v e a l o n g h i s t o r y . D u r i n g t h e C o l d W a r , U S G
c o n c e r n s o v e r t h e a c q u i s i t i o n o f U . S . t e c h n o l o g y b y
t h e E a s t e r n B l o c r e s u l t e d i n a m a n d a t o r y s c r e e n i n g
p r o c e d u r e : N S D D - 1 8 9 . T h e d i r e c t i v e “ e s t a b l i s h e s n a t i o n a l
p o l i c y f o r c o n t r o l l i n g t h e  o w o f s c i e n c e ,
t e c h n o l o g y , a n d e n g i n e e r i n g i n f o r m a t i o n p r o d u c e d i n
f e d e r a l l y f u n d e d f u n d a m e n t a l r e s e a r c h a t c o l l e g e s ,
u n i v e r s i t i e s , a n d l a b o r a t o r i e s . ” A l t h o u g h t h e d i r e c t i v e
s t a t e s t h a t b a s i c r e s e a r c h s h o u l d r e m a i n l a r g e l y
u n r e s t r i c t e d , i t a l s o t a s k s f e d e r a l a g e n c i e s w i t h
“ a ) d e t e r m i n i n g w h e t h e r c l a s s i  c a t i o n i s a p p r o p r i a t e
p r i o r t o
t h e a w a r d o f a r e s e a r c h g r a n t , c o n t r a c t , o r c o o p e r a t i v e
a g r e e m e n t a n d , i f s o , c o n t r o l l i n g t h e r e s e a r c h r e s u l t s
t h r o u g h s t a n d a r d c l a s s i  c a t i o n p r o c e d u r e s ; b ) p e r i o d i c a l l y
r e v i e w i n g a l l r e s e a r c h g r a n t s , c o n t r a c t s , o r
c o o p e r a t i v e a g r e e m e n t s f o r p o t e n t i a l c l a s s i  c a t i o n . ”
C u r r e n t U S G c o n c e r n s o v e r t e c h n o l o g y t r a n s f e r s t o
C h i n a h a v e r e v i t a l i z e d d e b a t e s a r o u n d t h e s c o p e , o p p o r t u n i t i e s ,
a n d c h a l l e n g e s o f N S D D - 1 8 9 , w h i c h , w h i l e
n o t u s e d a c t i v e l y , r e m a i n s i n p l a c e .
1 2 9
A v o l u n t a r y p r e p u b l i c a t i o n r e v i e w p r o c e d u r e f o r a
s p e c i  c d i s c i p l i n e w a s  r s t i n t r o d u c e d i n t h e 1 9 8 0 s ,
i n
t h e  e l d o f c r y p t o g r a p h y r e s e a r c h ( s e e A p p e n d i x A
f o r f u r t h e r d e t a i l s ) . I n 1 9 7 9 , t h e n N S A D i r e c t o r
V i c e
A d m i r a l B . R . I n m a n p u b l i c l y v o i c e d h i s c o n c e r n t h a t
s o m e i n f o r m a t i o n c o n t a i n e d i n p u b l i s h e d a r t i c l e s
o n
c r y p t o g r a p h y e n d a n g e r e d t h e m i s s i o n o f t h e N S A , a n d
t h u s U . S . n a t i o n a l s e c u r i t y .
T h e U S G h a d b e c o m e
1 3 0
1 3 0
S e e A p p e n d i x A f o r a m o r e t h o r o u g h d i s c u s s i o n o f
t h e s u b s e q u e n t e  o r t s . B o b b y R . I n m a n , “ T h e N S A P e r s p e c t i v e
o n T e l e c o m m u n i c a t i o n s P r o t e c t i o n i n t h e N o n g o v e r n m e n t a l
S e c t o r , ”
C r y p t o l o g i a
3 , n o . 3 ( 1 9 7 9 ) : 1 2 9 – 1 3 5 ,
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 0 8 0 / 0 1 6 1 - 1 1 7 9 9 1 8 5 3 9 5 4
.
U n t i l t h e n , t h e N S A d i d n o t h a v e s t a t u t o r y p o w e r t o
r e q u i r e t h e s u b m i s s i o n o f p r o p o s e d p u b l i c a t i o n s f o r
p r i o r r e v i e w
o r t o r e q u i r e c h a n g e s i n p u b l i c a t i o n s p r e p a r e d o u t s i d e
t h e a g e n c y a n d n o t u n d e r N S A c o n t r a c t o r g r a n t . H o w e v e r ,
t h e
N a t i o n a l S c i e n c e F o u n d a t i o n a n n o u n c e d d u r i n g t h e p r o c e s s
t h a t i t h a d r e s p o n s i b i l i t y u n d e r r o u t i n e e x e c u t i v e
o r d e r s t o
r e f e r t o t h e N S A i n f o r m a t i o n d e v e l o p e d i n N S F - s p o n s o r e d
r e s e a r c h p r o j e c t s o n c r y p t o l o g i c r e s e a r c h t h a t i t
b e l i e v e s
m a y b e c l a s s i  a b l e . S e e J o n a t h a n K n i g h t , “ C r y p t o g r a p h i c
R e s e a r c h a n d N S A , ”
A c a d e m e
6 7 , n o . 6 ( 1 9 8 1 ) : 3 7 5 ,
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 2 3 0 7 / 4 0 2 4 8 8 8 1
.
I n i t s c u r r e n t p o l i c y , t h e N S F s t a t e s : “ N S F g r a n t s
a r e i n t e n d e d f o r u n c l a s s i  e d , p u b l i c l y r e l e a s a b l e
r e s e a r c h . T h e g r a n t e e
w i l l n o t b e g r a n t e d a c c e s s t o c l a s s i  e d i n f o r m a t i o n .
N S F d o e s n o t e x p e c t t h a t t h e r e s u l t s o f t h e r e s e a r c h
p r o j e c t w i l l
i n v o l v e c l a s s i  e d i n f o r m a t i o n . I f , h o w e v e r , i n c o n d u c t i n g
t h e a c t i v i t i e s s u p p o r t e d u n d e r a g r a n t , t h e P I / P D
i s
c o n c e r n e d t h a t a n y o f t h e r e s e a r c h r e s u l t s i n v o l v e
p o t e n t i a l l y c l a s s i  a b l e i n f o r m a t i o n t h a t m a y w a r r a n t
G o v e r n m e n t
r e s t r i c t i o n s o n t h e d i s s e m i n a t i o n o f t h e r e s u l t s ,
t h e P I / P D s h o u l d p r o m p t l y n o t i f y t h e c o g n i z a n t N S F
P r o g r a m
1 2 9
M a r y S u e C o l e m a n , “ B a l a n c i n g S c i e n c e a n d S e c u r i t y , ”
S c i e n c e
3 6 5 , n o . 6 4 4 9 ( J u l y 1 2 , 2 0 1 9 ) : 1 0 1 – 1 0 1 ,
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 1 2 6 / s c i e n c e . a a y 5 8 5 6
.
3 6
c o n c e r n e d t h a t o p e n p u b l i c a t i o n o f r e s e a r c h r e s u l t s i n c r y p t o g r a p h y c o u l d r e v e a l v u l n e r a b i l i t i e s i n
e n c r y p t i o n a l g o r i t h m s t h a t a n e n e m y c o u l d e x p l o i t .
T h e m o s t s i g n i  c a n t p r o b l e m w a s t h e p o s s i b i l i t y
t h a t
1 3 1
a “ b l o c k b u s t e r p a p e r ” — o n e r e p o r t i n g o n r e s e a r c h c o n s t i t u t i n g
a s i g n i  c a n t s c i e n t i  c b r e a k t h r o u g h — m i g h t
s l i p t h r o u g h t h e s y s t e m a n d s e r i o u s l y d a m a g e U . S .
n a t i o n a l s e c u r i t y .
I n 1 9 8 0 , t h e A m e r i c a n C o u n c i l
o n
1 3 2
E d u c a t i o n c o n v e n e d t h e P u b l i c C r y p t o g r a p h y S t u d y G r o u p
( P C S G ) , w h i c h e v e n t u a l l y r e c o m m e n d e d t h e
i n t r o d u c t i o n o f a s y s t e m i n w h i c h t h e N S A w o u l d i n v i t e
a u t h o r s o f s p e c i  c p a p e r s t o s u b m i t c r y p t o g r a p h y
m a n u s c r i p t s f o r p r i o r r e v i e w a t t h e s a m e t i m e t h a t
t h e m a n u s c r i p t s w e r e s u b m i t t e d f o r p u b l i c a t i o n . T h e
N S A w a s t o d e  n e t h e e x a c t r e s e a r c h a r e a s c o v e r e d
b y t h e s y s t e m , a n d m a n u s c r i p t s h a d t o b e r e t u r n e d
p r o m p t l y t o t h e a u t h o r s w i t h e x p l a n a t i o n s a n d r e c o m m e n d a t i o n s
i n c a s e o f a n y n a t i o n a l s e c u r i t y c o n c e r n s .
W i t h t h e s u p p o r t o f a l l e x c e p t o n e m e m b e r , t h e P C S G
a c c e p t e d t h e p r o p o s a l . N e i t h e r t h e r e s e a r c h
c o m m u n i t y n o r t h e N S A w e r e e n t i r e l y s a t i s  e d w i t h
t h e r e v i e w s y s t e m . H o w e v e r , t h e i m p l e m e n t a t i o n o f
t h e
r e v i e w p r o c e d u r e e a s e d f e a r s a b o u t i m p o u n d e d r e s e a r c h
a n d u n n e c e s s a r y c o n s t r a i n t s a s t h e r e h a v e b e e n o n l y
a f e w N S A r e q u e s t s f o r p r e p u b l i c a t i o n r e v i e w . I n s o m e
c a s e s , t h e N S A r e q u i r e d m i n o r c h a n g e s . I n a f e w
i n s t a n c e s , t h e y a s k e d s c i e n t i s t s t o h o l d b a c k r e s e a r c h
r e s u l t s . I n o t h e r c a s e s , t h e N S A h e l p e d r e s e a r c h e r s
t o
l i f t o r a v o i d s e c r e c y o r d e r s i m p o s e d o n c r y p t o g r a p h y
r e s e a r c h ( s e e A p p e n d i x A f o r m o r e d e t a i l s ) .
1 3 3
A n o t h e r i l l u s t r a t i v e e x a m p l e c o m e s f r o m t h e  e l d
o f b i o t e c h n o l o g y . T h e U S G s e t u p t h e N a t i o n a l S c i e n c e
A d v i s o r y B o a r d f o r B i o s e c u r i t y ( N S A B B ) i n 2 0 0 4 t o
a d d r e s s i s s u e s r e l a t e d t o b i o s e c u r i t y a n d d u a l - u s e
r e s e a r c h . T h e N S A B B h a s u p t o 2 5 v o t i n g m e m b e r s w i t h
a b r o a d r a n g e o f e x p e r t i s e i n c l u d i n g m o l e c u l a r
b i o l o g y , n a t i o n a l s e c u r i t y , l a w e n f o r c e m e n t , a n d s c i e n t i  c
p u b l i s h i n g . N o t a b l y , i n 2 0 1 1 , t h e N S A B B
r e c o m m e n d e d r e s t r i c t i n g t h e c o n t e n t o f t w o s c i e n t i  c
p a p e r s c o n c e r n i n g t h e l a b o r a t o r y a d a p t a t i o n o f t h e
a v i a n H 5 N 1 i n  u e n z a v i r u s t o m a m m a l - t o - m a m m a l r e s p i r a t o r y
t r a n s m i s s i o n i n o r d e r t o p r e v e n t o t h e r s
f r o m r e p l i c a t i n g t h e i r w o r k . T h e r e c o m m e n d a t i o n w a s
c o n s i d e r e d t o b e u n p r e c e d e n t e d f o r w o r k i n t h e l i f e
s c i e n c e s .
1 3 4
P r e p u b l i c a t i o n S c r e e n i n g P r o c e d u r e s a n d A I R & D
F o l l o w i n g p r e v i o u s m o d e l s , t h e U S G m a y c o n s i d e r i n t r o d u c i n g
a p u b l i c a t i o n s c r e e n i n g p r o c e d u r e f o r
r e s e a r c h i n A I w i t h p o t e n t i a l n a t i o n a l s e c u r i t y c o n c e r n s .
T h i s m e a s u r e w o u l d n o t n e c e s s a r i l y r e q u i r e n e w
l e g i s l a t i o n , s i n c e N S D D - 1 8 9 r e m a i n s a c t i v e a n d t h e r e f o r e
i n t h e o r y a l s o a p p l i e s t o f e d e r a l l y f u n d e d A I R & D
p r o j e c t s a t c o l l e g e s , u n i v e r s i t i e s , a n d i n l a b o r a t o r i e s .
F o r r e s e a r c h w i t h o u t f e d e r a l f u n d i n g , t h e U S G c o u l d
i m p l e m e n t a v o l u n t a r y s c r e e n i n g p r o c e d u r e s i m i l a r
t o t h a t i n c r y p t o g r a p h y . T h e U S G w o u l d h a v e t o c o m e
u p w i t h a m o d e l f o r t h e p r e p u b l i c a t i o n r e v i e w , s u c h
a s t h e N S A B B i n t h e c a s e o f b i o t e c h n o l o g y o r a
1 3 4
N a t i o n a l I n s t i t u t e s o f H e a l t h ( N I H ) , “ P r e s s S t a t e m e n t
o n t h e N S A B B R e v i e w o f H 5 N 1 R e s e a r c h , ” S e p t e m b e r
1 8 ,
2 0 1 5 ,
h t t p s : / / w w w . n i h . g o v / n e w s - e v e n t s / n e w s - r e l e a s e s / p r e s s - s t a t e m e n t - n s a b b - r e v i e w - h 5 n 1 - r e s e a r c h
.
F o r a g o o d
o v e r v i e w o f t h e c a s e , a l s o s e e G i g i K w i k G r o n v a l l ,
“ H 5 N 1 : A C a s e S t u d y f o r D u a l - U s e R e s e a r c h ” ( C o u n c i l
o n F o r e i g n
R e l a t i o n s , 2 0 1 3 ) ,
h t t p s : / / w w w . c e n t e r f o r h e a l t h s e c u r i t y . o r g / o u r - w o r k / p u b l i c a t i o n s / h 5 n 1 - a - c a s e - s t u d y - f o r - d u a l - u s e - r e s e a r c h
.
1 3 3
S e e s e c t i o n a b o v e o n t h e “ I n v e n t i o n S e c r e c y A c t ”
f o r f u r t h e r i n f o r m a t i o n .
L a n c e J . H o  m a n ,
B u i l d i n g i n B i g B r o t h e r : T h e C r y p t o g r a p h i c
P o l i c y D e b a t e
( N e w Y o r k : S p r i n g e r , 1 9 9 5 ) .
1 3 2
I n A u g u s t 1 9 8 9 , o v e r t h e o b j e c t i o n s o f t h e N S A , t h e
c o m p u t e r s c i e n t i s t J o h n G i l m o r e d i s t r i b u t e d a p a p e r ,
w r i t t e n
b y R o b e r t M e r k l e , d e s c r i b i n g f a s t a n d i n e x p e n s i v e
w a y s o f k e e p i n g c o m p u t e r i n f o r m a t i o n p r i v a t e . S e e
J o h n M a r k o  ,
“ P a p e r o n C o d e s I s S e n t D e s p i t e U . S . O b j e c t i o n s , ”
T h e N e w Y o r k T i m e s
, A u g u s t 9 , 1 9 8 9 ,
h t t p s : / / w w w . n y t i m e s . c o m / 1 9 8 9 / 0 8 / 0 9 / u s / p a p e r - o n - c o d e s - i s - s e n t - d e s p i t e - u s - o b j e c t i o n s . h t m l
.
1 3 1
N a t i o n a l A c a d e m y o f E n g i n e e r i n g , “ A p p e n d i x E : V o l u n t a r y
R e s t r a i n t s o n R e s e a r c h w i t h N a t i o n a l S e c u r i t y
I m p l i c a t i o n s : T h e C a s e o f C r y p t o g r a p h y , 1 9 7 5 - 1 9 8 2 , ”
i n
S c i e n t i ﬁ c C o m m u n i c a t i o n a n d N a t i o n a l S e c u r i t y
( W a s h i n g t o n , D C : T h e N a t i o n a l A c a d e m i e s P r e s s , 1 9 8 2 ) ,
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 7 2 2 6 / 2 5 3
.
O  c e r . ” S e e “ P r o p o s a l a n d A w a r d P o l i c i e s a n d P r o c e d u r e s
G u i d e ” ( N a t i o n a l S c i e n c e F o u n d a t i o n , J a n u a r y 3 0 ,
2 0 1 7 ) ,
1 3 3 ,
h t t p s : / / w w w . n s f . g o v / p u b s / p o l i c y d o c s / p a p p g 1 7 \_ 1 / n s f 1 7 \_ 1 . p d f
.
3 7
p r o c e d u r e a d m i n i s t e r e d b y a U S G a g e n c y l i k e t h e N S A i n t h e c a s e o f c r y p t o g r a p h y . T h e U S G w o u l d n e e d t o
c o l l a b o r a t e w i t h k e y r e p r e s e n t a t i v e s o f t h e A I r e s e a r c h
c o m m u n i t i e s ; i t c o u l d i n i t i a t e a n d c o o r d i n a t e t h e
p r o c e s s , b u t , u l t i m a t e l y , i t i s r e s t r i c t e d i n i t s
c a p a c i t y t o e n f o r c e c o m p l i a n c e f o r r e s e a r c h t h a t i s
n o t f e d e r a l l y
f u n d e d .
A t p r e s e n t , t h e r e a r e n o s i g n s t h a t t h e U S G i s c o n s i d e r i n g
i n i t i a t i n g s u c h p r e p u b l i c a t i o n s c r e e n i n g
p r o c e d u r e s f o r A I R & D . I n d e e d , t h e r e a r e t o d a t e f e w
i f a n y c a s e s o f A I r e s e a r c h t h a t t h e U S G w o u l d h a v e
h a d a n i n t e r e s t i n b l o c k i n g p u b l i c a t i o n o f . F u r t h e r m o r e ,
s e v e r a l f e a t u r e s o f t h e A I  e l d r e n d e r t h e
i m p l e m e n t a t i o n o f s u c h a p r e p u b l i c a t i o n p r o c e d u r e
d i  c u l t , w h i c h d e c r e a s e s t h e p r o b a b i l i t y t h a t s u c h
a
s y s t e m w i l l b e i m p l e m e n t e d i n t h e n e a r f u t u r e . F i r s t ,
t h e r e s e a r c h c o m m u n i t y s e e m s d i v i d e d a b o u t w h e t h e r
t h e p u b l i c a t i o n o f a n y f o r m s o f A I r e s e a r c h c u r r e n t l y
p o s e s s i g n i  c a n t n a t i o n a l s e c u r i t y r i s k s . T h e r e f o r e ,
i t
m i g h t b e d i  c u l t t o g a i n e n o u g h s u p p o r t f r o m k e y
r e p r e s e n t a t i v e s o f t h e c o m m u n i t y f o r s u c h a m e a s u r e .
S e c o n d , A I R & D i s a q u i c k l y e x p a n d i n g  e l d a n d m a n y n e w  n d i n g s a r e n e a r - i n s t a n t l y p u b l i s h e d o n l i n e ,
m a k i n g r e v i e w a n d m o n i t o r i n g m o r e c h a l l e n g i n g t h a n
i t h i s t o r i c a l l y h a s b e e n f o r t h e  e l d o f c r y p t o g r a p h y .
T h i r d , A I r e s e a r c h e r s a n d c o m p a n i e s h a v e e s t a b l i s h e d
a v e r y o p e n r e s e a r c h c u l t u r e ; a c c e p t i n g a b a n o n
o r
d e l a y i n g p u b l i s h i n g r e s e a r c h r e s u l t s w o u l d r u n c o u n t e r
t o t h a t c u l t u r e .
T h e U S G m a y a l s o f a c e d i  c u l t y a p p l y i n g a p r e p u b l i c a t i o n
s c r e e n i n g p r o c e d u r e t o h a r d w a r e R & D .
N S D D - 1 8 9 c o u l d a p p l y t o U S G - f u n d e d r e s e a r c h i n t o s e m i c o n d u c t o r s
a n d e m e r g i n g h a r d w a r e . H o w e v e r ,
t h e U S G a c c o u n t s f o r o n l y 4 % o f U . S . s e m i c o n d u c t o r
R & D f u n d i n g .
A s s u c h , t h e v a s t m a j o r i t y
1 3 5
A I - r e l a t e d h a r d w a r e R & D w o u l d b e i m m u n e t o s u c h a
p r o c e d u r e .
1 3 5
S e e s e c t i o n o n “ F e d e r a l R & D F u n d i n g . ”
3 8
T h e D e f e n s e P r o d u c t i o n A c t
P o t e n t i a l M o t i v e s f o r U s e
M a k e / k e e p r e l e v a n t A I t e c h n o l o g i e s a v a i l a b l e f o r n a t i o n a l
s e c u r i t y
p u r p o s e s .
L e g i s l a t i o n / K e y D o c u m e n t s
D e f e n s e P r o d u c t i o n A c t o f 1 9 5 0 , a s a m e n d e d .
K e y D e c i s i o n - M a k e r s
P r e s i d e n t o f t h e U n i t e d S t a t e s , D e p a r t m e n t o f C o m m e r c e
( B u r e a u o f
I n d u s t r y a n d S e c u r i t y ) , D e p a r t m e n t o f D e f e n s e ( D e f e n s e
P r o d u c t i o n
A c t T i t l e I I I O  c e ) .
A  e c t e d A c t o r s
U . S . A I d e v e l o p e r s a n d r e s e a r c h e r s ( v o l u n t e e r i n g f o r
N a t i o n a l D e f e n s e
E x e c u t i v e R e s e r v e ) .
T a b l e 9 : T h e D e f e n s e P r o d u c t i o n A c t S u m m a r y
T h e D e f e n s e P r o d u c t i o n A c t ( D P A ) o f 1 9 5 0 , a s a m e n d e d ,
c o n f e r s u p o n t h e p r e s i d e n t a b r o a d s e t o f
a u t h o r i t i e s t o r e q u i r e p r i v a t e c o m p a n i e s t o s u p p l y
p r o d u c t s , m a t e r i a l s , a n d s e r v i c e s i n t h e i n t e r e s t
o f t h e
“ n a t i o n a l d e f e n s e . ”
T h e p r e s i d e n t h a s h i s t o r i c a l l y
d e l e g a t e d h i s p o w e r s u n d e r t h e D P A t o d e p a r t m e n t
a n d
1 3 6
a g e n c y h e a d s v i a e x e c u t i v e o r d e r s . T h e a u t h o r i t i e s
c a n b e u s e d a c r o s s t h e f e d e r a l g o v e r n m e n t t o s h a p e
t h e
d o m e s t i c i n d u s t r i a l b a s e s o t h a t , w h e n c a l l e d u p o n ,
i t i s c a p a b l e o f p r o v i d i n g e s s e n t i a l m a t e r i a l s a n d
g o o d s
n e e d e d f o r n a t i o n a l d e f e n s e . T h o u g h i n i t i a l l y p a s s e d
i n r e s p o n s e t o t h e K o r e a n W a r , t h e D P A i s h i s t o r i c a l l y
b a s e d o n t h e W a r P o w e r s A c t s o f t h e S e c o n d W o r l d W a r .
G r a d u a l l y , C o n g r e s s h a s e x p a n d e d t h e t e r m
“ n a t i o n a l d e f e n s e ” a s d e  n e d i n t h e D P A . T h e s c o p e
o f D P A a u t h o r i t i e s n o w e x t e n d s b e y o n d s h a p i n g U . S .
m i l i t a r y p r e p a r e d n e s s a n d c a p a b i l i t i e s , a s t h e a u t h o r i t i e s
m a y a l s o b e u s e d t o e n h a n c e a n d s u p p o r t d o m e s t i c
p r e p a r e d n e s s , r e s p o n s e , a n d r e c o v e r y f r o m n a t u r a l
h a z a r d s , t e r r o r i s t a t t a c k s , a n d o t h e r n a t i o n a l
e m e r g e n c i e s .
S o m e c u r r e n t D P A a u t h o r i t i e s i n c l u d e
b u t a r e n o t l i m i t e d t o :
1 3 7
T i t l e I
: P r i o r i t i e s a n d A l l o c a t i o n s , w h i c h a l l o w s
t h e p r e s i d e n t t o r e q u i r e p e r s o n s ( i n c l u d i n g
b u s i n e s s e s a n d c o r p o r a t i o n s ) t o p r i o r i t i z e a n d a c c e p t
c o n t r a c t s f o r m a t e r i a l s a n d s e r v i c e s a s n e c e s s a r y
t o p r o m o t e t h e n a t i o n a l d e f e n s e .
T i t l e I I I
: E x p a n s i o n o f P r o d u c t i v e C a p a c i t y a n d S u p p l y ,
w h i c h a l l o w s t h e p r e s i d e n t t o i n c e n t i v i z e
t h e d o m e s t i c i n d u s t r i a l b a s e t o e x p a n d t h e p r o d u c t i o n
a n d s u p p l y o f c r i t i c a l m a t e r i a l s a n d g o o d s .
A u t h o r i z e d i n c e n t i v e s i n c l u d e l o a n s , l o a n g u a r a n t e e s ,
d i r e c t p u r c h a s e s , a n d p u r c h a s e c o m m i t m e n t s
a s w e l l a s t h e a u t h o r i t y t o p r o c u r e a n d i n s t a l l e q u i p m e n t
i n p r i v a t e i n d u s t r i a l f a c i l i t i e s .
T i t l e V I I
: G e n e r a l P r o v i s i o n s , w h i c h i n c l u d e s k e y
d e  n i t i o n s f o r t h e D P A a n d s e v e r a l d i s t i n c t
a u t h o r i t i e s , i n c l u d i n g t h e a u t h o r i t y t o e s t a b l i s h
v o l u n t a r y a g r e e m e n t s w i t h p r i v a t e i n d u s t r y a n d t h e
a u t h o r i t y t o b l o c k p r o p o s e d o r p e n d i n g f o r e i g n c o r p o r a t e
m e r g e r s , a c q u i s i t i o n s , o r t a k e o v e r s t h a t
t h r e a t e n n a t i o n a l s e c u r i t y . T h e s e a u t h o r i t i e s a r e
t h e b a s i s f o r C F I U S a s d i s c u s s e d p r e v i o u s l y i n t h e
1 3 7
N o t a b l y , t h e D P A w a s r e c e n t l y t r i g g e r e d t o s u p p o r t
t h e r e s p o n s e t o t h e c o r o n a v i r u s p a n d e m i c ( C O V I D - 1 9 ) .
S e e ,
e . g . , M i c h a e l H C e c i r e a n d H e i d i M P e t e r s , “ T h e D e f e n s e
P r o d u c t i o n A c t ( D P A ) a n d C O V I D - 1 9 : K e y A u t h o r i t i e s
a n d P o l i c y C o n s i d e r a t i o n s ” ( C o n g r e s s i o n a l R e s e a r c h
S e r v i c e , M a r c h 1 8 , 2 0 2 0 ) ,
h t t p s : / / f a s . o r g / s g p / c r s / n a t s e c / I N 1 1 2 3 1 . p d f
.
1 3 6
T h e D P A f r e q u e n t l y e x p i r e s a n d r e q u i r e s r e a u t h o r i z a t i o n ,
a t w h i c h p o i n t i t c a n b e a m e n d e d i n v a r i o u s w a y s .
I t w a s
l a s t r e a u t h o r i z e d i n 2 0 1 9 a n d n e x t e x p i r e s i n 2 0 2 5 .
3 9
s e c t i o n o n
F o r e i g n I n v e s t m e n t R e s t r i c t i o n s
. T i t l e V I I a l s o a l l o w s t h e p r e s i d e n t t o e m p l o y p e r s o n s o f
o u t s t a n d i n g e x p e r i e n c e a n d a b i l i t y a n d t o e s t a b l i s h
a v o l u n t e e r p o o l o f i n d u s t r y e x e c u t i v e s w h o
c o u l d b e c a l l e d t o g o v e r n m e n t s e r v i c e i n t h e i n t e r e s t
o f n a t i o n a l d e f e n s e . T h i s v o l u n t e e r p o o l i s
c a l l e d t h e N a t i o n a l D e f e n s e E x e c u t i v e R e s e r v e a n d
w a s o r i g i n a l l y e s t a b l i s h e d t h r o u g h E x e c u t i v e
O r d e r 1 1 1 7 9 i n 1 9 6 4 .
T h e D e f e n s e P r o d u c t i o n A c t a n d A I R & D
G i v e n t h a t t h e a p p l i c a b i l i t y o f D P A T i t l e V I I a u t h o r i t i e s
t o F o r e i g n I n v e s t m e n t R e v i e w s w e r e d i s c u s s e d
p r e v i o u s l y , t h i s s e c t i o n f o c u s e s o n T i t l e I , T i t l e
I I I , a n d , w i t h r e s p e c t t o t h e N a t i o n a l D e f e n s e E x e c u t i v e
R e s e r v e ( N D E R ) , T i t l e V I I . I n s h o r t , t h e u s e o f t h e
D P A w i t h r e g a r d s t o A I s e e m s u n l i k e l y .
I n t h e c a s e o f A I s o f t w a r e a n d r e s e a r c h , i t i s d i  c u l t
t o i m a g i n e w h y o r h o w t h e U S G w o u l d u s e T i t l e s I
a n d
I I I . T h e s e t i t l e s a r e p r i m a r i l y u s e d f o r t a r g e t i n g
s u p p l i e s w h e r e q u a n t i t y a n d p r o d u c t i o n c a p a c i t y m a t t e r s .
H o w e v e r , t h e s e m e t r i c s a r e m o r e r e l e v a n t t o t h e s u p p l y
o f A I - r e l e v a n t h a r d w a r e . I n s o m e u n l i k e l y s c e n a r i o s ,
t h e U S G m a y b e u n a b l e t o p r o c u r e s p e c i a l i z e d A I c h i p s
f r o m p r i v a t e c o m p a n i e s f o r s p e c i  c n a t i o n a l s e c u r i t y
u s e c a s e s . F o r e x a m p l e , c o m m e r c i a l A I - s p e c i  c c h i p s
m a y b e i n e  c i e n t f o r U S G a p p l i c a t i o n s o r m a d e o f
m a t e r i a l s i l l - s u i t e d f o r m i l i t a r y o r s p a c e a p p l i c a t i o n s .
U n d e r s u c h s c e n a r i o s , t h e U S G c o u l d u s e t h e D P A t o
c o m p e l s e m i c o n d u c t o r c o m p a n i e s t o p r i o r i t i z e t h e d e s i g n
a n d m a n u f a c t u r e o f s p e c i a l i z e d c h i p s t o s e r v e t h e i r
p u r p o s e s . I t c o u l d a l s o u s e t h e D P A t o p r i o r i t i z e
t h e U S G ’ s u s e o f p r i v a t e d a t a c e n t e r s o r s u p e r c o m p u t e r s .
U n d e r D P A T i t l e V I I , t h e U S G c o u l d f a c e d i  c u l t y
r e c r u i t i n g k e y A I r e s e a r c h e r s a n d e n g i n e e r s o n t o
t h e
N a t i o n a l D e f e n s e E x e c u t i v e R e s e r v e ( N D E R ) a n d r e q u i r i n g
t h e m t o s u p p o r t A I p r o j e c t s p r i o r i t i z e d b y t h e
g o v e r n m e n t . F o r o n e , r e s e a r c h e r s w o u l d h a v e t o j o i n
v o l u n t a r i l y s i n c e t h e p r o c e d u r e f o r r e s e r v i s t s t o
j o i n t h e
N D E R i s b y a p p l i c a t i o n . F u r t h e r , e v e n a t t h e h e i g h t
o f t h e C o l d W a r , t h e N D E R w a s f o u n d t o b e a w e a k
i n s t r u m e n t , a s i t w a s u n d e r f u n d e d , p o o r l y a d m i n i s t e r e d ,
a n d u n e v e n l y i m p l e m e n t e d b y d i  e r e n t
a g e n c i e s .
1 3 8
1 3 9
1 3 9
W e a r e g r a t e f u l t o M i c h a e l P a g e f o r s h a r i n g h i s
t h o u g h t s o n t h e a p p l i c a b i l i t y o f t h e D e f e n s e P r o d u c t i o n
A c t t o A I
R & D .
1 3 8
D o n a l d H o r a n , “ N a t i o n a l D e f e n s e E x e c u t i v e R e s e r v e
P r o g r a m ” ( U . S . G e n e r a l A c c o u n t i n g O  c e ) , a c c e s s e d
J u n e 1 8 ,
2 0 2 0 ,
h t t p s : / / w w w . g a o . g o v / a s s e t s / 2 1 0 / 2 0 6 2 6 4 . p d f
.
4 0
A n t i t r u s t E n f o r c e m e n t
U S G G o a l s
( 1 ) S t r e n g t h e n d o m e s t i c A I a n d s e m i c o n d u c t o r i n d u s t r i e s ;
( 2 )
M a k e / k e e p r e l e v a n t A I t e c h n o l o g i e s a v a i l a b l e f o r n a t i o n a l
s e c u r i t y
p u r p o s e s .
L e g i s l a t i o n / K e y D o c u m e n t s
S h e r m a n A n t i t r u s t A c t ; C l a y t o n A n t i t r u s t A c t ; R o b i n s o n - P a t m a n
A c t ;
F T C A c t .
K e y D e c i s i o n - M a k e r s
D e p a r t m e n t o f J u s t i c e , F e d e r a l T r a d e C o m m i s s i o n , p r i v a t e
l i t i g a n t s ,
U . S . S u p r e m e C o u r t .
A  e c t e d A c t o r s
L a r g e A I a n d s e m i c o n d u c t o r c o m p a n i e s .
T a b l e 1 0 : A n t i t r u s t E n f o r c e m e n t S u m m a r y
W h i l e a n t i t r u s t l a w u s u a l l y r e g u l a t e s a n t i c o m p e t i t i v e
b e h a v i o r b e t w e e n p r i v a t e e c o n o m i c a c t o r s ( b o t h
b u s i n e s s e s a n d i n d i v i d u a l s ) ,
t h e U S G h a s u s e d a n t i t r u s t
a s a s t r a t e g i c l e v e r i n t h e p a s t .
I n p a r t i c u l a r ,
i t
1 4 0
1 4 1
h a s t r i e d t o e i t h e r p r o m o t e c o m p e t i t i o n i n t h e d e v e l o p m e n t
a n d s a l e o f s t r a t e g i c c o m m o d i t i e s o r p r o t e c t
s t r a t e g i c a l l y h e l p f u l  r m s . A m e r i c a n a n t i t r u s t a u t h o r i t i e s
a r e w e l l - f u n d e d a n d h a v e t h e a b i l i t y t o s e e k l a r g e
c i v i l a n d c r i m i n a l p e n a l t i e s f o r v i o l a t i o n s o f a n t i t r u s t
l a w . T h e y a l s o r e t a i n s i g n i  c a n t d i s c r e t i o n i n c h o o s i n g
w h i c h c a s e s t o p u r s u e .
A m e r i c a n a n t i t r u s t l a w e m e r g e d i n t h e l a t e 1 8 0 0 s a s
a r e s p o n s e t o n e w f o u n d c o n c e n t r a t i o n s o f p o w e r i n
t h e
A m e r i c a n e c o n o m y . T h e m o d e r n a n t i t r u s t r e g i m e s p a n s
a n u m b e r o f d i  e r e n t s t a t u t e s a t t h e n a t i o n a l a n d ,
l e s s i m p o r t a n t l y , s t a t e l e v e l s .
S i n c e t h e l a t e 1 9 7 0 s ,
t h e d o m i n a n t v i e w , a s s o c i a t e d w i t h t h e C h i c a g o s c h o o l
1 4 2
o f l a w a n d e c o n o m i c s , h a s b e e n t h a t t h e s o l e p u r p o s e
o f a n t i t r u s t i s t h e p r o m o t i o n o f w e l l - f u n c t i o n i n g ,
e  c i e n t m a r k e t s b y p r e v e n t i n g  r m s f r o m e n g a g i n g
i n c o n d u c t t h a t h a r m s c o n s u m e r w e l f a r e a s m e a s u r e d
e c o n o m i c a l l y .
1 4 3
T h e U S G h a s a n u m b e r o f p o s s i b l e r e m e d i e s a v a i l a b l e
t o i t i n s u c c e s s f u l a n t i t r u s t a c t i o n s , i n c l u d i n g
d a m a g e s
a n d i n j u n c t i o n s .
P e r h a p s t h e m o s t d r a s t i c m e a s u r e
i s d i v e s t i t u r e : f o r c i n g a m o n o p o l i s t i c  r m t o s p l i t
u p o r
1 4 4
s e l l a s s e t s t o r e s t o r e c o m p e t i t i o n . S u c h r e m e d i e s
g i v e t h e U S G o b v i o u s l e v e r a g e o v e r  r m s w i t h a n t i t r u s t
1 4 4
S e e A p p e n d i x B .
1 4 3
S e e M a u r i c e E . S t u c k e , “ R e c o n s i d e r i n g A n t i t r u s t ’ s
G o a l s , ”
B o s t o n C o l l e g e L a w R e v i e w
5 3 ( 2 0 1 2 ) : 5 5 1 ,
5 5 6 , 5 6 3 – 6 6 ,
h t t p s : / / l a w d i g i t a l c o m m o n s . b c . e d u / b c l r / v o l 5 3 / i s s 2 / 4 /
. ;
C h r i s t i n e S W i l s o n , “ W e l f a r e S t a n d a r d s U n d e r l y i n g
A n t i t r u s t
E n f o r c e m e n t : W h a t Y o u M e a s u r e I s W h a t Y o u G e t ” ( A r l i n g t o n ,
V A : F e d e r a l T r a d e C o m m i s s i o n , F e b r u a r y 1 5 , 2 0 1 9 ) ,
h t t p s : / / w w w . f t c . g o v / s y s t e m /  l e s / d o c u m e n t s / p u b l i c \_ s t a t e m e n t s / 1 4 5 5 6 6 3 / w e l f a r e \_ s t a n d a r d \_ s p e e c h \_ - \_ c m r - w i l s o n . p d
f
. ; “ P u b l i c I n t e r e s t C o n s i d e r a t i o n s i n M e r g e r C o n t r o l :
N o t e b y t h e U n i t e d S t a t e s ” ( D i r e c t o r a t e f o r F i n a n c i a l
a n d
E n t e r p r i s e A  a i r s , J u n e 2 , 2 0 1 6 ) ,
h t t p s : / / p e r m a . c c / X B 2 6 - C R T P
.
1 4 2
S e e A p p e n d i x B .
1 4 1
F o r e x a m p l e s o f h o w t h e U . S . h a s u s e d a n t i t r u s t t o
p r o m o t e g e o s t r a t e g i c g o a l s , s e e C u l l e n O ’ K e e f e , “ H o w
W i l l
N a t i o n a l S e c u r i t y C o n s i d e r a t i o n s A  e c t A n t i t r u s t
D e c i s i o n s i n A I ? A n E x a m i n a t i o n o f H i s t o r i c a l P r e c e d e n t s ”
( F u t u r e
o f H u m a n i t y I n s t i t u t e , U n i v e r s i t y o f O x f o r d , 2 0 2 0 ) ,
h t t p s : / / w w w . f h i . o x . a c . u k / a n t i t r u s t - o k e e f e
.
1 4 0
S e e C h r i s t o p h e r J . M a c A v o y , “ U S A n t i t r u s t L a w s : O v e r v i e w , ”
P r a c t i c e N o t e 9 - 2 0 4 - 0 4 7 2 , P r a c t i c a l L a w , 2 0 1 8 .
4 1
l i a b i l i t y ,
b u t l e g a l n o r m s c o n s t r a i n t h e U S G ’ s a b i l i t y t o e x p l o i t t h a t l e v e r a g e f o r g e o s t r a t e g i c p u r p o s e s
1 4 5
b e y o n d m a i n t a i n i n g c o m p e t i t i v e m a r k e t s g e n e r a l l y .
1 4 6
T h e U S G c a n a l s o s e t t l e a n t i t r u s t c a s e s t h r o u g h c o n s e n t
d e c r e e s .
I m p o r t a n t l y , u n d e r t h e T u n n e y A c t , a
1 4 7
f e d e r a l j u d g e m u s t a p p r o v e a n t i t r u s t c o n s e n t d e c r e e s
a s b e i n g i n t h e “ p u b l i c i n t e r e s t . ”
I t i s u n c l e a r
w h e t h e r
1 4 8
n a t i o n a l s e c u r i t y c o n s i d e r a t i o n s c a n e n t e r i n t o t h a t
a n a l y s i s .
T h u s , t h e U S G ’ s a b i l i t y t o u s e c o n s e n t
1 4 9
d e c r e e s f o r g e o s t r a t e g i c p u r p o s e s b e y o n d m a i n t a i n i n g
c o m p e t i t i v e m a r k e t s g e n e r a l l y r e m a i n s u n t e s t e d .
A n t i t r u s t E n f o r c e m e n t a n d A I R & D
I n t h e c o n t e x t o f A I R & D , t h e U S G c o u l d d e c i d e t o
u s e a v a r i e t y o f a n t i t r u s t m e a s u r e s . O n t h e o n e h a n d ,
s t r i c t e r a n t i t r u s t s c r u t i n y o f l a r g e A I o r s e m i c o n d u c t o r
c o m p a n i e s c o u l d s t i m u l a t e c o m p e t i t i o n b e t w e e n a
l a r g e r n u m b e r o f  r m s .
T h i s m i g h t f o s t e r h i g h e r
l e v e l s o f i n n o v a t i o n .
I t c o u l d a l s o l o w e r t h e U S G ’ s
1 5 0
1 5 1
p r o c u r e m e n t c o s t s a n d r e d u c e s u p p l i e r s ’ b a r g a i n i n g
p o w e r a g a i n s t t h e U S G .
W h i l e s o m e m a j o r U . S .
1 5 2
p o l i t i c i a n s , o u t o f c o n c e r n f o r c o n s u m e r s , h a v e r e c e n t l y b e e n c a l l i n g f o r t h e i n c r e a s e d s c r u t i n y o f b i g t e c h
 r m s w i t h A I b u s i n e s s e s ,
s u c h  r m s h a v e l a r g e l y
a v o i d e d h a v i n g t o d i v e s t a n y m a j o r a s s e t s t o d a t e .
1 5 3
N e v e r t h e l e s s , t h e p o s s i b i l i t y o f s i g n i  c a n t c h a n g e s
t o a n t i t r u s t l a w h a s b e c o m e i n c r e a s i n g l y s a l i e n t .
1 5 4
B y c o m p a r i s o n , t o p r o m o t e c o m p e t i t i o n , t h e U S G h a s
f r e q u e n t l y  l e d a n t i t r u s t a c t i o n s i n r e c e n t y e a r s
a g a i n s t m a j o r s e m i c o n d u c t o r c o m p a n i e s i n c l u d i n g c h i p m a k e r
I n t e l ,
e q u i p m e n t m a k e r A p p l i e d
1 5 5
1 5 5
“ I n t e l C o r p o r a t i o n , I n t h e M a t t e r O f ” ( F e d e r a l T r a d e
C o m m i s s i o n , N o v e m b e r 2 , 2 0 1 0 ) ,
h t t p s : / / w w w . f t c . g o v / e n f o r c e m e n t / c a s e s - p r o c e e d i n g s / 0 6 1 - 0 2 4 7 / i n t e l - c o r p o r a t i o n - m a t t e r
.
1 5 4
S e e H o u s e S u b c o m m i t t e e o n A n t i t r u s t , s u p r a .
1 5 3
S e e E l i z a b e t h W a r r e n , “ H e r e ’ s H o w W e C a n B r e a k u p
B i g T e c h , ” O c t o b e r 1 1 , 2 0 1 9 ,
h t t p s : / / m e d i u m . c o m / @ t e a m w a r r e n / h e r e s - h o w - w e - c a n - b r e a k - u p - b i g - t e c h - 9 a d 9 e 0 d a 3 2 4 c
;
c f . H o u s e S u b c o m m i t t e e o n
A n t i t r u s t , C o m m e r c i a l a n d A d m i n i s t r a t i v e L a w , “ I n v e s t i g a t i o n
o f C o m p e t i t i o n i n D i g i t a l M a r k e t s : M a j o r i t y S t a
R e p o r t a n d R e c o m m e n d a t i o n s , ” 2 0 2 0 ,
h t t p s : / / j u d i c i a r y . h o u s e . g o v / u p l o a d e d  l e s / c o m p e t i t i o n \_ i n \_ d i g i t a l \_ m a r k e t s . p d f
.
1 5 2
“ T h r e e S o u t h K o r e a n C o m p a n i e s A g r e e t o P l e a d G u i l t y
a n d t o E n t e r i n t o C i v i l S e t t l e m e n t s f o r R i g g i n g B i d s
o n
U n i t e d S t a t e s D e p a r t m e n t o f D e f e n s e F u e l S u p p l y C o n t r a c t s , ”
P r e s s R e l e a s e ( D e p a r t m e n t o f J u s t i c e , N o v e m b e r 1 4 ,
2 0 1 8 ) ,
h t t p s : / / p e r m a . c c / 7 9 2 2 - U U 2 8
. “ ‘ T h e A n t i t r u s t
D i v i s i o n h a s a l o n g h i s t o r y o f v i g i l a n t l y p r o t e c t i n g
t h e i n t e r e s t s
o f A m e r i c a n c o n s u m e r s t h r o u g h c i v i l a n d c r i m i n a l a n t i t r u s t
e n f o r c e m e n t . G o i n g f o r w a r d , i t i s m y g o a l t o a p p l y
t h a t
s a m e v i g i l a n c e t o p r o t e c t t h e i n t e r e s t s o f A m e r i c a n
t a x p a y e r s , ’ [ s a i d A s s i s t a n t A t t o r n e y G e n e r a l M a k a n
D e l r a h i m o f t h e
D e p a r t m e n t o f J u s t i c e ’ s A n t i t r u s t D i v i s i o n ] . ”
1 5 1
C f . D a k o t a F o s t e r a n d Z a c h a r y A r n o l d , “ A n t i t r u s t
a n d A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e : H o w B r e a k i n g U p B i g T e c h
C o u l d
A  e c t t h e P e n t a g o n ’ s A c c e s s t o A I ” ( C e n t e r f o r S e c u r i t y
a n d E m e r g i n g T e c h n o l o g y , 2 0 2 0 ) ,
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 5 1 5 9 3 / 2 0 1 9 0 0 2 5
.
1 5 0
S e e A p p e n d i x B f o r a n e x a m p l e o f t h i s w i t h o t h e r
d e f e n s e - r e l e v a n t t e c h n o l o g i e s ( U n i o n P a c i  c , I . G . ) .
1 4 9
S e e U n i t e d S t a t e s v . A m e r i c a n T e l . a n d T e l . C o . ,
5 5 2 F . S u p p . 1 3 1 , 1 4 9 , 1 4 9 n . 7 7 , C i v . A . N o . 7 4 - 1 6 9 8
( D . D . C .
1 9 8 2 ) .
1 4 8
S e e A p p e n d i x B .
1 4 7
“ A c o u r t o r d e r t o w h i c h a l l p a r t i e s h a v e a g r e e d .
I t i s o f t e n d o n e a f t e r a s e t t l e m e n t b e t w e e n t h e p a r t i e s
t h a t i s s u b j e c t
t o a p p r o v a l b y t h e c o u r t . ” “ C o n s e n t D e c r e e , ” W e x ,
a c c e s s e d J u n e 1 3 , 2 0 1 8 ,
h t t p s : / / w w w . l a w . c o r n e l l . e d u / w e x / c o n s e n t \_ d e c r e e
.
1 4 6
S e e J a m e s F . R i l l a n d S t a c y L . T u r n e r , “ P r e s i d e n t s
P r a c t i c i n g A n t i t r u s t : W h e r e t o D r a w t h e L i n e , ”
A n t i t r u s t
L J
7 9 ,
n o . 2 ( 2 0 1 4 ) : 5 7 7 ,
h t t p s : / / w w w . j s t o r . o r g / s t a b l e / 4 3 4 8 6 9 1 7
.
1 4 5
S e e g e n e r a l l y C u l l e n O ’ K e e f e , “ H o w W i l l N a t i o n a l
S e c u r i t y C o n s i d e r a t i o n s A  e c t A n t i t r u s t D e c i s i o n s
i n A I ? A n
E x a m i n a t i o n o f H i s t o r i c a l P r e c e d e n t s ” ( F u t u r e o f H u m a n i t y
I n s t i t u t e , U n i v e r s i t y o f O x f o r d , 2 0 2 0 ) ,
h t t p s : / / w w w . f h i . o x . a c . u k / a n t i t r u s t - o k e e f e
.
4 2
M a t e r i a l s ,
a n d c h i p d e s i g n e r s Q u a l c o m m
a n d B r o a d c o m .
L a r g e l y d u e t o n a t u r a l e c o n o m i c f o r c e s , t h e
1 5 6
1 5 7
1 5 8
s e m i c o n d u c t o r i n d u s t r y h a s c o n t i n u a l l y c o n s o l i d a t e d
o v e r t h e p a s t d e c a d e s .
T h e s m a l l n u m b e r o f
1 5 9
r e m a i n i n g c o m p a n i e s a t t h e s t a t e - o f - t h e - a r t i n s e v e r a l
s e m i c o n d u c t o r s u p p l y c h a i n s e g m e n t s c o u l d m a k e t h e
U S G e s p e c i a l l y v i g i l a n t a b o u t f u t u r e p e r c e i v e d a n t i c o m p e t i t i v e
b e h a v i o r .
1 6 0
O n t h e o t h e r h a n d , t h e U S G c o u l d a c t l e n i e n t l y t o
p r o t e c t a n i n d u s t r y p l a y e r t h a t a i d s U S G n a t i o n a l
s e c u r i t y i n t e r e s t s . F i r m s c o u l d a r g u e t h a t a n t i t r u s t
a c t i o n s w o u l d d i s r u p t i m p o r t a n t s e c u r i t y - r e l e v a n t
o p e r a t i o n s , f o r e x a m p l e .
B i g A m e r i c a n t e c h  r m s
h a v e o f t e n a r g u e d t h a t t h e i r s i z e i s a n a s s e t t o A m e r i c a n
1 6 1
i n t e r e s t s i n s o f a r a s i t a l l o w s t h e m t o c o u n t e r b a l a n c e
t h e i n  u e n c e o f l a r g e f o r e i g n ( e s p e c i a l l y C h i n e s e )
 r m s .
T h i s w o u l d i n c e n t i v i z e t h o s e  r m s t o c o n t i n u e
s e r v i n g t h e U S G ’ s i n t e r e s t s .
1 6 2
T h e r e a r e a l s o m o r e s p e c u l a t i v e a n d c o n t r o v e r s i a l
u s e s , w h i c h a r e s i g n i  c a n t l y l e s s l i k e l y b u t h a v e
m o r e
f a r - r e a c h i n g c o n s e q u e n c e s . T h e U S G w o u l d p r o b a b l y
o n l y c o n s i d e r u s i n g t h e m i n a s e v e r e n a t i o n a l s e c u r i t y
c r i s i s . F o r e x a m p l e , t h e U S G c o u l d u s e a n t i t r u s t a s
a t o o l t o a c h i e v e n a t i o n a l s e c u r i t y o b j e c t i v e s u n r e l a t e d
t o
t h e c o n d u c t t h a t t r i g g e r e d t h e a n t i t r u s t a c t i o n , e . g . ,
b y t a r g e t i n g A I d e v e l o p e r s o r s e m i c o n d u c t o r c o m p a n i e s
t h a t a r e b o t h a i d i n g a n a d v e r s a r y a n d e n g a g i n g i n
a n t i c o m p e t i t i v e c o n d u c t . T h e U S G c o u l d a l s o t r y t o
g a i n
a c c e s s t o i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y i n A I o r s e m i c o n d u c t o r s
v i a a n t i t r u s t c o n s e n t d e c r e e s .
S u c h u s e s w o u l d
1 6 3
l i k e l y r e q u i r e v e r y s t r o n g n a t i o n a l s e c u r i t y j u s t i  c a t i o n s ,
w o u l d b e p o l i t i c a l l y c o n t r o v e r s i a l , a r e l e g a l l y
s u s p e c t , a n d w o u l d m o s t p r o b a b l y l e a d t o a n o p e n c o n  i c t
w i t h t h e A I a n d s e m i c o n d u c t o r i n d u s t r i e s .
1 6 4
T h e p r o s p e c t o f p o t e n t i a l a n t i t r u s t a c t i o n i s a l e v e r
i n i t s e l f . R e c e n t e v e n t s h a v e s h e d l i g h t o n h o w i m p o r t a n t
i t i s f o r b i g t e c h c o m p a n i e s t o a v e r t a n t i t r u s t a c t i o n
a n d t o c u l t i v a t e a g o o d r e l a t i o n s h i p w i t h t h e U S G .
L a r g e
 r m s a r e h e a v i l y d e p e n d e n t o n a g o o d r e l a t i o n s h i p
w i t h t h e U S G
t o  o u r i s h i n t h e U . S . m a r k e t b u t
a l s o t o
1 6 5
h a v e f a v o r a b l e c o n d i t i o n s w h e n o p e r a t i n g i n f o r e i g n
m a r k e t s . T h e y g o t o g r e a t l e n g t h s t o b u i l d s u c h
r e l a t i o n s h i p s . A c c o r d i n g t o
T h e
G u a r d i a n
, G o o g l e s p e n t
$ 5 . 9 3 m i l l i o n t r y i n g t o l o b b y e l e c t e d o  c i a l s i n
1 6 5
M a r k B e r g e n , S a r a h F r i e r , a n d S e l i n a W a n g , “ G o o g l e ,
F a c e b o o k , T w i t t e r S c r a m b l e t o H o l d W a s h i n g t o n a t
B a y , ”
B l o o m b e r g
, O c t o b e r 1 0 , 2 0 1 7 ,
h t t p s : / / w w w . b l o o m b e r g . c o m / n e w s / a r t i c l e s / 2 0 1 7 - 1 0 - 1 0 / g o o g l e - f a c e b o o k - a n d - t w i t t e r - s c r a m b l e - t o - h o l d - w a s h i n g t o n - a t
- b a y
.
1 6 4
S e e O ’ K e e f e , s u p r a . A d d i t i o n a l l y , t h e U S G m a y b e t t e r
a c c o m p l i s h i t s g o a l s u s i n g o t h e r l e v e r s , f o r e x a m p l e ,
b y
a p p l y i n g e x p o r t c o n t r o l s t o p r e v e n t U . S . c o m p a n i e s
f r o m a i d i n g a d v e r s a r i e s .
1 6 3
S e e O ’ K e e f e , s u p r a a t 8 - 1 0 .
1 6 2
S e e O ’ K e e f e , s u p r a , a t 3 5 .
1 6 1
S e e O ’ K e e f e , s u p r a a t 1 1 - 1 3 .
1 6 0
F o r e x a m p l e : o n l y I n t e l , S a m s u n g , a n d T S M C r u n s t a t e - o f - t h e - a r t
c h i p f a b s ; A p p l i e d M a t e r i a l s , L a m R e s e a r c h
T o k y o E l e c t r o n , a n d A S M L c a p t u r e a b o u t t w o - t h i r d s
o f s e m i c o n d u c t o r m a n u f a c t u r i n g e q u i p m e n t r e v e n u e ;
o n l y
N v i d i a a n d A M D s e l l a d v a n c e d d i s c r e t e G P U s ; I n t e l
a n d X i l i n x d o m i n a t e t h e F P G A m a r k e t ; a n d S y n o p s y s ,
C a d e n c e
D e s i g n S y s t e m s , M e n t o r G r a p h i c s , a n d A n s y s c a p t u r e
a b o u t 9 0 % o f t h e e l e c t r o n i c d e s i g n a u t o m a t i o n ( E D A )
m a r k e t .
1 5 9
T h e s e f o r c e s i n c l u d e e c o n o m i e s o f s c a l e , r i s i n g c a p i t a l
c o s t s , a n d t h e c l u s t e r i n g o f t a l e n t t o s u p p o r t t r a n s m i s s i o n
o f
i m p l i c i t k n o w - h o w .
1 5 8
“ B r o a d c o m L i m i t e d / B r o c a d e C o m m u n i c a t i o n s S y s t e m s ,
I n t h e M a t t e r O f ” ( F e d e r a l T r a d e C o m m i s s i o n , J u l y
1 2 ,
2 0 1 7 ) ,
h t t p s : / / w w w . f t c . g o v / e n f o r c e m e n t / c a s e s - p r o c e e d i n g s / 1 7 1 - 0 0 2 7 / b r o a d c o m - l i m i t e d b r o c a d e - c o m m u n i c a t i o n s - s y s t e m s
.
1 5 7
“ Q u a l c o m m I n c . ” ( F e d e r a l T r a d e C o m m i s s i o n , N o v e m b e r
2 5 , 2 0 1 9 ) ,
h t t p s : / / w w w . f t c . g o v / e n f o r c e m e n t / c a s e s - p r o c e e d i n g s / 1 4 1 - 0 1 9 9 / q u a l c o m m - i n c
.
1 5 6
“ A p p l i e d M a t e r i a l s I n c . a n d T o k y o E l e c t r o n L t d . A b a n d o n
M e r g e r P l a n s A f t e r J u s t i c e D e p a r t m e n t R e j e c t e d T h e i r
P r o p o s e d R e m e d y ” ( D e p a r t m e n t o f J u s t i c e , A p r i l 2 7 ,
2 0 1 5 ) ,
h t t p s : / / w w w . j u s t i c e . g o v / o p a / p r / a p p l i e d - m a t e r i a l s - i n c - a n d - t o k y o - e l e c t r o n - l t d - a b a n d o n - m e r g e r - p l a n s - a f t e r - j u s t i c e - d e p a r
t m e n t
.
4 3
W a s h i n g t o n d u r i n g t h e s e c o n d q u a r t e r o f 2 0 1 7 , m o r e t h a n a n y o t h e r c o r p o r a t i o n .
I n r e s p o n s e t o a n t i t r u s t
1 6 6
a l l e g a t i o n s , c o m p a n i e s h a v e a r g u e d t h a t t h e i r d o m i n a n c e
i s h a r d l y e n d u r a b l e , g i v e n t h a t m a r k e t e n t r y
b a r r i e r s f o r c o m p e t i t o r s a r e v e r y l o w . G o o g l e ’ s E r i c
S c h m i d t , f o r e x a m p l e , h a s r e p e a t e d l y s a i d t h a t
“ c o m p e t i t i o n i s j u s t o n e c l i c k a w a y . ”
M o r e o v e r , c o m p a n i e s h a v e b e e n a r g u i n g t h a t t h e y a r e s u c c e s s f u l
1 6 7
p r i m a r i l y b e c a u s e o f t h e q u a l i t y o f t h e i r o  e r i n g s
a n d t h a t a d o p t i n g a n t i t r u s t m e a s u r e s w o u l d t h e r e f o r e
l o w e r c o n s u m e r w e l f a r e .
1 6 8
A s e m p h a s i z e d b e f o r e , t h e r e i s a m u t u a l d e p e n d e n c y
b e t w e e n t e c h n o l o g y  r m s a n d t h e U S G . W h i l e t h e
U S G c o n t i n u e s t o d e p e n d o n t e c h n o l o g y  r m s a s n a t i o n a l
i n n o v a t i o n p o w e r s , t h e  r m s h e a v i l y d e p e n d o n
t h e U S G t o o p e r a t e w i t h o u t m a j o r c o n s t r a i n t s i n t h e
U . S . m a r k e t a s w e l l a s a b r o a d . T h e U S G c o u l d
t h e r e f o r e u s e i t s i n  u e n c e b y t h r e a t e n i n g A I c o m p a n i e s
w i t h a n t i t r u s t e n f o r c e m e n t o r , m o r e d r a s t i c a l l y ,
c h a n g e s t o a n t i t r u s t l a w . T e c h n o l o g y c o m p a n i e s w i l l
l i k e l y c o n t i n u e t o i n v e s t h e a v i l y i n p r e v e n t i n g a n t i t r u s t
c h a r g e s t h r o u g h e x t e n s i v e l o b b y i n g c a m p a i g n s
a n d
o t h e r w a y s o f i n  u e n c i n g k e y d e c i s i o n - m a k e r s .
1 6 9
1 7 0
W h i l e t h e c h a n g e s i n a n t i t r u s t l e g i s l a t i o n c u r r e n t l y
b e i n g c o n s i d e r e d b y C o n g r e s s
a r e u n l i k e l y t o i n t r o d u c e
1 7 1
e x p l i c i t n a t i o n a l s e c u r i t y c o n s i d e r a t i o n s i n t o i t s
e n f o r c e m e n t , a b r o a d e n e d f r a m e w o r k f o r a n t i t r u s t
a n a l y s i s
m a y s t i l l h a v e n a t i o n a l s e c u r i t y i m p l i c a t i o n s . H o w e v e r ,
i t i s u n c l e a r w h e t h e r s u c h c h a n g e s w o u l d p r o m o t e
U S G n a t i o n a l s e c u r i t y i n t e r e s t s . F o r e x a m p l e , t h o u g h
a m o r e c o m p e t i t i v e A I i n d u s t r y m i g h t i n c r e a s e U S G
a c c e s s t o A I t e c h n o l o g y ,
s o m e c l a i m i t c o u l d r e d u c e
t h e a b i l i t y f o r c o m p a n i e s t o i n n o v a t e a n d r e m a i n
1 7 2
g l o b a l l y c o m p e t i t i v e .
1 7 3
1 7 3
E m i l y S t e w a r t , “ F a c e b o o k ’ s L a t e s t R e a s o n I t S h o u l d n ’ t
B e B r o k e n u p : C h i n e s e C o m p a n i e s W i l l D o m i n a t e , ”
V o x
,
M a y 2 0 , 2 0 1 9 ,
h t t p s : / / w w w . v o x . c o m / r e c o d e / 2 0 1 9 / 5 / 2 0 / 1 8 6 3 2 6 6 9 / s h e r y l - s a n d b e r g - b r e a k - u p - f a c e b o o k - c h i n a - c n b c
.
T e e c e , D . J . , P i s a n o , G . a n d S h u e n , A . , “ D y n a m i c c a p a b i l i t i e s
a n d s t r a t e g i c m a n a g e m e n t , ”
S t r a t . M g m t . J .
, n o . 1 8
( 1 9 9 7 ) : 5 0 9 - 5 3 3 .
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 0 0 2 / ( S I C I ) 1 0 9 7 - 0 2 6 6 ( 1 9 9 7 0 8 ) 1 8 : 7 < 5 0 9 : : A I D - S M J 8 8 2 > 3 . 0 . C O ; 2 - Z
1 7 2
D a k o t a F o s t e r a n d Z a c h a r y A r n o l d , “ A n t i t r u s t a n d
A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e : H o w B r e a k i n g U p B i g T e c h
C o u l d A  e c t
t h e P e n t a g o n ’ s A c c e s s t o A I ” ( C e n t e r f o r S e c u r i t y
a n d E m e r g i n g T e c h n o l o g y , 2 0 2 0 ) ,
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 5 1 5 9 3 / 2 0 1 9 0 0 2 5
.
1 7 1
S e e H o u s e S u b c o m m i t t e e o n A n t i t r u s t , s u p r a .
1 7 0
K e n n e t h P . V o g e l , “ N e w A m e r i c a , a G o o g l e - F u n d e d T h i n k
T a n k , F a c e s B a c k l a s h f o r F i r i n g a G o o g l e C r i t i c , ”
T h e
N e w Y o r k T i m e s
, S e p t e m b e r 1 , 2 0 1 7 ,
h t t p s : / / w w w . n y t i m e s . c o m / 2 0 1 7 / 0 9 / 0 1 / u s / p o l i t i c s / a n n e - m a r i e - s l a u g h t e r - n e w - a m e r i c a - g o o g l e . h t m l
.
1 6 9
F u n g a n d S h a b a n , “ W a n t t o U n d e r s t a n d H o w D o m i n a n t
T e c h C o m p a n i e s H a v e B e c o m e ? ”
1 6 8
F o r e x a m p l e : B i l l G a t e s , “ W e ’ r e D e f e n d i n g O u r R i g h t
t o I n n o v a t e , ”
W a l l S t r e e t J o u r n a l
, M a y 2 0 , 1 9 9 8 ,
h t t p s : / / w w w . w s j . c o m / a r t i c l e s / S B 8 9 5 6 1 6 6 2 8 9 2 7 1 0 3 5 0 0
.
1 6 7
“ S c h m i d t o n A n t i t r u s t : C o m p e t i t i o n I s O n e C l i c k A w a y , ”
N B C B a y A r e a
, S e p t e m b e r 2 1 , 2 0 1 1 ,
h t t p s : / / w w w . n b c b a y a r e a . c o m / n e w s / n a t i o n a l - i n t e r n a t i o n a l / s c h m i d t - o n - a n t i t r u s t - c o m p e t i t i o n - i s - o n e - c l i c k - a w a y / 1 9 0 1 6
3 7 /
.
1 6 6
J o n a t h a n T a p l i n , “ W h y I s G o o g l e S p e n d i n g R e c o r d S u m s
o n L o b b y i n g W a s h i n g t o n ? , ”
T h e G u a r d i a n
, J u l y 3 0 ,
2 0 1 7 ,
h t t p s : / / w w w . t h e g u a r d i a n . c o m / t e c h n o l o g y / 2 0 1 7 / j u l / 3 0 / g o o g l e - s i l i c o n - v a l l e y - c o r p o r a t e - l o b b y i n g - w a s h i n g t o n - d c - p o l i t
i c s
.
B r i a n F u n g a n d H a m z a S h a b a n , “ W a n t t o U n d e r s t a n d H o w
D o m i n a n t T e c h C o m p a n i e s H a v e B e c o m e ? L o o k a t t h e
N u m b e r o f I s s u e s T h e y L o b b y O n . , ”
W a s h i n g t o n P o s t
,
A u g u s t 3 1 , 2 0 1 7 ,
h t t p s : / / w w w . w a s h i n g t o n p o s t . c o m / n e w s / t h e - s w i t c h / w p / 2 0 1 7 / 0 8 / 3 1 / w a n t - t o - u n d e r s t a n d - h o w - d o m i n a n t - t e c h - c o m p a
n i e s - h a v e - b e c o m e - l o o k - a t - t h e - n u m b e r - o f - i s s u e s - t h e y - l o b b y - o n /
.
4 4
T h e “ B o r n S e c r e t D o c t r i n e ”
P o t e n t i a l M o t i v e s f o r U s e
( 1 ) D e p r i v e a r i v a l o f i n s i g h t s i n t o p a r t i c u l a r A I
p r o j e c t s o r t h e A I
R & D l a n d s c a p e ; ( 2 ) U n d e r m i n e a r i v a l ’ s a b i l i t y t o
u s e A I t e c h n o l o g i e s
f o r n a t i o n a l s e c u r i t y p u r p o s e s .
L e g i s l a t i o n / K e y D o c u m e n t s
A t o m i c E n e r g y A c t o f 1 9 4 6 & 1 9 5 4 .
K e y D e c i s i o n - M a k e r s
U . S . D e p a r t m e n t o f E n e r g y .
A  e c t e d A c t o r s
D o m e s t i c A I R & D a c t o r s ( s u b j e c t t o c l a s s i  c a t i o n
o f A I R & D ) .
T a b l e 1 1 : T h e “ B o r n S e c r e t D o c t r i n e ” S u m m a r y
T h e “ B o r n S e c r e t D o c t r i n e ” i s a u n i q u e f e a t u r e o f
A m e r i c a n l a w , a s i t a  e c t s a l l p u b l i c d i s c u s s i o n
o f a n
e n t i r e s u b j e c t m a t t e r . D u r i n g t h e S e c o n d W o r l d W a r ,
r e s e a r c h o n n u c l e a r w e a p o n s w a s c o n d u c t e d i n s e c r e t
b y t h e M a n h a t t a n P r o j e c t . F o l l o w i n g t h e e n d o f t h e
w a r , C o n g r e s s s t a r t e d n e g o t i a t i o n s o n h o w t o r e o r g a n i z e
c o n t r o l o v e r n u c l e a r s c i e n c e . T h e r e s u l t i n g b i l l ,
t h e A t o m i c E n e r g y A c t , i n c l u d e d w h a t i s n o w k n o w n
a s t h e
“ B o r n S e c r e t D o c t r i n e . ” I t i n t r o d u c e d a p e r v a s i v e
s y s t e m o f g o v e r n m e n t a l s e c r e c y a n d c o n t r o l f o r a l l
R & D
i n f o r m a t i o n r e l a t e d t o n u c l e a r w e a p o n s d e s i g n a n d
t e s t i n g a s w e l l a s c e r t a i n r e s e a r c h o n t h e p r o d u c t i o n
o f
n u c l e a r p o w e r . U n d e r t h e a c t , a l l i n f o r m a t i o n t h a t
i s d e e m e d r e l e v a n t t o t h e p r o d u c t i o n o f n u c l e a r w e a p o n s ,
t h e p r o d u c t i o n o f s p e c i a l n u c l e a r m a t e r i a l , a n d t h e
u s e o f s p e c i a l n u c l e a r m a t e r i a l i n t h e p r o d u c t i o n
o f
e n e r g y i s “ b o r n c l a s s i  e d . ” T h i s i m p l i e s t h a t e v e n
r e s e a r c h d o n e o u t s i d e t h e n a t i o n a l l a b o r a t o r i e s u n d e r
p r i v a t e s p o n s o r s h i p i s a u t o m a t i c a l l y c l a s s i  e d a n d
b e l o n g s t o t h e g o v e r n m e n t .
1 7 4
A B o r n S e c r e t D o c t r i n e a n d A I R & D
W h i l e w e c o n s i d e r i t h i g h l y i m p r o b a b l e t h a t s u c h a
l a w w o u l d e v e r b e d e v e l o p e d i n t h e c o n t e x t o f A I ,
w e s t i l l
o p t e d t o i n c l u d e i t t o s h o w t h e f u l l s p e c t r u m o f l e v e r s
t h a t h a v e b e e n u s e d b y t h e U S G i n t h e p a s t , r a n g i n g
t o
f a r - r e a c h i n g c o n t r o l s l i k e t h e “ B o r n S e c r e t D o c t r i n e . ”
A d o p t i n g s u c h a l a w w o u l d b e a f a i r l y r a d i c a l s t e p .
W h i l e , i n t h e o r y , i t m i g h t b e p o s s i b l e t o p r e v e n t
t h e d i  u s i o n o f c e r t a i n f o r m s o f A I r e s e a r c h w i t h
s u c h
r e s t r i c t i o n s , t h e p r a c t i c a l i m p l e m e n t a t i o n w o u l d b e
v e r y d i  c u l t , c o s t l y , a n d t r i g g e r c o n s i d e r a b l e
r e s i s t a n c e .
F i r s t l y , t h e “ B o r n S e c r e t D o c t r i n e ” w a s i n t r o d u c e d
a t a p o i n t i n t i m e w h e n s e n s i t i v e n u c l e a r r e s e a r c h
w a s
g o v e r n m e n t f u n d e d a n d u n t i l t h e n h a d b e e n c o n d u c t e d
i n s e c r e t b y t h e M a n h a t t a n P r o j e c t . T h e s e
c o n d i t i o n s s u p p o r t e d t h e i m p l e m e n t a t i o n a n d a c c e p t a n c e
o f t h e “ B o r n S e c r e t D o c t r i n e ” c o n c e r n i n g n u c l e a r
r e s e a r c h .
T h e  e l d s o f A I a n d h a r d w a r e R & D , h o w e v e r ,
a r e s t r u c t u r e d v e r y d i  e r e n t l y . T h e m o s t
1 7 5
c u t t i n g - e d g e r e s e a r c h i s p r i v a t e l y f u n d e d a n d c o n d u c t e d
l a r g e l y b y c o m p a n i e s . T h e U . S . s e m i c o n d u c t o r
i n d u s t r y p e r f o r m s 9 6 % o f U . S . s e m i c o n d u c t o r R & D .
S e c o n d l y , a s m e n t i o n e d b e f o r e w i t h r e g a r d t o o t h e r
1 7 6
l e v e r s , s t r i c t l i m i t a t i o n s o n A I R & D i m p l e m e n t e d b y
t h e U S G w o u l d r u n s t r o n g l y c o u n t e r t o t h e o p e n a n d
i n t e r n a t i o n a l r e s e a r c h c u l t u r e o f t h e A I c o m m u n i t y .
T h e c h a l l e n g e s m a y b e e v e n g r e a t e r i f a p p l i e d t o
t h e
1 7 6
S e e s e c t i o n o n “ F e d e r a l R & D F u n d i n g . ”
1 7 5
S e e A p p e n d i x C f o r m o r e d e t a i l s .
1 7 4
N a t i o n a l R e s e a r c h C o u n c i l ( U S ) C o m m i t t e e o n R e s e a r c h
S t a n d a r d s a n d P r a c t i c e s t o P r e v e n t t h e D e s t r u c t i v e
A p p l i c a t i o n o f B i o t e c h n o l o g y , “ I n f o r m a t i o n R e s t r i c t i o n
a n d C o n t r o l R e g i m e s , ” i n
B i o t e c h n o l o g y R e s e a r c h i n
a n A g e o f
T e r r o r i s m
( W a s h i n g t o n , D C : N a t i o n a l A c a d e m i e s P r e s s
( U S ) , 2 0 0 4 ) ,
h t t p s : / / w w w . n c b i . n l m . n i h . g o v / b o o k s / N B K 2 2 2 0 5 7 /
.
4 5
s e m i c o n d u c t o r i n d u s t r y . S e m i c o n d u c t o r s u p p l y c h a i n s a r e h i g h l y g l o b a l i z e d , s u c h t h a t m a n y s t e p s i n t h e
p r o d u c t i o n o f A I - r e l e v a n t c h i p s a r e t y p i c a l l y p e r f o r m e d
o u t s i d e t h e U n i t e d S t a t e s , i n c l u d i n g c h i p
f a b r i c a t i o n . S o m e k e y i n p u t s t o c h i p m a n u f a c t u r i n g ,
s u c h a s a d v a n c e d p h o t o l i t h o g r a p h y e q u i p m e n t , a r e
o n l y p r o d u c e d b y n o n - U . S .  r m s . L o c a l i z i n g t h e s e
s u p p l y c h a i n s t o p r e v e n t d i s c l o s u r e t o f o r e i g n c o u n t r i e s
w o u l d i m p o s e g r e a t c o s t s a n d d a m a g e U . S .  r m s ’ a b i l i t i e s
t o p r o d u c e a d v a n c e d c h i p s .
I f s u c h s e c r e c y m e a s u r e s w e r e i n t r o d u c e d , i t i s v e r y l i k e l y t h a t r e s e a r c h e r s w o u l d c h a l l e n g e t h e m u n d e r t h e
F i r s t A m e n d m e n t
a n d A I a n d s e m i c o n d u c t o r c o m p a n i e s
w o u l d e i t h e r p r e s s l e g a l c h a r g e s t o r e c o u p
1 7 7
e c o n o m i c l o s s e s o r c o n s i d e r l e a v i n g t h e U . S . t o c o n t i n u e
o p e r a t i o n s i n a m o r e f a v o r a b l e r e g u l a t o r y
e n v i r o n m e n t . I n d e e d , e v e n t h e “ B o r n S e c r e t D o c t r i n e ”
f a c e d s i g n i  c a n t p u b l i c b a c k l a s h d e s p i t e t h e v e r y
d i  e r e n t p o l i t i c a l c o n d i t i o n s a t t h e t i m e ( s e e A p p e n d i x
C f o r d e t a i l s ) . A l l o f t h e s e f a c t o r s m a k e t h e
i n t r o d u c t i o n o f s u c h a d o c t r i n e e x c e e d i n g l y c o s t l y
a n d v e r y u n l i k e l y b a r r i n g a n a t i o n a l s e c u r i t y c r i s i s .
1 7 7
S e e A p p e n d i x C .
4 6
C o n c l u s i o n
T h i s s e c t i o n i n c l u d e s e s t i m a t e s o f t h e l i k e l i h o o d
o f l e v e r s b e i n g u s e d , a s u m m a r y a s s e s s m e n t o f t h e
v a r i o u s
p o l i c y l e v e r s , a n d a l i s t o f f u r t h e r r e s e a r c h q u e s t i o n s .
C o m p a r a t i v e L i k e l i h o o d A s s e s s m e n t
H o w l i k e l y i s t h e U S G i s t o u s e t h e l e v e r s c o v e r e d
i n t h i s r e p o r t i n t h e c o n t e x t o f A I ? T h e U S G i s a l r e a d y
t a k i n g a d v a n t a g e o f s o m e o f t h e m . F o r e x a m p l e , i t
h a s t a k e n s t e p s t o i n c r e a s e f e d e r a l R & D f u n d i n g f o r
A I , a
t r e n d t h a t i s l i k e l y t o c o n t i n u e u n d e r a B i d e n a d m i n i s t r a t i o n .
I t h a s a l s o t i g h t e n e d r e s t r i c t i o n s o n f o r e i g n
i n v e s t m e n t t h r o u g h F I R R M A , w h i c h s e e m s t o h a v e a l r e a d y
d e c r e a s e d f o r e i g n a c q u i s i t i o n s o f d o m e s t i c  r m s
d e v e l o p i n g A I t e c h n o l o g i e s . E x p o r t c o n t r o l s o n s o m e
A I t e c h n o l o g i e s a r e a l r e a d y i n p l a c e , a n d t h e U S G
i s
c o n s i d e r i n g f u r t h e r e x p a n s i o n s . V i s a v e t t i n g f o r f o r e i g n
A I a n d s e m i c o n d u c t o r p r o f e s s i o n a l s a n d r e s e a r c h e r s
s e e m s t o h a v e i n c r e a s e d r e c e n t l y , b a s e d o n l o n g e r
w a i t i n g t i m e s a n d d e c l i n i n g a p p r o v a l r a t e s .
W i t h r e s p e c t t o o t h e r l e v e r s , i t i s u n c l e a r w h e t h e r
t h e U S G i s a l r e a d y u s i n g t h e m i n t h e c o n t e x t o f A I .
I n t h e
c a s e o f t h e I n v e n t i o n S e c r e c y A c t , w e s i m p l y c a n n o t
k n o w w h e t h e r s o m e p a t e n t a p p l i c a t i o n s f o r A I
t e c h n o l o g i e s h a v e b e e n c l a s s i  e d b y t h e U S G . I t s e e m s
u n l i k e l y , h o w e v e r , t h a t t h e U S G i s d o i n g s o o n a
l a r g e
s c a l e , s i n c e s e c r e c y o r d e r s a r e r a r e a n d s i n c e w e
e x p e c t t h i s p r a c t i c e w o u l d n o t s t a y s e c r e t f o r l o n g .
W e e x p e c t
t h e u s e o f b o t h l e v e r s t o i n c r e a s e w i t h t h e h e i g h t e n i n g
o f g e n e r a l n a t i o n a l s e c u r i t y c o n c e r n s a n d , i n
p a r t i c u l a r , t h e f u r t h e r c o n s i d e r a t i o n o f A I a s r e l e v a n t
t o t h o s e c o n c e r n s .
T h e r e m a i n i n g l e v e r s a r e n o t y e t u s e d i n t h e c o n t e x t
o f A I . N o t a b l y , s e v e r a l g r o u p s , i n c l u d i n g f r o m t h e
A I
a n d s e m i c o n d u c t o r i n d u s t r i e s , a r e a l r e a d y c a l l i n g
f o r e x p a n d e d v i s a p a t h w a y s t o m e e t t a l e n t s h o r t a g e s .
I t t h u s
s e e m s l i k e l y t h a t t h e U S G w i l l s e e k t o b a l a n c e a n y
i n c r e a s e d v i s a - v e t t i n g m e a s u r e s w i t h a d d r e s s i n g t h e
t a l e n t
n e e d s o f i t s d o m e s t i c A I a n d s e m i c o n d u c t o r i n d u s t r i e s .
T h e l i k e l i h o o d o f m a j o r c h a n g e s , h o w e v e r , w i l l
d e p e n d o n t h e B i d e n a d m i n i s t r a t i o n ; t h e T r u m p a d m i n i s t r a t i o n
w a s s t r o n g l y o p p o s e d t o i n c r e a s i n g t h e
i n  o w o f f o r e i g n w o r k e r s . V o l u n t a r y s c r e e n i n g p r o c e d u r e s
f o r A I p u b l i c a t i o n s w o u l d r e q u i r e s i g n i  c a n t
b u y - i n a n d t r u s t f r o m t h e d o m e s t i c A I r e s e a r c h e r c o m m u n i t y .
W e d o n o t f o r e s e e s u c h a c o l l a b o r a t i o n
w i t h o u t c o n c r e t e a n d c o m p e l l i n g t h r e a t s t o n a t i o n a l
s e c u r i t y . U s e o f t h e D e f e n s e P r o d u c t i o n A c t o r
a n t i t r u s t a c t i o n f o r n a t i o n a l s e c u r i t y e n d s w o u l d
r e q u i r e s i g n i  c a n t l y h e i g h t e n e d n a t i o n a l s e c u r i t y
c o n c e r n s .
T h e y c o m e w i t h s i g n i  c a n t c o s t s , a n d t h e U S G h a s
l i t t l e o b v i o u s r e a s o n t o u s e t h e m t o d a y .
4 7
S u m m a r y A s s e s s m e n t o f P o l i c y L e v e r s
G o a l P u r s u e d
P o l i c y L e v e r s
S t r e n g t h e n t h e d o m e s t i c
A I i n d u s t r y
●
F e d e r a l R & D f u n d i n g p r o v i d i n g c a p i t a l
●
E x p a n d e d v i s a p a t h w a y s a d d r e s s i n g t a l e n t g a p s
●
A n t i t r u s t l a w s u i t s s t i m u l a t i n g c o m p e t i t i o n , o r l e n i e n t
a c t i o n o n a n t i t r u s t t o p r o t e c t
n a t i o n a l s e c u r i t y i n t e r e s t s
●
R e d u c t i o n s i n f o r e i g n d i r e c t i n v e s t m e n t r e s t r i c t i o n s
W e a k e n a r i v a l ’ s d o m e s t i c
A I i n d u s t r y
●
F o r e i g n i n v e s t m e n t r e s t r i c t i o n s d e p r i v i n g c o m p a n i e s
f r o m r i v a l c o u n t r i e s o f i n v e s t m e n t
o p p o r t u n i t i e s
●
E x p o r t c o n t r o l s d e p r i v i n g c o m p a n i e s f r o m r i v a l c o u n t r i e s
o f i m p o r t s
●
E x p a n d e d v i s a p a t h w a y s ( i n d i r e c t l y ) e n c o u r a g i n g f o r e i g n
t a l e n t t o w o r k i n t h e U . S . ( a s
o p p o s e d t o a r i v a l c o u n t r y )
●
R e s t r i c t e d v i s a p a t h w a y s ( i n d i r e c t l y ) r e d u c i n g e s p i o n a g e
a n d  o w o f t a c i t k n o w l e d g e t o
o t h e r c o u n t r i e s
M a k e / k e e p r e l e v a n t A I
t e c h n o l o g y a n d i t s c o r e
c o m p o n e n t s a v a i l a b l e f o r
n a t i o n a l s e c u r i t y p u r p o s e s
●
F e d e r a l R & D f u n d i n g g i v i n g ( a t l e a s t s o m e ) a c c e s s
t o i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y
●
S e l e c t a n t i t r u s t l a w s u i t s , e . g . , v i a c o n s e n t d e c r e e s
●
D e f e n s e P r o d u c t i o n A c t r e c r u i t i n g a v o l u n t a r y N a t i o n a l
D e f e n s e E x e c u t i v e R e s e r v e t h a t
c a n b e c a l l e d o n f o r n a t i o n a l s e c u r i t y p u r p o s e s
U n d e r m i n e a r i v a l ’ s a b i l i t y
t o u s e A I t e c h n o l o g y a n d
i t s c o r e c o m p o n e n t s f o r
n a t i o n a l s e c u r i t y p u r p o s e s
●
F o r e i g n i n v e s t m e n t r e s t r i c t i o n s p r e v e n t i n g a c q u i s i t i o n
o f o r a c c e s s t o i n t e l l e c t u a l
p r o p e r t y a n d t a l e n t
●
E x p o r t c o n t r o l s p r e v e n t i n g a c q u i s i t i o n o f c r i t i c a l
t e c h n o l o g y o r i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y ,
i n c l u d i n g t e c h n i c a l d a t a
●
V i s a v e t t i n g p r e v e n t i n g a c c e s s o f f o r e i g n n a t i o n a l s
t o c r i t i c a l t e c h n o l o g y , k n o w - h o w , o r
i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y
●
V o l u n t a r y s c r e e n i n g p r o c e d u r e s l i m i t i n g a c c e s s t o
s e n s i t i v e r e s e a r c h i n s i g h t s o r
i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y
●
I n v e n t i o n S e c r e c y A c t l i m i t i n g a c c e s s t o s e n s i t i v e
r e s e a r c h i n s i g h t s o r i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y
●
B o r n S e c r e t D o c t r i n e l i m i t i n g a c c e s s t o s e n s i t i v e
r e s e a r c h i n s i g h t s o r i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y
G a i n i n s i g h t s i n t o t h e A I
R & D l a n d s c a p e
●
F e d e r a l R & D f u n d i n g t o g a i n i n f o r m a t i o n o n a n d a c c e s s
t o c u t t i n g - e d g e r e s e a r c h
D e p r i v e a r i v a l o f i n s i g h t s
i n t o t h e A I R & D
l a n d s c a p e
●
F o r e i g n i n v e s t m e n t r e s t r i c t i o n s p r e v e n t i n g a c q u i s i t i o n
o f o r a c c e s s t o i n t e l l e c t u a l
p r o p e r t y a n d t a l e n t
●
V i s a v e t t i n g p r e v e n t i n g a c c e s s o f f o r e i g n n a t i o n a l s
t o c r i t i c a l t e c h n o l o g y , k n o w - h o w , o r
i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y
●
V o l u n t a r y s c r e e n i n g p r o c e d u r e s l i m i t i n g a c c e s s t o
s e n s i t i v e r e s e a r c h i n s i g h t s o r
i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y
●
I n v e n t i o n S e c r e c y A c t l i m i t i n g a c c e s s t o s e n s i t i v e
r e s e a r c h i n s i g h t s o r i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y
●
B o r n S e c r e t D o c t r i n e l i m i t i n g a c c e s s t o s e n s i t i v e
r e s e a r c h i n s i g h t s o r i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y
T a b l e 1 2 : L e v e r s b y G o a l P u r s u e d
4 8
P o t e n t i a l B a r r i e r s o r
D o w n s i d e s
L e v e r s
B a c k l a s h o r i n c r e a s e d
f r i c t i o n w i t h p r i v a t e A I
a c t o r s
●
V o l u n t a r y s c r e e n i n g p r o c e d u r e s
●
D e f e n s e P r o d u c t i o n A c t ( r e c r u i t i n g a v o l u n t a r y N a t i o n a l
D e f e n s e E x e c u t i v e
R e s e r v e )
●
I n v e n t i o n S e c r e c y A c t
●
B o r n S e c r e t D o c t r i n e
●
A n t i t r u s t l a w s u i t s
I n c r e a s e d e s p i o n a g e
●
E x p a n d e d v i s a p a t h w a y s a l l o w i n g f o r e i g n n a t i o n a l s
m o r e a c c e s s t o U . S . A I
c o m p a n i e s
L e g a l c h a l l e n g e s
●
I n v e n t i o n S e c r e c y A c t
●
B o r n S e c r e t D o c t r i n e
●
A n t i t r u s t l a w s u i t s
W e a k e n i n g o f d o m e s t i c
A I i n d u s t r y
●
F o r e i g n i n v e s t m e n t r e s t r i c t i o n s b y d e p r i v i n g d o m e s t i c
a c t o r s o f a c c e s s t o c a p i t a l
●
E x p o r t c o n t r o l s b y d e p r i v i n g o f e x p o r t o p p o r t u n i t i e s
●
V i s a v e t t i n g b y d e p r i v i n g o f a c c e s s t o l a b o r
●
A n t i t r u s t l a w s u i t s
●
B o r n S e c r e t D o c t r i n e
●
I n v e n t i o n S e c r e c y A c t
F o r e i g n p o l i c y c o s t s
( w h i c h c o u l d u n d e r m i n e
i n t e r n a t i o n a l
c o o p e r a t i o n )
●
F o r e i g n i n v e s t m e n t r e s t r i c t i o n s c a u s i n g r e t a l i a t o r y
p o l i c i e s a n d u n d e r m i n i n g
t r u s t
●
E x p o r t c o n t r o l s c a u s i n g r e t a l i a t o r y p o l i c i e s a n d u n d e r m i n i n g
t r u s t
T a b l e 1 3 : L e v e r s b y P o t e n t i a l D o w n s i d e
F u r t h e r R e s e a r c h Q u e s t i o n s
B u i l d i n g o n t h i s r e p o r t , f u r t h e r l i n e s o f r e s e a r c h
t h a t c o u l d b e o f h i g h v a l u e t o p u r s u e c a n b e c l u s t e r e d
i n t o
f o u r m a i n t h e m e s : 1 ) e x p a n d i n g o n g o v e r n m e n t A I R & D
p o l i c y l e v e r s , 2 ) i d e n t i f y i n g a n d a n a l y z i n g t h e
p o s s i b l e l e v e r s o f A m e r i c a n A I a n d s e m i c o n d u c t o r c o m p a n i e s ,
3 ) i d e n t i f y i n g a n d a n a l y z i n g t h e p o l i c y l e v e r s
o f o t h e r g o v e r n m e n t s , e s p e c i a l l y t h e C h i n e s e g o v e r n m e n t
a n d t h e E U , w i t h r e g a r d s t o t h e i r A I a n d
s e m i c o n d u c t o r i n d u s t r i e s a n d o t h e r r e l e v a n t a c t o r s ,
a n d 4 ) e x p l o r i n g t h e l e v e r s o f n o n - A m e r i c a n A I a n d
s e m i c o n d u c t o r c o m p a n i e s i n t u r n .
1 ) F u r t h e r i n v e s t i g a t i o n i n t o t h e U S G ’ s A I R & D p o l i c y
l e v e r s
1 .
W h a t t o o l s o t h e r t h a n t h e o n e s d i s c u s s e d i n t h i s r e p o r t
c o u l d t h e U S G u s e t o e x e r t i n  u e n c e o v e r A I
R & D ?
a .
W h a t v a r i a n t s o f t h e l e v e r s m e n t i o n e d i n t h i s r e p o r t
c o u l d b e r e l e v a n t ?
i .
F o r e x a m p l e , o t h e r a s p e c t s o f p a t e n t l a w a s i d e f r o m
t h e I n v e n t i o n S e c r e c y A c t
c o u l d b e r e l e v a n t ( e . g . , p a t e n t - e l i g i b i l i t y l a w s ,
i n t e r n a t i o n a l I P p r o t e c t i o n ) .
4 9
i i .
O t h e r f o r m s o f i n f o r m a t i o n c o n t r o l a s i d e f r o m e x p o r t c o n t r o l s a n d v o l u n t a r y
s c r e e n i n g p r o c e d u r e s m a y b e r e l e v a n t ( e . g . , t h e m a n a g e m e n t
o f C o n t r o l l e d
U n c l a s s i  e d I n f o r m a t i o n ) .
b .
W h a t f o r m a l p o l i c y l e v e r s h a v e n o t b e e n d i s c u s s e d
i n t h i s r e p o r t , b u t w a r r a n t f u r t h e r
i n v e s t i g a t i o n ? ( e . g . , c e r t i  c a t i o n a n d a c c r e d i t a t i o n
o f t e c h n o l o g i e s ; s t a n d a r d s f o r t e s t i n g ,
e v a l u a t i o n , v e r i  c a t i o n , a n d v a l i d a t i o n ( T E V V ) ; t e c h n o l o g y
s t a n d a r d s a n d b e n c h m a r k i n g ;
r e q u i r e m e n t s s p e c i  e d i n f e d e r a l a c q u i s i t i o n c o n t r a c t s )
c .
W h a t i n f o r m a l a n d / o r i n d i r e c t p o l i c y l e v e r s c o u l d
t h e U S G e x e r t o v e r p r i v a t e R & D
a c t i v i t i e s ? ( e . g . , t a x i n c e n t i v e s , g o v e r n m e n t p u r c h a s i n g
p o w e r )
2 .
W h a t c h a n g e s c o u l d a  e c t t h e r e l a t i v e l i k e l i h o o d
o f e a c h o f t h e p o l i c y l e v e r s m e n t i o n e d i n t h i s
r e p o r t b e i n g u s e d b y t h e U S G , a n d t h e r e l a t i v e e  c a c y
o f e a c h l e v e r i n a c h i e v i n g t h e U S G ’ s g o a l s ?
a .
W h a t c a n w e l e a r n f r o m h i s t o r i c a l c a s e s t u d i e s w h e r e
t h e U S G s o u g h t t o i n  u e n c e t h e
d e v e l o p m e n t o f s t r a t e g i c t e c h n o l o g i e s ?
3 .
W h a t n e w l e g i s l a t i o n c o u l d p o t e n t i a l l y b e e n a c t e d
u n d e r m o r e e x t r e m e c i r c u m s t a n c e s t o e x e r t
g r e a t e r d e g r e e s o f i n  u e n c e o v e r p r i v a t e R & D a c t i v i t i e s ?
a .
W h a t p r e c e d e n t s d o w e h a v e o f s u c h c i r c u m s t a n c e s o c c u r r i n g ,
a n d w h a t c a n w e l e a r n f r o m
e x a m i n i n g t h e s e e v e n t s ?
2 ) I d e n t i f y i n g a n d a n a l y z i n g t h e p o l i c y l e v e r s o f
A m e r i c a n A I a n d s e m i c o n d u c t o r c o m p a n i e s
4 .
H o w m i g h t i n d u s t r y s h a p e / d e t e r / r e s i s t l e v e r s u s e d
b y t h e U S G ?
a .
W h a t a r e t h e p r i m a r y d e t e r m i n a n t s o f  r m s ’ s t a n c e s
t o w a r d g o v e r n m e n t c o n t r o l s ? ( e . g . ,
p u b l i c o p i n i o n , l e a d e r s h i p , p r o x i m i t y o f p r o d u c t t o
d e f e n s e a p p l i c a t i o n s , b a s i c v s a p p l i e d
r e s e a r c h f o c u s )
b .
W h a t a r e p a s t c a s e s w h e r e s i m i l a r i n d u s t r i e s a c t i v e l y
s h a p e d t h e d e s i g n o f n e w l e g i s l a t i o n o r
r e s i s t e d p r e s s u r e b y t h e U S G ?
5 .
W h y a n d h o w i s t h e i n d u s t r y a l r e a d y p u s h i n g b a c k a g a i n s t
s p e c i  c m e a s u r e s t a r g e t i n g A I a n d
s e m i c o n d u c t o r R & D ?
a .
W h a t r a n g e o f r e a c t i o n s h a v e w e s e e n f r o m d i  e r e n t
a c t o r s ?
b .
W h a t a c t i o n s h a v e t h e U S G t a k e n t o a s s u a g e i n d u s t r y
c o n c e r n s , i f a n y ?
6 .
W h a t p o l i c y l e v e r s d o A I a n d s e m i c o n d u c t o r c o m p a n i e s
h a v e o v e r t h e U S G t o s h a p e A I R & D
a c c o r d i n g t o t h e i r p r e f e r e n c e s ?
a .
W h a t l e v e r s d o  r m s a l r e a d y u s e ? H o w l i k e l y i s i t
t h a t  r m s w i l l m a k e u s e o f o t h e r l e v e r s ?
3 ) I d e n t i f y i n g a n d a n a l y z i n g t h e p o l i c y l e v e r s o f
o t h e r g o v e r n m e n t s o v e r r e l e v a n t A I R & D a c t o r s
7 .
W h a t p o l i c y l e v e r s d o o t h e r g o v e r n m e n t s , p a r t i c u l a r l y
t h e C h i n e s e g o v e r n m e n t a n d t h e E U , h a v e t o
c o n t r o l A I R & D ? W h a t m e a s u r e s a r e b e i n g d i s c u s s e d
o r h a v e a l r e a d y b e e n i n t r o d u c e d ?
8 .
W h a t a r e t h e m a i n d i  e r e n c e s b e t w e e n t h e U . S . “ t o o l b o x ”
a n d t h e “ t o o l b o x e s ” o f o t h e r c o u n t r i e s ?
W h a t a r e t h e m a i n d i  e r e n c e s i n h o w t h e s e t o o l b o x e s
a r e b e i n g u s e d o r m i g h t b e u s e d i n t h e f u t u r e ?
9 .
W h a t p o l i c y l e v e r s c o u l d o t h e r g o v e r n m e n t s , i n p a r t i c u l a r
t h e C h i n e s e g o v e r n m e n t a n d t h e E U ,
e x e r c i s e w i t h r e g a r d s t o A m e r i c a n A I a n d s e m i c o n d u c t o r
c o m p a n i e s ? H o w c o u l d t h e s e i n t e r a c t
w i t h p o l i c y l e v e r s e x e r c i s e d b y t h e U S G ?
5 0
4 ) E x p l o r i n g t h e p o l i c y l e v e r s o f n o n - A m e r i c a n A I a n d s e m i c o n d u c t o r c o m p a n i e s
1 0 .
W h a t t o o l s d o n o n - A m e r i c a n A I c o m p a n i e s , p a r t i c u l a r l y
C h i n e s e c o m p a n i e s , h a v e t o s h a p e t h e i r
g o v e r n m e n t ’ s a c t i o n s a c c o r d i n g t o t h e i r p r e f e r e n c e s ?
W h a t l e v e r s d o  r m s a l r e a d y u s e ? H o w l i k e l y i s
i t t h a t  r m s w i l l m a k e u s e o f o t h e r l e v e r s ?
1 1 .
H o w c a n n o n - A m e r i c a n A I a n d s e m i c o n d u c t o r c o m p a n i e s
s h a p e t h e p o l i c y l e v e r s u s e d b y t h e i r
g o v e r n m e n t s ?
1 2 .
W h a t a r e t h e m a i n d i  e r e n c e s b e t w e e n t h e t o o l s a v a i l a b l e
t o A m e r i c a n a n d n o n - A m e r i c a n A I a n d
s e m i c o n d u c t o r  r m s ? W h a t a r e t h e m a i n d i  e r e n c e s
i n h o w t h e s e l e v e r s a r e b e i n g u s e d o r m i g h t b e
u s e d i n t h e f u t u r e ?
5 1
A p p e n d i x A : C r y p t o g r a p h y : A C a s e S t u d y
W h y i s C r y p t o g r a p h y o f N a t i o n a l S e c u r i t y R e l e v a n c e ?
C r y p t o g r a p h i c t e c h n o l o g i e s c a n e n a b l e m a l i c i o u s b e h a v i o r
b e c a u s e e n c r y p t i o n a l l o w s a d v e r s a r i a l a c t o r s t o
h a m p e r e  o r t s t o s t o p t h e m a n d c r y p t a n a l y s i s t e c h n i q u e s
c a n e n a b l e c y b e r a t t a c k s .
A d v e r s a r i a l a c t o r s , w h e t h e r t h e y b e h o s t i l e s t a t e s ,
t e r r o r i s t g r o u p s , o r c r i m i n a l s , c a n u s e e n c r y p t i o n
t o
c o n c e a l i n f o r m a t i o n a n d a v o i d d e t e c t i o n b y l a w e n f o r c e m e n t
a n d i n t e l l i g e n c e a g e n c i e s . A c c o r d i n g t o U . S .
a d m i n i s t r a t i o n o  c i a l s , c r y p t o g r a p h i c t e c h n o l o g y
i n t h e h a n d s o f f o r e i g n a d v e r s a r i e s h a s h a r m e d n a t i o n a l
s e c u r i t y i n t e r e s t s b y i m p a i r i n g i n t e l l i g e n c e g a t h e r i n g
e  o r t s , i n c r e a s i n g t h e c a p a b i l i t i e s o f a d v e r s a r i e s
t o
c o n c e a l t h e d e v e l o p m e n t o f m i s s i l e d e l i v e r y s y s t e m s
a n d w e a p o n s o f m a s s d e s t r u c t i o n , a n d i n c r e a s i n g t h e
c o s t s o f n a t i o n a l s e c u r i t y o p e r a t i o n s . S i m i l a r l y ,
D e p u t y A t t o r n e y G e n e r a l R o d R o s e n s t e i n c l a i m e d t h a t
i n
2 0 1 7 , b e c a u s e o f e n c r y p t i o n , “ t h e F B I w a s u n a b l e t o
a c c e s s a b o u t 7 , 5 0 0 m o b i l e d e v i c e s s u b m i t t e d t o i t s
C o m p u t e r A n a l y s i s a n d R e s p o n s e t e a m , e v e n t h o u g h t h e r e
w a s t h e l e g a l a u t h o r i t y t o d o s o . ”
A s
1 7 8
c r y p t o g r a p h i c t e c h n o l o g i e s b e c o m e m o r e w i d e s p r e a d ,
t h e c h a l l e n g e w i l l o n l y b e e x a c e r b a t e d . A r e c e n t
s t u d y
a s s e s s e s t h a t 4 7 % o f s m a r t p h o n e s a n d t a b l e t s i n t h e
U . S . h a v e f u l l d i s k e n c r y p t i o n , a n d t h a t b y 2 0 1 9 ,
2 2 % o f
t h e t o t a l t r a  c o n m o b i l e m e s s a g i n g a p p l i c a t i o n s
w o u l d b e u n r e c o v e r a b l e t o l a w e n f o r c e m e n t a g e n c i e s .
1 7 9
T h e r e h a v e b e e n s e v e r a l r e c o r d e d i n s t a n c e s o f t e r r o r i s t
g r o u p s s u c h a s A l - Q a i d a a n d t h e I s l a m i c S t a t e u s i n g
e n c r y p t i o n t o d e l i b e r a t e l y e v a d e c a p t u r e , m a k i n g t h i s
b a r r i e r t o l a w e n f o r c e m e n t p a r t i c u l a r l y s a l i e n t .
1 8 0
C r y p t a n a l y s i s t e c h n i q u e s — m e t h o d s f o r d e c r y p t i n g e n c r y p t e d
d a t a — h a v e e n a b l e d c y b e r a t t a c k s a n d c y b e r
e x p l o i t a t i o n e  o r t s b y s t a t e a n d n o n - s t a t e a c t o r s .
W h i l e t h e t e c h n i c a l d e t a i l s o f h o w s u c h a t t a c k s a r e
c o n d u c t e d a r e n o t p u b l i c l y a v a i l a b l e , i t i s h i g h l y
p r o b a b l e t h a t b o t h t h e u s e o f c r y p t a n a l y s i s a n d t h e
a b s e n c e
o f s t r o n g e n c r y p t i o n w e r e c e n t r a l t o a n u m b e r o f c y b e r a t t a c k s
w i t h s i g n i  c a n t r e p e r c u s s i o n s , r a n g i n g f r o m
t h e d e s t r u c t i o n o f p h y s i c a l i n f r a s t r u c t u r e t o t h e
t h e f t o f d a t a c r i t i c a l t o t h e s e c u r i t y o f c i t i z e n s
a n d t h e
s t a t e .
T h e c y b e r s e c u r i t y t h r e a t h a s b e e n l i s t e d a s
a t o p g l o b a l t h r e a t i n t h e U . S . i n t e l l i g e n c e c o m m u n i t y ’ s
1 8 1
W o r l d w i d e T h r e a t A s s e s s m e n t s i n c e 2 0 1 3 .
1 8 2
C o n s e q u e n t l y , c r y p t o g r a p h y i s r e l e v a n t t o n a t i o n a l
s e c u r i t y o n a n u m b e r o f f r o n t s . I t i s o f t e n c o n s i d e r e d
t o
b e t h e o n l y s e r i o u s b a r r i e r t o t h e c o n d u c t o f s i g n a l s
i n t e l l i g e n c e — t h e s t r o n g e r t h e c r y p t o g r a p h i c c a p a b i l i t i e s
o f t h e o p p o n e n t s , t h e m o r e d i  c u l t i t i s t o g a t h e r
i n t e l l i g e n c e . T h i s c o n c e r n u n d e r p i n s t h e U . S . N a t i o n a l
S e c u r i t y A g e n c y ’ s ( N S A ) s t a n c e a g a i n s t t h e w i d e s p r e a d
d e p l o y m e n t o f s t r o n g c r y p t o g r a p h i c s y s t e m s a n d t h e
1 8 2
N a t i o n a l A c a d e m i e s o f S c i e n c e s , E n g i n e e r i n g , a n d
M e d i c i n e ,
D e c r y p t i n g t h e E n c r y p t i o n D e b a t e : A F r a m e w o r k
f o r
D e c i s i o n M a k e r s
( W a s h i n g t o n , D C : T h e N a t i o n a l A c a d e m i e s
P r e s s , 2 0 1 8 ) ,
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 7 2 2 6 / 2 5 0 1 0
.
1 8 1
H e r b e r t L i n , “ G o v e r n a n c e o f I n f o r m a t i o n T e c h n o l o g y
a n d C y b e r W e a p o n s , ” i n
G o v e r n a n c e o f D u a l - U s e
T e c h n o l o g i e s : T h e o r y a n d P r a c t i c e
( A m e r i c a n A c a d e m y
o f A r t s & S c i e n c e s , 2 0 1 6 ) , 1 1 2 – 5 7 .
1 8 0
S e a n A . M o r r i s , “ T h e M i s u s e o f E n c r y p t i o n a n d t h e
R i s k s P o s e d t o N a t i o n a l S e c u r i t y ” ( M a s t e r ’ s C a p s t o n e ,
U t i c a
C o l l e g e , 2 0 1 7 ) ,
h t t p s : / / s e a r c h . p r o q u e s t . c o m / o p e n v i e w / d d 0 e e 6 6 8 0 b b 5 d 2 1 7 1 2 0 2 1 5 2 d b e 4 3 3 d d 4 / 1
.
1 7 9
J a m e s A . L e w i s , D e n i s e E . Z h e n g , a n d W i l l i a m A . C a r t e r ,
“ T h e E  e c t o f E n c r y p t i o n o n L a w f u l A c c e s s t o
C o m m u n i c a t i o n s a n d D a t a ” ( C e n t e r f o r S t r a t e g i c a n d
I n t e r n a t i o n a l S t u d i e s , F e b r u a r y 8 , 2 0 1 7 ) ,
h t t p s : / / w w w . c s i s . o r g / a n a l y s i s / e  e c t - e n c r y p t i o n - l a w f u l - a c c e s s - c o m m u n i c a t i o n s - a n d - d a t a
.
1 7 8
R o d J . R o s e n s t e i n , “ D e p u t y A t t o r n e y G e n e r a l R o d J .
R o s e n s t e i n D e l i v e r s R e m a r k s o n E n c r y p t i o n a t t h e
U n i t e d
S t a t e s N a v a l A c a d e m y ” ( A n n a p o l i s , M D , O c t o b e r 1 0 ,
2 0 1 7 ) ,
h t t p s : / / w w w . j u s t i c e . g o v / o p a / s p e e c h / d e p u t y - a t t o r n e y - g e n e r a l - r o d - j - r o s e n s t e i n - d e l i v e r s - r e m a r k s - e n c r y p t i o n - u n i t e d - s t a t e
s - n a v a l
.
5 2
a d o p t i o n o f s t r o n g c r y p t o g r a p h i c s t a n d a r d s . S i m u l t a n e o u s l y , t h e N S A i s h e a v i l y i n v e s t e d i n s t r e n g t h e n i n g
t h e c r y p t o g r a p h i c t e c h n o l o g i e s d e p l o y e d f o r s e c u r i n g
n a t i o n a l i n f r a s t r u c t u r e d o m e s t i c a l l y .
1 8 3
T o o l s U s e d t o C o n t r o l C r y p t o g r a p h y R & D
A t t e m p t s t o r e s t r i c t r e s e a r c h
P r i o r t o t h e 1 9 7 0 s , c r y p t o g r a p h y w a s c o n s i d e r e d t h e
d o m a i n o f t h e U . S . g o v e r n m e n t . T h e g o v e r n m e n t w a s
t h e e x c l u s i v e o w n e r o f c r y p t o g r a p h y r e s e a r c h , t h e
p r i m a r y e m p l o y e r o f c r y p t o g r a p h y r e s e a r c h e r s , a n d
t h e
d o m i n a n t u s e r o f c r y p t o g r a p h i c t e c h n o l o g i e s . T h e i r
m o t i v a t i o n s f o r p u r s u i n g c r y p t o g r a p h y w e r e
t w o f o l d — t o p r o t e c t n a t i o n a l s e c r e t s a n d t o a c c e s s
i n f o r m a t i o n a b o u t t h e i r a l l i e s a n d a d v e r s a r i e s d e e m e d
n e c e s s a r y f o r n a t i o n a l s e c u r i t y a n d f o r e i g n p o l i c y .
T h i s b e g a n t o c h a n g e w i t h t h e i n v e n t i o n o f p u b l i c
k e y c r y p t o g r a p h y i n 1 9 7 6 b y W h i t  e l d D i  e a n d M a r t i n
H e l l m a n , t w o S t a n f o r d r e s e a r c h e r s .
T w o y e a r s l a t e r ,
t h r e e r e s e a r c h e r s a t t h e M a s s a c h u s e t t s I n s t i t u t e
o f
1 8 4
T e c h n o l o g y ( M I T ) — R o n a l d R i v e s t , A d i S h a m i r , a n d L e o n a r d
A d l e m a n — d e v e l o p e d t h e  r s t
i m p l e m e n t a t i o n o f p u b l i c k e y c r y p t o g r a p h y , w h i c h c a m e
t o b e k n o w n a s t h e R S A a l g o r i t h m .
T h e t r i o a l s o
1 8 5
i n v e n t e d d i g i t a l s i g n a t u r e s , e n a b l i n g a u t h e n t i c a t i o n
a s a f u n d a m e n t a l c o m p o n e n t o f t h e p u b l i c k e y s y s t e m .
P u b l i c k e y c r y p t o g r a p h y c o u l d n o w b e i m p l e m e n t e d a s
p a r t o f a c o m m e r c i a l p r o d u c t f o r i n d i v i d u a l s a n d
i n s t i t u t i o n s , s i t t i n g s q u a r e l y b e y o n d t h e s t r i c t c o n t r o l
o f t h e U S G .
A s m o r e r e s e a r c h e r s f o l l o w e d i n t h e f o o t s t e p s o f D i  e ,
H e l l m a n , a n d t h e R S A t r i o , t h e N S A b e g a n t o t r y t o
l i m i t t h e c o n d u c t a n d d i s s e m i n a t i o n o f p u b l i c r e s e a r c h
o n c r y p t o g r a p h y . T h e  r s t t a r g e t w a s t h e p r i m a r y
f u n d e r o f p u b l i c r e s e a r c h o n c r y p t o g r a p h y , t h e N a t i o n a l
S c i e n c e F o u n d a t i o n ( N S F ) . I n 1 9 7 7 , t h e N S A
a p p r o a c h e d F r e d W e i n g a r t e n , t h e n D i r e c t o r o f t h e D i v i s i o n
o f C o m p u t e r R e s e a r c h a t t h e N S F . W e i n g a r t e n
w a s t o l d t h a t f e d e r a l l a w g a v e t h e N S A e x c l u s i v e c o n t r o l
o v e r t h e c o n d u c t o f c r y p t o g r a p h y r e s e a r c h . W h e n
W e i n g a r t e n c h a l l e n g e d t h i s c l a i m , t h e N S A b a c k e d d o w n
a n d i n s t e a d o  e r e d t o r e v i e w N S F g r a n t p r o p o s a l s
r e l a t e d t o c r y p t o g r a p h y . T h e N S F a g r e e d t o t h i s .
T h e N S A s i m u l t a n e o u s l y b e g a n t a r g e t i n g r e s e a r c h e r s ,
1 8 6
p a r t i c u l a r l y t h o s e o n t h e b r i n k o f s h a r i n g t h e i r w o r k
p u b l i c l y . I n J u l y 1 9 7 7 , N S A e m p l o y e e J o s e p h M e y e r
w r o t e t o t h e I n s t i t u t e f o r E l e c t r i c a l a n d E l e c t r o n i c s
E n g i n e e r s ( I E E E ) a h e a d o f t h e i r p l a n n e d O c t o b e r
c o n f e r e n c e a t C o r n e l l U n i v e r s i t y , t h e I n t e r n a t i o n a l
S y m p o s i u m o n I n f o r m a t i o n T h e o r y , w h i c h w a s s l a t e d
t o
f e a t u r e a n u m b e r o f p a p e r s o n e n c r y p t i o n . T h e l e t t e r
b e g a n b y n o t i n g t h a t “ i n t h e p a s t m o n t h s [ … ] v a r i o u s
I E E E g r o u p s h a v e b e e n p u b l i s h i n g a n d e x p o r t i n g t e c h n i c a l
a r t i c l e s o n e n c r y p t i o n a n d c r y p t o l o g y — a
t e c h n i c a l  e l d w h i c h i s c o v e r e d b y f e d e r a l r e g u l a t i o n s . ”
M e y e r t h e n p r o c e e d e d t o w a r n t h e I E E E t h a t t h e y
w o u l d b e i n v i o l a t i o n o f t h e l a w s h o u l d t h e y a l l o w
t h e s e p r e s e n t a t i o n s t o p r o c e e d : “ I s u g g e s t t h a t I E E E
m i g h t w a n t t o r e v i e w t h i s s i t u a t i o n , f o r t h e s e m o d e r n
w e a p o n s t e c h n o l o g i e s u n c o n t r o l l a b l y d i s s e m i n a t e d
1 8 6
T h e s e e  o r t s a r e p a r t i c u l a r l y w e l l d o c u m e n t e d i n :
J e n n y S h e a r e r a n d P e t e r G u t m a n n , “ G o v e r n m e n t , C r y p t o g r a p h y ,
a n d t h e R i g h t t o P r i v a c y , ”
J o u r n a l o f U n i v e r s a l C o m p u t e r
S c i e n c e
2 , n o . 3 ( 1 9 9 6 ) : 1 1 3 – 1 4 6 ,
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 3 2 1 7 / j u c s - 0 0 2 - 0 3 - 0 1 1 3
.
1 8 5
R o n a l d L i n n R i v e s t , A d i S h a m i r , a n d L e o n a r d M a x A d l e m a n ,
“ A M e t h o d f o r O b t a i n i n g D i g i t a l S i g n a t u r e s a n d
P u b l i c - K e y C r y p t o s y s t e m s , ”
C o m m u n i c a t i o n s o f t h e A C M
2 1 , n o . 2 ( F e b r u a r y 1 , 1 9 7 8 ) : 1 2 0 – 1 2 6 ,
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 1 4 5 / 3 5 9 3 4 0 . 3 5 9 3 4 2
.
1 8 4
W h i t  e l d D i  e a n d M a r t i n H e l l m a n , “ N e w D i r e c t i o n s
i n C r y p t o g r a p h y , ”
I E E E T r a n s a c t i o n s o n I n f o r m a t i o n
T h e o r y
2 2 , n o . 6 ( N o v e m b e r 1 9 7 6 ) : 6 4 4 – 6 5 4 ,
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 1 0 9 / T I T . 1 9 7 6 . 1 0 5 5 6 3 8
.
1 8 3
S u s a n L a n d a u , “ U n d e r t h e R a d a r : N S A ’ s E  o r t s t o S e c u r e P r i v a t e - S e c t o r T e l e c o m m u n i c a t i o n s I n f r a s t r u c t u r e , ”
J o u r n a l o f N a t i o n a l S e c u r i t y L a w & P o l i c y
7 , n o . 3
( 2 0 1 4 ) : 4 1 1 ,
h t t p s : / / j n s l p . c o m / 2 0 1 4 / 0 9 / 2 9 / u n d e r - t h e - r a d a r - n s a s - e  o r t s - t o - s e c u r e - p r i v a t e - s e c t o r - t e l e c o m m u n i c a t i o n s - i n f r a s t r u c t u r
e /
.
5 3
c o u l d h a v e m o r e t h a n a c a d e m i c e  e c t . ”
T h e c o n f e r e n c e o r g a n i z e r s s u b s e q u e n t l y i s s u e d a l e t t e r t o t h e
1 8 7
a c a d e m i c s s c h e d u l e d t o p r e s e n t a t t h e c o n f e r e n c e t o
i n f o r m t h e m o f t h e s i t u a t i o n . N e v e r t h e l e s s , t h e
c o n f e r e n c e p r o c e e d e d a s p l a n n e d . A n u m b e r o f u n i v e r s i t i e s
e x p l i c i t l y s u p p o r t e d t h e i r p r o f e s s o r s t o p r e s e n t
t h e i r r e s e a r c h p u b l i c l y d e s p i t e t h e w a r n i n g s , a n d
w h e n t h e N S A r a i s e d a l a r m a t t h e p o s t i n g o f h a r d c o p i e s
o f
t h e R S A a l g o r i t h m p a p e r g l o b a l l y , M I T ’ s l a w y e r s s t e p p e d
i n t o s u c c e s s f u l l y c h a l l e n g e t h i s c l a i m .
1 8 8
I n t h e e a r l y 1 9 8 0 s , t h e R e a g a n a d m i n i s t r a t i o n g r e a t l y
b o l s t e r e d t h e N S A ’ s a b i l i t y t o r e s t r i c t t h e p u b l i c a t i o n
o f c r y p t o g r a p h y r e s e a r c h . I n A p r i l 1 9 8 2 , E x e c u t i v e
O r d e r 1 2 3 5 6 e l i m i n a t e d t h e r e q u i r e m e n t t h a t n a t i o n a l
s e c u r i t y a n d p u b l i c i n t e r e s t c o n s i d e r a t i o n s h a d t o
b e w e i g h e d b e f o r e i n f o r m a t i o n c o u l d b e c l a s s i  e d .
I n
1 8 9
S e p t e m b e r 1 9 8 4 , N S D D - 1 4 5 e x p a n d e d t h e s e c u r i t y c l a s s i  c a t i o n
s y s t e m t o e n c a p s u l a t e “ s e n s i t i v e b u t
u n c l a s s i  e d d a t a . ”
A s a r e s u l t o f b o t h d i r e c t i v e s ,
t h e N S A b e c a m e t h e p r i m a r y g a t e k e e p e r f o r
1 9 0
c r y p t o g r a p h y , t e l e c o m m u n i c a t i o n s s y s t e m s s e c u r i t y , a n d i n f o r m a t i o n s y s t e m s s e c u r i t y i s s u e s . S p e c i  c a l l y ,
t h e N S A w a s a u t h o r i z e d t o p r e s c r i b e s t a n d a r d s , m e t h o d s ,
a n d p r o c e d u r e s f o r r e s t r i c t i n g c r y p t o g r a p h i c
m a t e r i a l , t e c h n i q u e s , a n d i n f o r m a t i o n i n t h e n a m e
o f n a t i o n a l s e c u r i t y .
H o w e v e r , t h e N S A i n c r e a s i n g l y s h o w e d s i g n s o f a c k n o w l e d g e m e n t
t h a t r e s t r i c t i n g t h e d i s s e m i n a t i o n o f
r e s e a r c h w a s a n i n c r e a s i n g l y f u t i l e e  o r t . I n 1 9 8 0 ,
L e o n a r d A d l e m a n — o n e o f t h e i n v e n t o r s o f t h e R S A
a l g o r i t h m — a p p l i e d f o r a g r a n t f r o m t h e N S F w h i c h i n c l u d e d
s o m e r e s e a r c h o n c r y p t o g r a p h y . A d l e m a n
r e p o r t e d l y r e c e i v e d a c a l l f r o m t h e N S F s t a t i n g t h a t
t h e N S A w e r e i n s i s t e n t t h a t t h e y f u n d t h e p o r t i o n
o f h i s
g r a n t o n c r y p t o g r a p h y . A d l e m a n w a s f u r i o u s — “ i n m y
m i n d , t h i s t h r e a t e n e d t h e w h o l e m i s s i o n o f t h e
u n i v e r s i t y a n d i t s p l a c e i n s o c i e t y ” — a n d w a s p r e p a r e d
t o g o p u b l i c b e f o r e N S A D i r e c t o r I n m a n h i m s e l f
c a l l e d A d l e m a n t o a p o l o g i z e , c l a i m i n g t h a t t h i s w a s
a m i s t a k e . T h e N S A p r o c e e d e d t o a l l o w t h e N S F t o
f u n d
t h e e n t i r e t y o f A d l e m a n ’ s g r a n t .
1 9 1
P r e p u b l i c a t i o n r e v i e w
T h e o n l y d o c u m e n t e d e  o r t t o e s t a b l i s h a p r e p u b l i c a t i o n
r e v i e w s y s t e m f o r c r y p t o g r a p h y r e s e a r c h w a s
i n i t i a t e d i n 1 9 7 9 b y N S A D i r e c t o r V i c e A d m i r a l B . R .
I n m a n , w h e n h e p u b l i c l y v o i c e d h i s c o n c e r n t h a t
s o m e i n f o r m a t i o n c o n t a i n e d i n p u b l i s h e d a r t i c l e s o n
c r y p t o g r a p h y e n d a n g e r e d t h e m i s s i o n o f t h e N S A a n d
t h u s U . S . n a t i o n a l s e c u r i t y .
T h e U S G h a d b e c o m e
c o n c e r n e d t h a t o p e n p u b l i c a t i o n o f r e s e a r c h
1 9 2
1 9 3
1 9 4
1 9 4
I n i t s c u r r e n t p o l i c y , t h e N S F s t a t e s : “ N S F g r a n t s
a r e i n t e n d e d f o r u n c l a s s i  e d , p u b l i c l y r e l e a s a b l e
r e s e a r c h . T h e
g r a n t e e w i l l n o t b e g r a n t e d a c c e s s t o c l a s s i  e d i n f o r m a t i o n .
N S F d o e s n o t e x p e c t t h a t t h e r e s u l t s o f t h e r e s e a r c h
p r o j e c t
1 9 3
U n t i l t h e n , t h e N S A d i d n o t h a v e s t a t u t o r y p o w e r
t o r e q u i r e t h e s u b m i s s i o n o f p r o p o s e d p u b l i c a t i o n s
f o r p r i o r
r e v i e w o r t o r e q u i r e c h a n g e s i n p u b l i c a t i o n s p r e p a r e d
o u t s i d e t h e a g e n c y a n d n o t u n d e r N S A c o n t r a c t o r
g r a n t .
H o w e v e r , t h e N a t i o n a l S c i e n c e F o u n d a t i o n a n n o u n c e d
d u r i n g t h e p r o c e s s t h a t i t h a d r e s p o n s i b i l i t y u n d e r
r o u t i n e
e x e c u t i v e o r d e r s t o r e f e r c r y p t o l o g i c i n f o r m a t i o n
d e v e l o p e d i n N S F - s p o n s o r e d r e s e a r c h p r o j e c t s t h a t
i t b e l i e v e s m a y b e
c l a s s i  a b l e t o t h e N S A . S e e J o n a t h a n K n i g h t , “ C r y p t o g r a p h i c
R e s e a r c h a n d N S A , ”
A c a d e m e
6 7 , n o . 6 ( 1 9 8 1 ) : 3 7 1 – 8 2 ,
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 2 3 0 7 / 4 0 2 4 8 8 8 1
.
1 9 2
B o b b y R . I n m a n , “ T h e N S A P e r s p e c t i v e o n T e l e c o m m u n i c a t i o n s
P r o t e c t i o n i n t h e N o n g o v e r n m e n t a l S e c t o r , ”
C r y p t o l o g i a
3 , n o . 3 ( 1 9 7 9 ) : 1 2 9 – 1 3 5 ,
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 0 8 0 / 0 1 6 1 - 1 1 7 9 9 1 8 5 3 9 5 4
.
1 9 1
S t e v e n L e v y ,
C r y p t o : H o w t h e C o d e R e b e l s B e a t t h e
G o v e r n m e n t – S a v i n g P r i v a c y i n t h e D i g i t a l A g e
( E a s t
R u t h e r f o r d :
P e n g u i n , 2 0 0 1 ) .
1 9 0
T h e W h i t e H o u s e , “ N a t i o n a l P o l i c y o n T e l e c o m m u n i c a t i o n s
a n d A u t o m a t e d I n f o r m a t i o n S y s t e m s S e c u r i t y , ”
N a t i o n a l S e c u r i t y D e c i s i o n D i r e c t i v e N u m b e r 1 4 5 , S e p t e m b e r
1 7 , 1 9 8 4 ,
h t t p s : / / f a s . o r g / i r p / o  d o c s / n s d d 1 4 5 . h t m
.
1 8 9
T h e W h i t e H o u s e , “ E x e c u t i v e O r d e r 1 2 3 5 6 - - N a t i o n a l
S e c u r i t y I n f o r m a t i o n , ” 1 9 8 2 ,
h t t p s : / / w w w . a r c h i v e s . g o v / f e d e r a l - r e g i s t e r / c o d i  c a t i o n / e x e c u t i v e - o r d e r / 1 2 3 5 6 . h t m l
.
1 8 8
K e n n e t h J . P i e r c e , “ P u b l i c C r y p t o g r a p h y , A r m s E x p o r t
C o n t r o l s , a n d t h e F i r s t A m e n d m e n t : A N e e d f o r
L e g i s l a t i o n , ”
C o r n e l l I n t e r n a t i o n a l L a w J o u r n a l
1 7 ,
n o . 1 ( 1 9 8 4 ) : 1 9 7 ,
h t t p s : / / s c h o l a r s h i p . l a w . c o r n e l l . e d u / c g i / v i e w c o n t e n t . c g i ? a r t i c l e = 1 1 3 6 & c o n t e x t = c i l j
.
1 8 7
F r e d W . W e i n g a r t e n , “ C r y p t o g r a p h y a n d N a t i o n a l S e c u r i t y , ”
I n f o r m a t i o n S y s t e m s S e c u r i t y
1 , n o . 1 ( 1 9 9 2 ) : 9 – 1 2 ,
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 0 8 0 / 1 9 3 9 3 5 5 9 2 0 8 5 5 1 3 0 9
.
5 4
r e s u l t s i n c r y p t o g r a p h y c o u l d r e v e a l v u l n e r a b i l i t i e s i n e n c r y p t i o n a l g o r i t h m s t h a t a n e n e m y c o u l d e x p l o i t .
1 9 5
T h e c r y p t o g r a p h y r e s e a r c h c o m m u n i t y a r g u e d , h o w e v e r ,
t h a t i n w e l l - d e s i g n e d c r y p t o g r a p h i c s y s t e m s , o n l y
t h e k e y n e e d e d t o b e s e c r e t a n d t h a t g e n e r a l p r o g r e s s
i n t h e d i s c i p l i n e w o u l d b e b e s t m a d e u n d e r c o n d i t i o n s
o f o p e n n e s s .
N S A D i r e c t o r I n g r a m p r o p o s e d a d i a l o g u e
w i t h t h e a c a d e m i c c o m m u n i t y t o s a t i s f y t h e
1 9 6
N S A ’ s n a t i o n a l s e c u r i t y c o n c e r n s a b o u t t h e p u b l i c a t i o n
o f ( n o n - g o v e r n m e n t a l ) c r y p t o g r a p h i c r e s e a r c h
p a p e r s w i t h o u t u n d u l y h a m p e r i n g s u c h r e s e a r c h o r i m p a i r i n g
F i r s t A m e n d m e n t r i g h t s . I n r e s p o n s e , t h e
A m e r i c a n C o u n c i l o n E d u c a t i o n c o n v e n e d t h e P u b l i c
C r y p t o g r a p h y S t u d y G r o u p ( P C S G ) i n 1 9 8 0 ,
c o n s i s t i n g o f s e l e c t e d a c a d e m i c s w o r k i n g o n c r y p t o g r a p h y
a s w e l l a s N S A s t a  . T h e P C S G  r s t c o n s i d e r e d
t h e i n t r o d u c t i o n o f a m a n d a t o r y p r e p u b l i c a t i o n r e v i e w
p r o c e d u r e c o n d u c t e d b y t h e N S A f o r a l l p a p e r s
d e a l i n g w i t h c r y p t o g r a p h y . T h e i d e a w a s r e j e c t e d a s
t h e g r o u p m e m b e r s f e l t t h a t t h e y w e r e n o t a b l e t o
c l e a r l y
e v a l u a t e t h e n e e d f o r s e c r e c y a n d t h a t a v o l u n t a r y
a g r e e m e n t w o u l d g a i n t h e m m o r e s u p p o r t f r o m t h e
r e s e a r c h c o m m u n i t y . E v e n t u a l l y , t h e P C S G r e c o m m e n d e d
a s y s t e m i n w h i c h t h e N S A w o u l d i n v i t e a u t h o r s
t o s u b m i t c r y p t o g r a p h y m a n u s c r i p t s f o r p r i o r r e v i e w
a t t h e s a m e t i m e t h a t t h e m a n u s c r i p t s w e r e s u b m i t t e d
f o r p u b l i c a t i o n . T h e N S A w a s t o d e  n e t h e e x a c t r e s e a r c h
a r e a s c o v e r e d b y t h e s y s t e m a n d m a n u s c r i p t s h a d
t o b e r e t u r n e d p r o m p t l y t o t h e a u t h o r s w i t h e x p l a n a t i o n s
a n d r e c o m m e n d a t i o n s i n c a s e o f a n y n a t i o n a l
s e c u r i t y c o n c e r n s . W i t h t h e s u p p o r t o f a l l e x c e p t
o n e m e m b e r , t h e P C S G a c c e p t e d t h e p r o p o s a l . H o w e v e r ,
n e i t h e r t h e r e s e a r c h c o m m u n i t y n o r t h e N S A w e r e e n t i r e l y
s a t i s  e d w i t h t h e r e v i e w s y s t e m .
D e s p i t e t h e v o l u n t a r y n a t u r e o f t h e s y s t e m , t h e r e s e a r c h
c o m m u n i t y c r i t i c i z e d i t b e f o r e i t w a s e v e n
i n t r o d u c e d .
O n e m e m b e r o f t h e P C S G , t h e c o m p u t e r
s c i e n c e a n d c r y p t o g r a p h y s c h o l a r G e o r g e D a v i d a ,
1 9 7
d e s c r i b e d t h e N S A ’ s e  o r t s a s “ u n n e c e s s a r y , d i v i s i v e ,
w a s t e f u l a n d c h i l l i n g . ”
H e a r g u e d , f o r e x a m p l e ,
t h a t
1 9 8
t h e P C S G d i d n o t a d e q u a t e l y c o n s i d e r t h e i m p a c t o f
r e s t r a i n t s o n r e s e a r c h b e y o n d t h e  e l d o f c r y p t o g r a p h y .
W i t h h o l d i n g b a s i c r e s e a r c h r e s u l t s i n c r y p t o g r a p h y
w o u l d n e g a t i v e l y a  e c t r e s e a r c h n o t o n l y w i t h i n
t h e
d i s c i p l i n e b u t a l s o i n a d j a c e n t d i s c i p l i n e s i n c l u d i n g
c o m p u t e r s c i e n c e a n d e n g i n e e r i n g . D a v i d a f u r t h e r
a r g u e d t h a t s u c h r e s t r a i n t s w o u l d v i o l a t e F i r s t A m e n d m e n t
r i g h t s a n d w o u l d o n l y b e t h e  r s t s t e p t o w a r d s a
m a n d a t o r y s y s t e m .
1 9 9
T h e i m p l e m e n t a t i o n o f t h e r e v i e w p r o c e d u r e , h o w e v e r ,
e a s e d f e a r s a b o u t i m p o u n d e d r e s e a r c h a n d
u n n e c e s s a r y c o n s t r a i n t s . T h e r e h a v e b e e n o n l y a f e w
r e q u e s t s f r o m t h e N S A f o r p r e p u b l i c a t i o n r e v i e w .
I n
s o m e c a s e s , t h e N S A r e q u i r e d m i n o r c h a n g e s . I n a f e w
i n s t a n c e s , t h e y a s k e d s c i e n t i s t s t o h o l d b a c k r e s e a r c h
r e s u l t s . I n o t h e r c a s e s , t h e N S A h e l p e d r e s e a r c h e r s
t o l i f t o r a v o i d s e c r e c y o r d e r s i m p o s e d o n c r y p t o g r a p h y
1 9 9
D a v i d a , “ T h e C a s e A g a i n s t R e s t r a i n t s o n N o n - G o v e r n m e n t a l
R e s e a r c h i n C r y p t o g r a p h y . ” ; K n i g h t , “ C r y p t o g r a p h i c
R e s e a r c h a n d N S A . ”
1 9 8
D a v i d a , “ T h e C a s e A g a i n s t R e s t r a i n t s o n N o n - G o v e r n m e n t a l
R e s e a r c h i n C r y p t o g r a p h y . ”
1 9 7
J o n a t h a n K n i g h t , “ C r y p t o g r a p h i c R e s e a r c h a n d N S A , ”
A c a d e m e
6 7 , n o . 6 ( 1 9 8 1 ) : 3 7 1 – 8 2 ,
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 2 3 0 7 / 4 0 2 4 8 8 8 1
. ; D a v i d a , G . ( 1 9 8 1 ) . ;
G e o r g e I . D a v i d a , “ T h e C a s e A g a i n s t R e s t r a i n t s o n
N o n - G o v e r n m e n t a l R e s e a r c h i n C r y p t o g r a p h y , ”
C r y p t o l o g i a
5 , n o . 3 ( 1 9 8 1 ) : 1 4 3 – 1 4 8 ,
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 0 8 0 / 0 1 6 1 - 1 1 8 1 9 1 8 5 5 9 4 0
.
1 9 6
N a t i o n a l R e s e a r c h C o u n c i l ( U S ) C o m m i t t e e o n R e s e a r c h
S t a n d a r d s a n d P r a c t i c e s t o P r e v e n t t h e D e s t r u c t i v e
A p p l i c a t i o n o f B i o t e c h n o l o g y , “ I n f o r m a t i o n R e s t r i c t i o n
a n d C o n t r o l R e g i m e s , ” i n
B i o t e c h n o l o g y R e s e a r c h i n
a n A g e o f
T e r r o r i s m
( W a s h i n g t o n , D C : N a t i o n a l A c a d e m i e s P r e s s
( U S ) , 2 0 0 4 ) ,
h t t p s : / / w w w . n c b i . n l m . n i h . g o v / b o o k s / N B K 2 2 2 0 5 7 /
.
1 9 5
N a t i o n a l A c a d e m y o f E n g i n e e r i n g , “ A p p e n d i x E : V o l u n t a r y
R e s t r a i n t s o n R e s e a r c h w i t h N a t i o n a l S e c u r i t y
I m p l i c a t i o n s : T h e C a s e o f C r y p t o g r a p h y , 1 9 7 5 - 1 9 8 2 , ”
i n
S c i e n t i ﬁ c C o m m u n i c a t i o n a n d N a t i o n a l S e c u r i t y
( W a s h i n g t o n , D C : T h e N a t i o n a l A c a d e m i e s P r e s s , 1 9 8 2 ) ,
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 7 2 2 6 / 2 5 3
.
w i l l i n v o l v e c l a s s i  e d i n f o r m a t i o n . I f , h o w e v e r , i n c o n d u c t i n g t h e a c t i v i t i e s s u p p o r t e d u n d e r a g r a n t , t h e P I / P D i s
c o n c e r n e d t h a t a n y o f t h e r e s e a r c h r e s u l t s i n v o l v e
p o t e n t i a l l y c l a s s i  a b l e i n f o r m a t i o n t h a t m a y w a r r a n t
G o v e r n m e n t
r e s t r i c t i o n s o n t h e d i s s e m i n a t i o n o f t h e r e s u l t s ,
t h e P I / P D s h o u l d p r o m p t l y n o t i f y t h e c o g n i z a n t N S F
P r o g r a m
O  c e r . ” S e e “ P r o p o s a l a n d A w a r d P o l i c i e s a n d P r o c e d u r e s
G u i d e ” ( N a t i o n a l S c i e n c e F o u n d a t i o n , J a n u a r y 3 0 ,
2 0 1 7 ) ,
1 3 3 ,
h t t p s : / / w w w . n s f . g o v / p u b s / p o l i c y d o c s / p a p p g 1 7 \_ 1 / n s f 1 7 \_ 1 . p d f
.
5 5
r e s e a r c h u n d e r t h e I n v e n t i o n S e c r e c y A c t ( s e e b e l o w ) .
F r o m t h e p e r s p e c t i v e o f t h e U S G , t h e m o s t
2 0 0
2 0 1
s i g n i  c a n t p r o b l e m w a s t h e p o s s i b i l i t y t h a t a “ b l o c k b u s t e r
p a p e r ” — a p a p e r r e p o r t i n g o n r e s e a r c h
c o n s t i t u t i n g a s i g n i  c a n t s c i e n t i  c b r e a k t h r o u g h — m i g h t
s l i p t h r o u g h t h e s y s t e m a n d s e r i o u s l y d a m a g e U . S .
n a t i o n a l s e c u r i t y .
H o w e v e r , o v e r t i m e , t h e g o v e r n m e n t
h a s b e e n a b l e t o e x e r c i s e s o m e c o n t r o l o v e r t h e
2 0 2
p u b l i c a t i o n o f r e s u l t s t h r o u g h t h e i n t r o d u c t i o n o f
t h e v o l u n t a r y r e v i e w s y s t e m .
T h e r e i s o n e n o t a b l e c a s e i n w h i c h t h e N S A d i d d e m a n d
t h a t a p a p e r b e s u p p r e s s e d . R a l p h M e r k l e , t h e n a
r e s e a r c h s c i e n t i s t a t X e r o x P A R C , h a d d e v e l o p e d a
s e t o f a l g o r i t h m s t h a t w o u l d s i g n i  c a n t l y s p e e d u p
c r y p t o g r a p h i c c o m p u t a t i o n . I n t h e s a m e p a p e r t h a t
d e s c r i b e d t h i s b r e a k t h r o u g h , M e r k l e a l s o d i s c u s s e d
i n
d e t a i l t h e i n n e r w o r k i n g s o f t h e L u c i f e r a l g o r i t h m
t h a t u n d e r p i n n e d t h e D a t a E n c r y p t i o n S t a n d a r d
( D E S ) .
T h e N S A d e m a n d e d t h a t t h i s p a p e r b e s u p p r e s s e d .
X e r o x , M e r k l e ’ s e m p l o y e r a t t h e t i m e ,
2 0 3
c o m p l i e d . H o w e v e r , o n e o f t h e r e v i e w e r s o f M e r k l e ’ s p a p e r , w h o o b j e c t e d t o t h e N S A o r d e r , l e a k e d a v e r s i o n
o f i t o n t h e I n t e r n e t . T h e N S A c o n s e q u e n t l y r e s c i n d e d
i t s r e q u e s t t o w i t h h o l d p u b l i c a t i o n . M a n y p e r c e i v e d
t h i s a s a n a c k n o w l e d g e m e n t t h a t t h e a b i l i t y f o r t h e
N S A t o r e s t r i c t t h e p u b l i c a t i o n o f r e s e a r c h w a s
w e a k e n i n g i n t h e f a c e o f a r e s e a r c h c o m m u n i t y e m p o w e r e d
b y a n o p e n - s o u r c e c u l t u r e a n d t h e
i n t e r c o n n e c t e d n e s s o f t h e I n t e r n e t .
I n v e n t i o n S e c r e c y A c t
I n 1 9 7 8 , t h e N S A d r e w o n t h e I n v e n t i o n S e c r e c y A c t
o f 1 9 5 1 t o a t t e m p t t o b l o c k t w o p a t e n t s f r o m
n o n - g o v e r n m e n t c r y p t o g r a p h y r e s e a r c h e r s . T h e  r s t
w a s  l e d b y P r o f e s s o r G e o r g e D a v i d a f r o m t h e
U n i v e r s i t y o f W i s c o n s i n . W h e n D a v i d a w e n t p u b l i c a b o u t
t h i s , t h e u n i v e r s i t y c h a n c e l l o r p u b l i c l y
d e n o u n c e d t h e N S A f o r o b s t r u c t i n g a c a d e m i c f r e e d o m .
T h e N S A s u b s e q u e n t l y r e s c i n d e d t h e o r d e r .
T h e
2 0 4
s e c o n d w a s  l e d b y f r e e l a n c e r e s e a r c h e r C a r l N i c o l a i .
A f t e r a n o u t c r y i n t h e m e d i a , t h i s s e c r e c y o r d e r
w a s a l s o
r e s c i n d e d .
2 0 5
Expor t contr ols
S i n c e t h e 1 9 7 0 s , t h e U S G h a s a l s o u s e d e x p o r t c o n t r o l s
t o l i m i t t h e p r o l i f e r a t i o n o f e n c r y p t i o n t e c h n o l o g y .
T h e A r m s E x p o r t C o n t r o l A c t ( A E C A ) o f 1 9 7 6 a u t h o r i z e d
t h e D o D a n d o t h e r g o v e r n m e n t a g e n c i e s t o
r e g u l a t e d u a l - u s e p r o d u c t s , i n c l u d i n g e n c r y p t i o n s o f t w a r e
a n d h a r d w a r e . F o r t h o s e t h a t d i d n o t c l a s s i f y a s
m u n i t i o n u n d e r t h e A E C A , t h e E x p o r t A d m i n i s t r a t i o n
A c t ( E A A ) o f 1 9 7 9 g a v e t h e D e p a r t m e n t o f
C o m m e r c e t h e a b i l i t y t o r e g u l a t e e n c r y p t i o n p r o d u c t s .
E x p o r t o f s t r o n g e n c r y p t i o n p r o d u c t s t h u s r e q u i r e d
2 0 5
L e e A n n G i l b e r t , “ P a t e n t S e c r e c y O r d e r s : T h e U n c o n s t i t u t i o n a l i t y
o f I n t e r f e r e n c e i n C i v i l i a n C r y p t o g r a p h y U n d e r
P r e s e n t P r o c e d u r e s , ”
S a n t a C l a r a L a w R e v .
2 2 ( 1 9 8 2 ) :
3 2 5 ,
h t t p s : / / d i g i t a l c o m m o n s . l a w . s c u . e d u / c g i / v i e w c o n t e n t . c g i ? a r t i c l e = 2 0 3 5 & c o n t e x t = l a w r e v i e w
.
2 0 4
L o u i s K r u h , “ T h e C o n t r o l o f P u b l i c C r y p t o g r a p h y a n d
F r e e d o m o f S p e e c h - a R e v i e w , ”
C r y p t o l o g i a
1 0 , n o .
1
( J a n u a r y 1 , 1 9 8 6 ) : 2 – 9 ,
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 0 8 0 / 0 1 6 1 - 1 1 8 6 9 1 8 6 0 7 4 1
. ;
J o h n M a r k o  , “ A P u b l i c B a t t l e O v e r S e c r e t
C o d e s , ”
T h e N e w Y o r k T i m e s
, M a y 7 , 1 9 9 2 ,
h t t p s : / / w w w . n y t i m e s . c o m / 1 9 9 2 / 0 5 / 0 7 / b u s i n e s s / a - p u b l i c - b a t t l e - o v e r - s e c r e t - c o d e s . h t m l
.
2 0 3
R a l p h C . M e r k l e , “ F a s t S o f t w a r e E n c r y p t i o n F u n c t i o n s , ”
i n
A d v a n c e s i n C r y p t o l o g y - C R Y P T O ’ 9 0
( C o n f e r e n c e
o n
t h e T h e o r y a n d A p p l i c a t i o n o f C r y p t o g r a p h y , S a n t a
B a r b a r a , C A : S p r i n g e r , 1 9 9 0 ) , 4 7 7 – 5 0 1 ,
h t t p s : / / l i n k . s p r i n g e r . c o m / c o n t e n t / p d f / 1 0 . 1 0 0 7 / 3 - 5 4 0 - 3 8 4 2 4 - 3 \_ 3 4 . p d f
.
2 0 2
I n A u g u s t 1 9 8 9 , t h e c o m p u t e r s c i e n t i s t s J o h n G i l m o r e
d i s t r i b u t e d a p a p e r , w r i t t e n b y R o b e r t M e r k l e , d e s c r i b i n g
f a s t a n d i n e x p e n s i v e w a y s o f k e e p i n g c o m p u t e r i n f o r m a t i o n
p r i v a t e o v e r t h e o b j e c t i o n s o f t h e N S A , s e e J o h n
M a r k o  ,
“ P a p e r o n C o d e s I s S e n t D e s p i t e U . S . O b j e c t i o n s , ”
T h e N e w Y o r k T i m e s
, A u g u s t 9 , 1 9 8 9 , s e c . U . S . ,
h t t p s : / / w w w . n y t i m e s . c o m / 1 9 8 9 / 0 8 / 0 9 / u s / p a p e r - o n - c o d e s - i s - s e n t - d e s p i t e - u s - o b j e c t i o n s . h t m l
.
2 0 1
L a n c e J . H o  m a n ,
B u i l d i n g i n B i g B r o t h e r : T h e C r y p t o g r a p h i c
P o l i c y D e b a t e
( N e w Y o r k : S p r i n g e r , 1 9 9 5 ) .
2 0 0
S e e s e c t i o n b e l o w o n t h e “ I n v e n t i o n S e c r e c y A c t ”
f o r f u r t h e r i n f o r m a t i o n .
5 6
e x p l i c i t a p p r o v a l f r o m t h e s t a t e ; i n p r a c t i c e , s u c h e x e m p t i o n s w e r e r a r e l y g r a n t e d .
T h i s r e s u l t e d i n a
2 0 6
t w o - t i e r e d s y s t e m o f e x p o r t - g r a d e c r y p t o g r a p h y . W i t h i n
t h e U . S . , s t r o n g c r y p t o g r a p h y w a s p e r m i t t e d ,
w h e r e a s o n l y c r y p t o g r a p h y o f a s u b s t a n t i a l l y w e a k e r
g r a d e c o u l d b e e x p o r t e d a b r o a d .
I n p r a c t i c e , t h e
N S A
2 0 7
a l s o u s e d s u c h c o n t r o l s t o p r e s s u r e m a n u f a c t u r e r s
i n t o w e a k e n i n g t h e i r p r o d u c t s i n t h e d e s i g n p h a s e .
2 0 8
A s p r i v a t e s e c t o r i n t e r e s t s i n c r y p t o g r a p h y i n c r e a s e d
d u r i n g t h e 1 9 9 0 s , s o d i d t h e i n d u s t r y ’ s o p p o s i t i o n
t o
t h e e x p o r t c o n t r o l r e g i m e . S t u d i e s c i t e d l o s s e s i n
t h e s c a l e o f h u n d r e d s o f m i l l i o n s o f d o l l a r s i n s a l e s
t o
f o r e i g n c o m p e t i t o r s . A l a n d m a r k r e p o r t f r o m t h e N a t i o n a l
R e s e a r c h C o u n c i l c a m e d o w n  r m l y a g a i n s t
s t r i c t e x p o r t c o n t r o l o f c r y p t o g r a p h i c p r o d u c t s . I t
c o n c l u d e d t h a t n o t o n l y d i d e x p o r t c o n t r o l l a w s l i m i t
t h e
a b i l i t y f o r U . S . c o m p a n i e s t o r e t a i n m a r k e t d o m i n a n c e ,
b u t t h e y a l s o r e d u c e d t h e d o m e s t i c a v a i l a b i l i t y o f
s t r o n g e n c r y p t i o n d u e t o m a n y U . S . v e n d o r s o n l y i n v e s t i n g
r e s o u r c e s i n t o d e v e l o p i n g o n e e x p o r t - g r a d e
p r o d u c t l i n e .
A n o t h e r N a t i o n a l R e s e a r c h C o u n c i l r e p o r t
w a r n e d t h a t “ i f t h e U . S . d o e s n o t a l l o w v e n d o r s
2 0 9
o f c o m m e r c i a l s y s t e m s t o e x p o r t s e c u r i t y p r o d u c t s
a n d p r o d u c t s w i t h r e l a t i v e l y e  e c t i v e s e c u r i t y f e a t u r e s ,
l a r g e m u l t i n a t i o n a l  r m s a s w e l l a s f o r e i g n c o n s u m e r s
w i l l s i m p l y p u r c h a s e e q u i v a l e n t s y s t e m s f r o m f o r e i g n
m a n u f a c t u r e r s . ”
2 1 0
M e m b e r s o f C o n g r e s s s t i r r e d i n t o a c t i o n i n t h e e a r l y
1 9 9 0 s , m o s t n o t a b l y R e p r e s e n t a t i v e s M a r i a C a n t w e l l
a n d S a m G e j d e n s o n . I n O c t o b e r 1 9 9 3 , C a n t w e l l a n d G e j d e n s o n
h e l d a s u b c o m m i t t e e h e a r i n g t o d r a w
a t t e n t i o n t o t h e p r o b l e m . N o t a b l y , t e s t i m o n y f r o m
S t e v e W a l k e r , a f o r m e r N S A o  c i a l , r e f e r r e d t o s t a t i s t i c s
t h a t d e m o n s t r a t e h o w w i d e s p r e a d c r y p t o g r a p h i c p r o d u c t s
w e r e b e y o n d U . S . b o r d e r s : “ T h e U . S .
g o v e r n m e n t i s s u c c e e d i n g o n l y i n c r i p p l i n g a v i t a l
A m e r i c a n i n d u s t r y ’ s e x p o r t i n g a b i l i t y . ”
C a n t w e l l
2 1 1
p r e p a r e d t h e L e g i s l a t i o n t o A m e n d t h e E x p o r t A d m i n i s t r a t i o n
A c t o f 1 9 7 9 i n N o v e m b e r 1 9 9 3 ; i f p a s s e d ,
t h e b i l l w o u l d s u b s t a n t i a l l y r e l a x e x p o r t r e g u l a t i o n s
o n p u b l i c d o m a i n e n c r y p t i o n s o f t w a r e . T w o d a y s b e f o r e
t h e b i l l w e n t t o v o t e , t h e n V i c e P r e s i d e n t A l G o r e
w r o t e t o C a n t w e l l g i v i n g h e r f o r e w a r n i n g t h a t t h e
a d m i n i s t r a t i o n w a s a b o u t t o p u t f o r w a r d a p r o p o s a l
f o r a k e y r e c o v e r y s y s t e m t h a t w o u l d , i n e  e c t ,
a c h i e v e
w h a t h e r b i l l p r o p o s e d . C a n t w e l l s u b s e q u e n t l y d r o p p e d
h e r b i l l .
Y e a r s l a t e r , t h e C l i n t o n A d m i n i s t r a t i o n t o o k a n u m b e r
o f s t e p s t o s i g n i  c a n t l y r e l a x e x p o r t c o n t r o l s o n
e n c r y p t i o n p r o d u c t s . O n S e p t e m b e r 1 6 , 1 9 9 8 , A l G o r e
a n n o u n c e d r e f o r m s t o t h e e x p o r t c o n t r o l r e g i m e
t h a t w o u l d a l l o w U . S . c o m p a n i e s t o e x p o r t e n c r y p t i o n
p r o d u c t s t o t h e i r o v e r s e a s s u b s i d i a r i e s . T h e r e f o r m s
a l s o s t r e a m l i n e d t h e l i c e n s i n g r e v i e w p r o c e s s a n d
b r o u g h t t h e k e y - l e n g t h r e q u i r e m e n t s c l o s e r t o m a r k e t p l a c e
r e a l i t i e s f o r i n t e r n a t i o n a l e n c r y p t i o n s t a n d a r d s .
B o t h l a w e n f o r c e m e n t o  c i a l s a n d i n d u s t r y
2 1 2
r e p r e s e n t a t i v e s e x p r e s s e d s u p p o r t f o r t h e s e r e f o r m s .
I n J a n u a r y 2 0 0 0 , t h e W h i t e H o u s e a n n o u n c e d f u r t h e r
s u b s t a n t i v e c h a n g e s t o t h e c r y p t o g r a p h i c e x p o r t c o n t r o l
r e g i m e t h a t w o u l d p r o v i d e U . S . c o m p a n i e s m u c h
g r e a t e r f r e e d o m s i n e x p o r t i n g c r y p t o g r a p h i c p r o d u c t s ,
s p e c i  c a l l y t h o s e i n t e n d e d f o r r e t a i l u s e . T h i s
m a r k e d
2 1 2
A l G o r e , “ H o l d s N e w s B r i e  n g o n E n c r y p t i o n ” ( T h e
W h i t e H o u s e , S e p t e m b e r 1 6 , 1 9 9 8 ) .
2 1 1
L e v y ,
C r y p t o
.
2 1 0
N a t i o n a l R e s e a r c h C o u n c i l ,
C o m p u t e r s a t R i s k : S a f e
C o m p u t i n g i n t h e I n f o r m a t i o n A g e
( W a s h i n g t o n , D C :
N a t i o n a l
A c a d e m i e s P r e s s , 1 9 9 1 ) ,
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 7 2 2 6 / 1 5 8 1
.
2 0 9
N a t i o n a l R e s e a r c h C o u n c i l ,
C r y p t o g r a p h y ’ s R o l e i n
S e c u r i n g t h e I n f o r m a t i o n S o c i e t y
, e d . K e n n e t h W .
D a m a n d
H e r b e r t S . L i n ( W a s h i n g t o n , D C : N a t i o n a l A c a d e m i e s
P r e s s , 1 9 9 6 ) ,
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 7 2 2 6 / 5 1 3 1
.
2 0 8
D a v i d B a n i s a r , “ S t o p p i n g S c i e n c e : T h e C a s e o f C r y p t o g r a p h y , ”
H e a l t h M a t r i x
9 , n o . 2 ( 1 9 9 9 ) : 2 5 3 ,
h t t p s : / / s c h o l a r l y c o m m o n s . l a w . c a s e . e d u / h e a l t h m a t r i x / v o l 9 / i s s 2 / 4 /
.
2 0 7
B e n B u c h a n a n , “ C r y p t o g r a p h y a n d S o v e r e i g n t y , ”
S u r v i v a l
5 8 , n o . 5 ( S e p t e m b e r 2 0 1 6 ) : 9 5 – 1 2 2 ,
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 0 8 0 / 0 0 3 9 6 3 3 8 . 2 0 1 6 . 1 2 3 1 5 3 4
.
2 0 6
S o l v e i g S i n g l e t o n , “ E n c r y p t i o n P o l i c y f o r t h e 2 1 s t C e n t u r y : A F u t u r e w i t h o u t G o v e r n m e n t - P r e s c r i b e d K e y
R e c o v e r y , ” P o l i c y A n a l y s i s ( C a t o I n s t i t u t e , N o v e m b e r
1 9 , 1 9 9 8 ) ,
h t t p s : / / w w w . c a t o . o r g / p u b l i c a t i o n s / p o l i c y - a n a l y s i s / e n c r y p t i o n - p o l i c y - 2 1 s t - c e n t u r y - f u t u r e - w i t h o u t - g o v e r n m e n t p r e s c r i
b e d - k e y - r e c o v e r y
.
5 7
t h e e n d t o a l o n g b a t t l e o v e r e x p o r t c o n t r o l s — i n d u s t r y o p p o s i t i o n e n d e d , a s d i d c o n g r e s s i o n a l a t t e m p t s t o
m o d i f y t h e e x p o r t c o n t r o l r e g i m e .
2 1 3
T e c h n i c a l d a t a r e l a t e d t o c r y p t o g r a p h y w a s r e g u l a t e d
b y t h e s a m e e x p o r t c o n t r o l l a w s — s p e c i  c a l l y a s
d e e m e d e x p o r t s . T h u s , t h e s a m e r e g u l a t o r y u n c e r t a i n t y
t h a t p l a g u e d c r y p t o g r a p h y  r m s a l s o a p p l i e d t o
a c a d e m i c i n s t i t u t i o n s a n d r e s e a r c h e r s p r o d u c i n g t h i s
t e c h n i c a l d a t a . I t w a s u n c l e a r , f o r e x a m p l e , w h e t h e r
i t
w a s i l l e g a l u n d e r t h e r e g i m e t o d i s c u s s c r y p t o g r a p h y
w i t h a f o r e i g n c i t i z e n , t e a c h c o u r s e s o n c r y p t o g r a p h y
t h a t i n v o l v e n o n - U . S . g r a d u a t e s t u d e n t s , o r a l l o w
f o r e i g n c i t i z e n s r e s i d i n g i n t h e U . S . t o w o r k o n s o u r c e
c o d e
f o r c r y p t o g r a p h i c p r o d u c t s .
2 1 4
T w o c a s e s a r e o f t e n c i t e d a s e x a m p l e s o f t h e e x p o r t
c o n t r o l r e g i m e r e s t r i c t i n g t h e a c t i o n s o f r e s e a r c h e r s .
F i r s t
w a s t h e c a s e o f P r e t t y G o o d P r i v a c y ( P G P ) , s p e a r h e a d e d
b y f r e e l a n c e s o f t w a r e p r o g r a m m e r P h i l i p
Z i m m e r m a n n . P G P w a s r e l e a s e d i n 1 9 9 1 a s a n o p e n - s o u r c e
p r o g r a m u s e d t o e n c r y p t m a i l m e s s a g e s
e n d - t o - e n d ; a s u b s e q u e n t i m p r o v e d v e r s i o n o f P G P w a s r e l e a s e d i n 1 9 9 2 . I n 1 9 9 3 , Z i m m e r m a n n b e c a m e t h e
t a r g e t o f a c r i m i n a l i n v e s t i g a t i o n b a s e d o n a p o s s i b l e
v i o l a t i o n o f e x p o r t c o n t r o l l a w s ; t h e c a s e w a s e v e n t u a l l y
d r o p p e d i n 1 9 9 6 .
2 1 5
T h e s e c o n d w a s t h e c a s e o f D a n i e l B e r n s t e i n , w h o i n
1 9 9 5 h a d d e v e l o p e d a n e n c r y p t i o n a l g o r i t h m t h a t h e
w i s h e d t o p u b l i s h a n d i m p l e m e n t i n t h e f o r m o f a c o m p u t e r
p r o g r a m i n t e n d e d f o r d i s t r i b u t i o n . H e w a s
p r e v e n t e d f r o m d o i n g s o u n d e r e x p o r t c o n t r o l l a w s
a n d t h u s  l e d a s u i t a g a i n s t t h e g o v e r n m e n t s e e k i n g
t o
c h a l l e n g e t h e i r a b i l i t y t o b a r t h e r e s t r i c t i o n o f
p u b l i c a t i o n s o f c r y p t o g r a p h i c d o c u m e n t s a n d s o f t w a r e .
B e r n s t e i n ’ s c a s e r e s t e d o n t h e c l a i m t h a t t h e e x p o r t
c o n t r o l r e g i m e w a s a n “ i m p e r m i s s i b l e p r i o r r e s t r a i n t
o n
s p e e c h , i n v i o l a t i o n o f t h e F i r s t A m e n d m e n t . ” A t b o t h
t h e d i s t r i c t c o u r t l e v e l a n d i n t h e A p p e a l s C o u r t
f o r
t h e N i n t h C i r c u i t , B e r n s t e i n w o n . J u d g e B e t t y F l e t c h e r
f r o m t h e N i n t h C i r c u i t c o u r t i s s u e d a l a n d m a r k
d e f e n s e o f c r y p t o g r a p h y a s a v i t a l c o m p o n e n t o f d e m o c r a c y :
“ G o v e r n m e n t a t t e m p t s t o c o n t r o l e n c r y p t i o n
[ … ] m a y w e l l i m p l i c a t e n o t o n l y F i r s t A m e n d m e n t r i g h t s
o f c r y p t o g r a p h e r s , b u t a l s o t h e c o n s t i t u t i o n a l
r i g h t s o f e a c h o f u s a s p o t e n t i a l r e c i p i e n t s o f e n c r y p t i o n ’ s
b o u n t y . ”
T h e c a s e w a s e s c a l a t e d t o t h e S u p r e m e
2 1 6
C o u r t b u t h a s s i n c e b e e n i n d e  n i t e l y p o s t p o n e d .
A t t h e m u l t i l a t e r a l s c a l e , b o t h t h e C o o r d i n a t i n g C o m m i t t e e
f o r M u l t i l a t e r a l E x p o r t C o n t r o l s ( C O C O M )
a n d t h e W a s s e n a a r A r r a n g e m e n t o n E x p o r t C o n t r o l s f o r
C o n v e n t i o n a l A r m s a n d D u a l - U s e G o o d s a n d
T e c h n o l o g i e s ( W A ) w e r e l i g h t o n r e g u l a t i n g c r y p t o g r a p h i c
t e c h n o l o g i e s . I n 1 9 8 9 , C O C O M v o t e d t o
d e c o n t r o l p a s s w o r d a n d a u t h e n t i c a t i o n c r y p t o g r a p h i c
p r o d u c t s ; i n 1 9 9 1 , t h e y d e c i d e d t o a l l o w t h e e x p o r t
o f
m a s s m a r k e t c r y p t o g r a p h i c s o f t w a r e , i n c l u d i n g p u b l i c
d o m a i n s o f t w a r e . T h e W A u n d e r w e n t a b r i e f p e r i o d
o f o v e r t i n  u e n c e f r o m t h e C l i n t o n A d m i n i s t r a t i o n
i n t h e 1 9 9 0 s a n d a t t e m p t e d t o i m p o s e s t a n d a r d i z e d
r e s t r i c t i o n s o n t h e e x p o r t o f e n c r y p t i o n p r o d u c t s
t h a t c l o s e l y m i r r o r e d t h e U . S . e x p o r t c o n t r o l l a w s
a t t h e
t i m e , b u t t h e s e r e s t r i c t i o n s d i d n o t l a s t l o n g .
I n
J u n e 2 0 0 0 , t h e E u r o p e a n C o u n c i l o f M i n i s t e r s a n n o u n c e d
2 1 7
t h e e n d o f c r y p t o g r a p h i c e x p o r t c o n t r o l s w i t h i n t h e
E u r o p e a n U n i o n a n d w i t h i t s t r a d i n g a n d s e c u r i t y
2 1 7
A a r o n P r e s s m a n , “ U . S . C l a i m s V i c t o r y o n G l o b a l E n c r y p t i o n
E x p o r t s , ”
R e u t e r s
, D e c e m b e r 3 , 1 9 9 8 .
2 1 6
W h i t  e l d D i  e a n d S u s a n L a n d a u , “ T h e E x p o r t o f
C r y p t o g r a p h y i n t h e 2 0 t h C e n t u r y a n d t h e 2 1 s t , ” A p r i l
1 9 ,
2 0 0 5 ,
h t t p s : / / p r i v a c y i n k . o r g / p d f / e x p o r t \_ c o n t r o l . p d f
.
2 1 5
E . C o c o r a n , “ U . S . C l o s e s I n v e s t i g a t i o n i n C o m p u t e r
P r i v a c y C a s e , ”
W a s h i n g t o n P o s t
, 1 9 9 6 .
2 1 4
N a t i o n a l R e s e a r c h C o u n c i l ,
C r y p t o g r a p h y ’ s R o l e i n
S e c u r i n g t h e I n f o r m a t i o n S o c i e t y
, e d . K e n n e t h W .
D a m a n d
H e r b e r t S . L i n ( W a s h i n g t o n , D C : N a t i o n a l A c a d e m i e s
P r e s s , 1 9 9 6 ) ,
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 7 2 2 6 / 5 1 3 1
.
2 1 3
R e b e c c a C h r i s t i e , “ U . S . L i m b e r s u p f o r E n c r y p t i o n S a l e s : C o m p a n i e s A r e C h e e r e d a s R u l e s A r e E a s e d o n E x p o r t i n g
P r i v a c y S o f t w a r e , ”
F i n a n c i a l T i m e s ( L o n d o n )
, J a n u a r y
1 8 , 2 0 0 0 . ; T . E . C r o c k e r , “ D e c o d i n g R u l e s o f E n c r y p t i o n :
T h e
I n s a n d O u t s o f N e w R e g u l a t i o n s G o v e r n i n g E x p o r t s , ”
L e g a l T i m e s
, 2 0 0 0 . ; D a v i d E . S a n g e r a n d J e r i C l a u s i n g ,
“ U . S .
R e m o v e s M o r e L i m i t s O n E n c r y p t i o n , ”
T h e N e w Y o r k T i m e s
,
J a n u a r y 1 3 , 2 0 0 0 ,
h t t p s : / / w w w . n y t i m e s . c o m / 2 0 0 0 / 0 1 / 1 3 / b u s i n e s s / u s - r e m o v e s - m o r e - l i m i t s - o n - e n c r y p t i o n . h t m l
.
5 8
p a r t n e r s , i n c l u d i n g t h e U . S . M o r e r e c e n t l y , t h e E u r o p e a n U n i o n h a s c a l l e d f o r t h e r e m o v a l o f c r y p t o g r a p h y
f r o m t h e W A a l t o g e t h e r , s t a t i n g : “ C r y p t o g r a p h y t e c h n o l o g y
d o e s n o t b e l o n g i n t h e s c o p e o f d u a l - u s e e x p o r t
c o n t r o l s . I t i s t h e t a s k o f t h e [ E u r o p e a n ] C o m m i s s i o n
t o i n t r o d u c e c o o r d i n a t e d a c t i v i t y o f M e m b e r S t a t e s
i n
t h e f r a m e w o r k o f t h e W a s s e n a a r A r r a n g e m e n t t o e l i m i n a t e
c r y p t o g r a p h y t e c h n o l o g y f r o m t h e l i s t o f
c o n t r o l l e d i t e m s . ”
2 1 8
I n t e l l i g e n c e c o l l e c t i o n a n d c o v e r t a c t i o n
E d w a r d S n o w d e n ’ s d o c u m e n t l e a k r e v e a l e d m u l t i p l e s t r a t e g i e s
d e p l o y e d b y t h e N S A t o s u b v e r t e n c r y p t i o n
a c r o s s a n d b e y o n d t h e U . S . T h e m o s t p r o m i n e n t w a s
a h i g h l y c l a s s i  e d d e c r y p t i o n p r o g r a m c a l l e d B u l l r u n ,
t h e o b j e c t i v e o f w h i c h w a s t o c r a c k e n c r y p t i o n o f o n l i n e c o m m u n i c a t i o n s a n d d a t a , t a r g e t i n g w i d e l y u s e d
o n l i n e p r o t o c o l s s u c h a s H T T P S , v o i c e - o v e r - I P , a n d
S e c u r e S o c k e t s L a y e r ( S S L ) .
T h e N S A a p p e a r e d t o
2 1 9
u t i l i z e a n u m b e r o f m e t h o d s , i n c l u d i n g c o m p u t e r n e t w o r k
e x p l o i t a t i o n , i n d u s t r y r e l a t i o n s h i p s , a n d
c o l l a b o r a t i o n w i t h f o r e i g n i n t e l l i g e n c e e n t i t i e s .
2 2 0
I n S e p t e m b e r 2 0 1 3 , i t w a s f u r t h e r r e v e a l e d t h a t t h e
N S A h a d s t r a t e g i c a l l y s o u g h t t o u n d e r m i n e s t r o n g
e n c r y p t i o n b y c r e a t i n g b a c k d o o r s i n n u m e r o u s h a r d w a r e
a n d s o f t w a r e p r o d u c t s ; i n s t e a d o f a d v o c a t i n g
p u b l i c l y f o r k e y e s c r o w , t h e y h a d i n s t e a d b e e n e n g i n e e r i n g
e x c e p t i o n a l a c c e s s s u r r e p t i t i o u s l y .
M o s t
2 2 1
n o t a b l y , t h e N S A s o u g h t t o c o m p r o m i s e t h e S e c u r e H a s h
A l g o r i t h m ( S H A ) s t a n d a r d . I n 2 0 0 7 , N I S T
a n n o u n c e d a c o m p e t i t i o n t o r e p l a c e t h e h a s h s t a n d a r d
S H A - 1 w h o s e w e a k n e s s e s h a d b e c o m e e v i d e n t i n
r e c e n t y e a r s .
I n 2 0 1 2 , t h e y a n n o u n c e d a w i n n e r t o
b e c o m e S H A - 3 . T h e n i n A u g u s t 2 0 1 3 , N I S T p r o p o s e d
2 2 2
a n a b b r e v i a t e d v e r s i o n o f t h e w i n n i n g a l g o r i t h m t h a t
w o u l d d i m i n i s h t h e a l g o r i t h m ’ s r o b u s t n e s s , t o t h e
c o n s t e r n a t i o n o f i n d u s t r y a n d r e s e a r c h e r s a l i k e .
T h e S n o w d e n d o c u m e n t s r e v e a l e d t h a t t h e N S A h a d b e e n
2 2 3
r e s p o n s i b l e . T h e y h a d a t t e m p t e d t o s u b v e r t t h e s t a n d a r d
b y p r o p o s i n g a w e a k r a n d o m b i t g e n e r a t o r i n t h e
h a s h a l g o r i t h m ( N S A ’ s r a n d o m b i t g e n e r a t o r h a d b e e n
d e m o n s t r a t e d t o b e v u l n e r a b l e b y t w o M i c r o s o f t
r e s e a r c h e r s b a c k i n 2 0 0 7
) .
T h e N e w Y o r k T i m e s
t h u s
r e p o r t e d t h a t t h e N S A h a d w o r k e d t o “ i n s e r t
2 2 4
2 2 4
D a n S h u m o w a n d N i e l s F e r g u s o n , “ O n t h e P o s s i b i l i t y
o f a B a c k D o o r i n t h e N I S T S P 8 0 0 - 9 0 D u a l E c P r n g , ”
h t t p : / / r u m p 2 0 0 7 . c r . y p . t o / 1 5 - s h u m o w . p d f
.
2 2 3
J o h n K e l s e y , “ S H A 3 : P a s t , P r e s e n t a n d F u t u r e ” ( W o r k s h o p
o n C r y p t o g r a p h i c H a r d w a r e a n d E m b e d d e d S y s t e m s ,
S a n t a B a r b a r a , C A , A u g u s t 2 0 1 3 ) ,
h t t p s : / / c s r c . n i s t . g o v / C S R C / m e d i a / P r o j e c t s / H a s h - F u n c t i o n s / d o c u m e n t s / k e l s e y \_ c h e s 2 0 1 3 \_ p r e s e n t a t i o n . p d f
.
2 2 2
X i a o y u n W a n g , Y i q u n L i s a Y i n , a n d H o n g b o Y u , “ F i n d i n g
C o l l i s i o n s i n t h e F u l l S H A - 1 , ” i n
A d v a n c e s i n C r y p t o l o g y
– C R Y P T O 2 0 0 5
( 2 5 t h A n n u a l I n t e r n a t i o n a l C r y p t o l o g y
C o n f e r e n c e , S a n t a B a r b a r a , C A : S p r i n g e r , 2 0 0 5 ) , 1 7 – 3 6 ,
h t t p s : / / l i n k . s p r i n g e r . c o m / c h a p t e r / 1 0 . 1 0 0 7 / 1 1 5 3 5 2 1 8 \_ 2
.
2 2 1
S a s c h a D . M e i n r a t h a n d S e a n V i t k a , “ C r y p t o W a r I I , ”
C r i t i c a l S t u d i e s i n M e d i a C o m m u n i c a t i o n
3 1 , n o . 2
( J u n e
2 0 1 4 ) : 1 2 3 – 2 8 ,
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 0 8 0 / 1 5 2 9 5 0 3 6 . 2 0 1 4 . 9 2 1 3 2 0
. ;
T o m S i m o n i t e , “ N S A ’ s O w n H a r d w a r e B a c k d o o r s
M a y S t i l l B e a ‘ P r o b l e m f r o m H e l l , ’ ”
M I T T e c h n o l o g y
R e v i e w
, O c t o b e r 8 , 2 0 1 3 ,
h t t p s : / / w w w . t e c h n o l o g y r e v i e w . c o m / 2 0 1 3 / 1 0 / 0 8 / 1 7 6 1 9 5 / n s a s - o w n - h a r d w a r e - b a c k d o o r s - m a y - s t i l l - b e - a - p r o b l e m - f r o m
- h e l l /
.
2 2 0
B e r t - J a a p K o o p s a n d E l e n i K o s t a , “ L o o k i n g f o r S o m e
L i g h t t h r o u g h t h e L e n s o f ‘ C r y p t o w a r ’ H i s t o r y : P o l i c y
O p t i o n s f o r L a w E n f o r c e m e n t A u t h o r i t i e s a g a i n s t ‘ G o i n g
D a r k , ’ ”
C o m p u t e r L a w & S e c u r i t y R e v i e w
3 4 , n o . 4
( A u g u s t
2 0 1 8 ) : 8 9 0 – 9 0 0 ,
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 0 1 6 / j . c l s r . 2 0 1 8 . 0 6 . 0 0 3
.
2 1 9
J a m e s B a l l , J u l i a n B o r g e r , a n d G l e n n G r e e n w a l d , “ R e v e a l e d :
H o w U S a n d U K S p y A g e n c i e s D e f e a t I n t e r n e t P r i v a c y
a n d S e c u r i t y , ”
T h e G u a r d i a n
, S e p t e m b e r 6 , 2 0 1 3 ,
h t t p : / / w w w . t h e g u a r d i a n . c o m / w o r l d / 2 0 1 3 / s e p / 0 5 / n s a - g c h q - e n c r y p t i o n - c o d e s - s e c u r i t y
.
2 1 8
A m a n d a O ’ K e e f e , “ W h y t h e E U ’ s C a l l t o R e m o v e C r y p t o - T e c h f r o m D u a l - U s e E x p o r t C o n t r o l s I s E n c o u r a g i n g , ”
I A P P , J a n u a r y 3 , 2 0 1 8 ,
h t t p s : / / i a p p . o r g / n e w s / a / w h y - t h e - e u s - c a l l - t o - r e m o v e - c r y p t o - t e c h - f r o m - d u a l - u s e - e x p o r t - c o n t r o l s - i s - e n c o u r a g i n g /
.
5 9
v u l n e r a b i l i t i e s i n t o c o m m e r c i a l e n c r y p t i o n s y s t e m s ” a n d “ i n  u e n c e p o l i c i e s , s t a n d a r d s a n d s p e c i  c a t i o n s f o r
c o m m e r c i a l p u b l i c k e y t e c h n o l o g i e s . ”
2 2 5
2 2 5
“ D o c u m e n t s R e v e a l N . S . A . C a m p a i g n A g a i n s t E n c r y p t i o n , ”
T h e N e w Y o r k T i m e s
, S e p t e m b e r 5 , 2 0 1 3 ,
h t t p s : / / w w w . n y t i m e s . c o m / i n t e r a c t i v e / 2 0 1 3 / 0 9 / 0 5 / u s / d o c u m e n t s - r e v e a l - n s a - c a m p a i g n - a g a i n s t - e n c r y p t i o n . h t m l
.
6 0
A p p e n d i x B : A n t i t r u s t a s a S t r a t e g i c L e v e r
T h e M o d e r n A n t i t r u s t S t a t u t o r y R e g i m e
T h i s s e c t i o n d e t a i l s t h e s t a t u t o r y r e g i m e s r e l e v a n t
t o t h e p u r p o s e s o f t h i s p a p e r .
2 2 6
T h e S h e r m a n A c t
T h e S h e r m a n A c t i s “ t h e h e a r t o f [ A m e r i c a n ] a n t i t r u s t
p o l i c y . ”
I t c o n t a i n s t w o s u b s t a n t i v e p r o v i s i o n s :
2 2 7
S e c t i o n 1
a n d S e c t i o n 2 .
2 2 8
2 2 9
S e c t i o n 1
“ S e c t i o n 1 o f t h e S h e r m a n A c t p r o h i b i t s a g r e e m e n t s
t h a t u n r e a s o n a b l y r e s t r a i n t r a d e . ”
I t r e a d s :
2 3 0
E v e r y c o n t r a c t , c o m b i n a t i o n i n t h e f o r m o f t r u s t o r
o t h e r w i s e , o r c o n s p i r a c y , i n r e s t r a i n t o f t r a d e o r
c o m m e r c e a m o n g t h e s e v e r a l S t a t e s , o r w i t h f o r e i g n
n a t i o n s , i s d e c l a r e d t o b e i l l e g a l . E v e r y p e r s o n
w h o s h a l l m a k e a n y c o n t r a c t o r e n g a g e i n a n y c o m b i n a t i o n
o r c o n s p i r a c y h e r e b y d e c l a r e d t o b e
i l l e g a l s h a l l b e d e e m e d g u i l t y o f a f e l o n y . . . .
2 3 1
I t “ a p p l i e s t o a l l s e c t o r s o f t h e e c o n o m y w i t h l i m i t e d
e x c e p t i o n s . . . . ”
“ I n d e t e r m i n i n g w h e t h e r a p a r t y
h a s
2 3 2
v i o l a t e d S e c t i o n 1 , c o u r t s d e t e r m i n e  r s t , w h e t h e r
t h e r e i s a n a g r e e m e n t , a n d s e c o n d , w h e t h e r t h e a g r e e m e n t
i s a n u n r e a s o n a b l e r e s t r a i n t o f t r a d e . ”
2 3 3
A g r e e m e n t
“ A n a g r e e m e n t f o r t h e p u r p o s e s o f U S a n t i t r u s t l a w
n e e d n o t b e e x p r e s s , b u t c a n b e t a c i t , s i g n i  e d
w i t h a
w i n k a n d n o d o r h a n d s h a k e , o r i n f e r r e d f r o m c i r c u m s t a n t i a l
e v i d e n c e . ”
C o u r t s w i l l s o m e t i m e s i n f e r
2 3 4
a g r e e m e n t f r o m p a r a l l e l b u s i n e s s c o n d u c t w h e n a c c o m p a n i e d
b y “ p l u s f a c t o r s ” s u c h a s m o t i v e t o c o n s p i r e ,
a c t i o n s t h a t o n l y m a k e s e n s e i n t h e c o n t e x t o f a n
a g r e e m e n t , o r c o n t a c t s b e t w e e n c o m p e t i t o r s .
2 3 5
2 3 5
S e e i d .
2 3 4
I d .
2 3 3
M a c A v o y ,
s u p r a
n o t e 1 3 6 .
2 3 2
M a c A v o y ,
s u p r a
n o t e 1 3 6 . E x e m p t i o n s e x i s t f o r c e r t a i n
l a b o r u n i o n a c t i v i t i e s , a g r i c u l t u r a l c o o p e r a t i v e s ,
e x p o r t t r a d e
a s s o c i a t i o n s , s t a t e - r e g u l a t e d i n s u r a n c e , d e f e n s e p r o d u c t i o n
a r r a n g e m e n t s u n d e r t h e D e f e n s e P r o d u c t i o n A c t , c h a r i t a b l e
d o n a t i o n s , n e w s p a p e r j o i n t o p e r a t i n g a r r a n g e m e n t s ,
a n d s t a t e a c t i o n s .
S e e i d .
;
s e e g e n e r a l l y A n t i t r u s t
A ﬃ r m a t i v e
D e f e n s e s : O v e r v i e w
,
P
R A C T I C A L
L
A W
P
R A C T I C E
N
O T E
5 - 6 1 6 - 6 8 9 3
( 2 0 1 8 ) .
2 3 1
1 5 U . S . C . § 1 .
2 3 0
M a c A v o y ,
s u p r a
n o t e 1 3 6 .
2 2 9
1 5 U . S . C §   2 .
2 2 8
1 5 U . S . C §   1 .
2 2 7
I d .
2 2 6
W e d i d n o t i n c l u d e t h e R o b i n s o n – P a t m a n A c t , 1 5 U . S . C .
§ §   1 3 ( a ) – ( f ) , w h i c h p r e v e n t s e x c l u s i o n a r y c o n d u c t
b y
l a r g e
b u y e r s
.
S e e
M a c A v o y ,
s u p r a
n o t e 1 3 6 .
6 1
U n r e a s o n a b l e R e s t r a i n t o f T r a d e
T h e r e a r e t w o t e s t s f o r d e t e r m i n i n g w h e t h e r a r e s t r a i n t
i s u n r e a s o n a b l e .
T h e  r s t i s t h e p e r s e r u l e : c e r t a i n
2 3 6
r e s t r a i n t s “ a r e c o n c l u s i v e l y p r e s u m e d t o b e u n r e a s o n a b l e . ”
T h e i d e a b e h i n d t h i s r u l e i s t h a t “ c e r t a i n k i n d s
2 3 7
o f a g r e e m e n t s w i l l s o o f t e n p r o v e s o h a r m f u l t o c o m p e t i t i o n
a n d s o r a r e l y p r o v e j u s t i  e d t h a t t h e a n t i t r u s t
l a w s d o n o t r e q u i r e p r o o f t h a t a n a g r e e m e n t o f t h a t
k i n d i s , i n f a c t , a n t i c o m p e t i t i v e i n t h e p a r t i c u l a r
c i r c u m s t a n c e s . ”
E x a m p l e s o f p e r s e r e s t r a i n t s i n c l u d e
p r i c e -  x i n g , b i d - r i g g i n g , l i m i t s o n o u t p u t , a n d
2 3 8
m a r k e t d i v i s i o n .
T o p r e v a i l , a p l a i n t i  m u s t m e r e l y
e s t a b l i s h t h a t a r e s t r a i n i n g a g r e e m e n t o f t h i s s o r t
2 3 9
e x i s t e d .
2 4 0
R e s t r a i n t s t o w h i c h t h e p e r s e r u l e d o e s n o t a p p l y
a r e a n a l y z e d u n d e r t h e “ r u l e o f r e a s o n . ”
T h e r u l e
o f
2 4 1
r e a s o n w e i g h s a n t i c o m p e t i t i v e e  e c t s a g a i n s t p r o c o m p e t i t i v e
b e n e  t s . U n d e r a r u l e - o f - r e a s o n a n a l y s i s , t h e
p l a i n t i  m u s t p r o v e t h a t t h e c h a l l e n g e d a g r e e m e n t
s u b s t a n t i a l l y h a r m s c o m p e t i t i o n . C o u r t s m a y “ t a k [ e ]
i n t o a c c o u n t a v a r i e t y o f f a c t o r s , i n c l u d i n g s p e c i  c
i n f o r m a t i o n a b o u t t h e r e l e v a n t b u s i n e s s , i t s c o n d i t i o n
b e f o r e a n d a f t e r t h e r e s t r a i n t w a s i m p o s e d , a n d t h e
r e s t r a i n t ’ s h i s t o r y , n a t u r e a n d e  e c t . ”
G e n e r a l l y , c o u r t s w i l l e v a l u a t e a d e f e n d a n t ’ s m a r k e t
p o w e r i n a p r o p e r l y d e  n e d r e l e v a n t m a r k e t t o
d e t e r m i n e w h e t h e r t h e a g r e e m e n t c o u l d h a r m c o m p e t i t i o n . I f , h o w e v e r , t h e p l a i n t i  i n t r o d u c e s p e r s u a s i v e
e v i d e n c e o f a c t u a l d e t r i m e n t a l e  e c t s ( l i k e r e d u c e d
o u t p u t ) w i t h i n t h e r o u g h c o n t o u r s o f a r e l e v a n t m a r k e t ,
t h a t p r o o f m a y o b v i a t e t h e n e e d t o p r o v e m a r k e t p o w e r
i n a r e l e v a n t m a r k e t . R a t h e r , t h e e v i d e n c e o f
a n t i c o m p e t i t i v e e  e c t s m a y s e p a r a t e l y e s t a b l i s h t h e
d e f e n d a n t ' s m a r k e t p o w e r .
O n c e t h e p l a i n t i  d e m o n s t r a t e s a n t i c o m p e t i t i v e e  e c t s ,
t h e b u r d e n s h i f t s t o t h e d e f e n d a n t t o s h o w t h a t i t s
c o n d u c t s e r v e d a l e g i t i m a t e b u s i n e s s p u r p o s e a n d o t h e r w i s e
g e n e r a t e d p r o c o m p e t i t i v e b e n e  t s . T h e p l a i n t i
t h e n g e n e r a l l y b e a r s t h e u l t i m a t e b u r d e n t o s h o w t h a t
t h e a n t i c o m p e t i t i v e e  e c t s o u t w e i g h a n y
p r o c o m p e t i t i v e b e n e  t s . T h e r u l e - o f - r e a s o n t e s t i s
f a c t - s e n s i t i v e a n d m o r e  e x i b l e t h a n t h e p e r s e
r u l e .
2 4 2
S e c t i o n 2
S e c t i o n 2 r e g u l a t e s m o n o p o l i z a t i o n .
I t p r o v i d e s :
2 4 3
E v e r y p e r s o n w h o s h a l l m o n o p o l i z e , o r a t t e m p t t o m o n o p o l i z e ,
o r c o m b i n e o r c o n s p i r e w i t h a n y
o t h e r p e r s o n o r p e r s o n s , t o m o n o p o l i z e a n y p a r t o f
t h e t r a d e o r c o m m e r c e a m o n g t h e s e v e r a l S t a t e s ,
o r w i t h f o r e i g n n a t i o n s , s h a l l b e d e e m e d g u i l t y o f
a f e l o n y . . . .
2 4 4
N o t e t h a t “ [ m ] o n o p o l i e s b y t h e m s e l v e s a r e n o t u n l a w f u l
u n d e r S e c t i o n 2 . R a t h e r , w h a t i s u n l a w f u l i s t h e
e x e r c i s e o f m o n o p o l y p o w e r t o e x c l u d e r i v a l s a n d h a r m
c o m p e t i t i o n . ”
T h u s , a S e c t i o n 2 v i o l a t i o n h a s t w o
2 4 5
2 4 5
M a c A v o y ,
s u p r a
n o t e 1 3 6 .
2 4 4
1 5 U . S . C . § 2 .
2 4 3
S e e i d .
2 4 2
I d .
( a l t e r a t i o n i n o r i g i n a l ) ( c i t a t i o n s o m i t t e d )
( q u o t i n g S t a t e O i l C o . v . K h a n , 5 2 2 U . S . 3 , 1 0 ( 1 9 9 7 ) ) .
2 4 1
S e e i d .
2 4 0
S e e i d .
2 3 9
S e e
M a c A v o y ,
s u p r a
n o t e 1 3 6 .
2 3 8
N Y N E X C o r p . v . D i s c o n , I n c . , 5 2 5 U . S . 1 2 8 , 1 3 3 ( 1 9 9 8 ) .
2 3 7
I d .
2 3 6
S e e i d .
6 2
c o m p o n e n t s : a l a r g e m a r k e t s h a r e ( i . e . , m o n o p o l y ) a n d e x c l u s i o n a r y c o n d u c t i n t h e a c q u i s i t i o n o r
m a i n t e n a n c e o f t h a t m a r k e t s h a r e .
2 4 6
M o n o p o l i z a t i o n
G e n e r a l l y s p e a k i n g , a t l e a s t a 5 0 % m a r k e t s h a r e i s
n e c e s s a r y t o b e c h a r a c t e r i z e d a s a m o n o p o l y f o r S e c t i o n
2
p u r p o s e s . A 7 0 % s h a r e i s u s u a l l y s u  c i e n t , “ a t l e a s t
w h e n c o u p l e d w i t h e v i d e n c e o f s u b s t a n t i a l b a r r i e r s
t o
e n t r y . ”
“ M a r k e t s h a r e s b e t w e e n 5 0 % t o 7 0 % a r e g e n e r a l l y
v i e w e d a s i n a g r a y a r e a , a n d t h e o u t c o m e w i l l b e
2 4 7
f a c t s p e c i  c . ”
W h e n d e t e r m i n i n g w h e t h e r a  r m h a s
a m o n o p o l y , c o u r t s w i l l a l s o c o n s i d e r b a r r i e r s t o
2 4 8
m a r k e t e n t r y , t h e s t r e n g t h o f c o m p e t i n g  r m s , i n d u s t r y
t r e n d s , c u s t o m e r s ’ e a s e o f s w i t c h i n g s u p p l i e r s , a n d
t h e s t r e n g t h o f d e m a n d .
2 4 9
U n l a w f u l A c q u i s i t i o n o r M a i n t e n a n c e o f M o n o p o l y P o w e r
P r a c t i c e s w h i c h c o u l d c o n s t i t u t e e x c l u s i o n a r y c o n d u c t
( i . e . , u n l a w f u l a c q u i s i t i o n o r m a i n t e n a n c e o f
m o n o p o l y p o w e r ) i n c l u d e p r e d a t o r y p r i c i n g ,
d i s p a r a g e m e n t
o f a c o m p e t i n g p r o d u c t , f r i v o l o u s l a w s u i t s
2 5 0
a g a i n s t c o m p e t i t o r s , r e f u s a l s t o d e a l , p r o d u c t b u n d l i n g ,
a n d e x c l u s i v e d e a l i n g .
S o m e b u s i n e s s p r a c t i c e s
2 5 1
m a y b e l e g a l w h e n p r a c t i c e d b y n o n - m o n o p o l i e s , b u t
i l l e g a l u n d e r S e c t i o n 2 w h e n p r a c t i c e d b y
m o n o p o l i e s .
2 5 2
C l a y t o n A c t
2 5 3
A m o n g o t h e r t h i n g s , t h e C l a y t o n A c t p r o h i b i t s t h e
f o l l o w i n g w h e n t h e y m a y “ s u b s t a n t i a l l y l e s s e n
c o m p e t i t i o n ” :
●
p r i c e d i s c r i m i n a t i o n ,
●
e x c l u s i v e d e a l i n g ,
●
c o n d i t i o n i n g s u p p l y o f o n e p r o d u c t o n a g r e e m e n t t o
b u y a n o t h e r p r o d u c t , a n d
●
m e r g e r s a n d a c q u i s i t i o n s .
2 5 4
F e d e r a l T r a d e C o m m i s s i o n A c t
2 5 5
“ T h e F T C [ F e d e r a l T r a d e C o m m i s s i o n ] A c t w a s d e s i g n e d
t o s u p p l e m e n t a n d b o l s t e r t h e S h e r m a n A c t b y
e n a b l i n g t h e F T C t o s t o p i n t h e i r i n c i p i e n c y p r a c t i c e s
w h i c h , w h e n f u l l b l o w n , w o u l d v i o l a t e t h e S h e r m a n
A c t . ”
I n a d d i t i o n t o c o n d u c t t h a t v i o l a t e s t h e S h e r m a n
A c t , t h e F T C a l s o u s e s t h e a c t t o c h a l l e n g e :
2 5 6
2 5 6
M a c A v o y ,
s u p r a
n o t e 1 3 6 .
2 5 5
1 5 U . S . C . § §   4 1 – 5 8 .
2 5 4
S e e
M a c A v o y ,
s u p r a
n o t e 1 3 6 .
2 5 3
1 5 U . S . C . § §   1 2 – 2 7 .
2 5 2
S e e i d .
2 5 1
S e e i d .
2 5 0
P r e d a t o r y p r i c i n g r e q u i r e s ( 1 ) p r i c i n g b e l o w c o s t
t o d r i v e o u t o r d i s c i p l i n e r i v a l s , a n d ( 2 ) t h e a b i l i t y
t o r e c o u p l o s s e s
f r o m ( 1 ) t h r o u g h s u p r a c o m p e t i t i v e p r i c i n g .
S e e i d .
2 4 9
S e e i d .
2 4 8
I d .
2 4 7
S e e i d .
2 4 6
S e e i d .
6 3
1 .
C a s e s i n w h i c h a  r m i n v i t e d a c o m p e t i t o r t o c o l l u d e , b u t t h e c o m p e t i t o r r e j e c t e d t h e i n v i t a t i o n .
2 5 7
2 .
C a s e s i n w h i c h a  r m f a c i l i t a t e s a g r e e m e n t , s u c h
a s b y e x c h a n g i n g c o m p e t i t i v e i n f o r m a t i o n , b u t i n
w h i c h t h e r e i s n o e v i d e n c e o f a n a g r e e m e n t .
2 5 8
S t a t e L a w s
A l l U . S . s t a t e s a l s o h a v e a n t i t r u s t l a w s , w h i c h a r e
e n f o r c e a b l e i n d e p e n d e n t l y o f t h e f e d e r a l l a w s .
2 5 9
E n f o r c e m e n t E n t i t i e s
T h e t w o p r i m a r y e n f o r c e r s o f d o m e s t i c a n t i t r u s t l a w
a r e t h e D e p a r t m e n t o f J u s t i c e ( D o J ) a n d t h e F e d e r a l
T r a d e C o m m i s s i o n ( F T C ) .
“ [ E n f o r c e m e n t a g a i n s t v ] a r i o u s
i n d u s t r i e s [ i s ] a l l o c a t e d t o a p a r t i c u l a r a g e n c y ,
2 6 0
a n d t h e o t h e r a g e n c y a g r e e s n o t t o c o m p e t e i n i n v e s t i g a t i n g a n y a n t i t r u s t m a t t e r i n v o l v i n g t h a t i n d u s t r y . F o r
e x a m p l e , t h e o i l i n d u s t r y ‘ b e l o n g s ’ t o t h e F T C , a n d
t h e s t e e l i n d u s t r y ‘ b e l o n g s ’ t o t h e D o J . ”
2 6 1
S t a t e A t t o r n e y s G e n e r a l
“ S t a t e s t a t u t e s e m p o w e r s t a t e a t t o r n e y s g e n e r a l t o
e n f o r c e t h e i r a n t i t r u s t l a w s . A s a c o m p a n y ’ s
a n t i c o m p e t i t i v e c o n d u c t o f t e n a  e c t s b o t h i n t e r s t a t e
a n d i n t r a s t a t e c o m m e r c e , s t a t e a t t o r n e y s g e n e r a l
t y p i c a l l y c o o r d i n a t e t h e i n v e s t i g a t i o n a n d p r o s e c u t i o n
o f a n t i t r u s t m a t t e r s w i t h o t h e r s t a t e s a n d f e d e r a l
a g e n c i e s . ”
2 6 2
P r i v a t e I n d i v i d u a l s
E v e n i f g o v e r n m e n t a l a c t o r s c h o o s e n o t t o p r o s e c u t e
a n t i t r u s t v i o l a t i o n s , t h e a n t i t r u s t l a w s e n a b l e h a r m e d
p r i v a t e i n d i v i d u a l s t o s e e k c o m p e n s a t i o n . S u c h p r i v a t e
a c t i o n s m a k e u p t h e o v e r w h e l m i n g m a j o r i t y o f
a n t i t r u s t e n f o r c e m e n t .
T h e y a r e t h e r e f o r e a p o t e n t i a l l y
p o w e r f u l d e t e r r e n t , e s p e c i a l l y g i v e n t h e a v a i l a b i l i t y
2 6 3
o f c l a s s a c t i o n s
a n d t r e b l e d a m a g e s t o s u c c e s s f u l
p l a i n t i  s .
2 6 4
2 6 4
S e e A n t i t r u s t C l a s s C e r t i ﬁ c a t i o n
,
P
R A C T I C A L
L
A W
P
R A C T I C E
N
O T E
w - 0 0 9 - 9 8 1 8 ( 2 0 1 8 ) .
2 6 3
S e e
S t e v e n C . S a l o p & L a w r e n c e J . W h i t e ,
P r i v a t e
A n t i t r u s t L i t i g a t i o n : I n t r o d u c t i o n a n d F r a m e w o r k
,
i n
P
R I V A T E
A
N T I T R U S T
L
I T I G A T I O N
: N
E W
E
V I D E N C E
, N
E W
L
E A R N I N G
3 ,
3 – 4 ( S t e p h e n C . S a l o p & L a w r e n c e J . W h i t e e d s . , 1 9 8 8 ) ;
A m i t B i n d r a ,
A n t i t r u s t C l a s s A c t i o n L i t i g a t i o n P o s t
W a l - M a r t v . D u k e s
: M o r e o f t h e S a m e
, 1 3 J .
B
U S
. &
S
E C
. L .
2 0 1 , 2 1 0
( 2 0 1 3 ) ( “ [ I ] n t h e U . S . , p r i v a t e a c t i o n g e n e r a t e s a t
l e a s t n i n e t y p e r c e n t o f a n t i t r u s t e n f o r c e m e n t . ” ) .
2 6 2
M a c A v o y ,
s u p r a
n o t e 1 3 6 .
2 6 1
W i l l i a m F . S h u g h a r t I I ,
A n t i t r u s t P o l i c y i n V i r g i n i a
a n d C h i c a g o
,
K
A N
. J . L . & P
U B
. P
O L
'
Y
, W i n t e r 1 9 9 5 ,
a t 2 7 , 2 9 .
2 6 0
S e e i d .
2 5 9
S e e i d .
2 5 8
S e e i d .
2 5 7
S e e i d .
S u c h c o n d u c t i s n o t i l l e g a l u n d e r t h e S h e r m a n
A c t b e c a u s e a r e j e c t e d i n v i t a t i o n t o c o l l u d e i s n o t
a n
“ a g r e e m e n t . ”
6 4
C o n s e q u e n c e s
C r i m i n a l P e n a l t i e s
V i o l a t i o n o f S e c t i o n 1
o f t h e S h e r m a n A c t i s a f e l o n y .
T h e m a x i m u m p u n i s h m e n t s p e r v i o l a t i o n a r e
2 6 5
2 6 6
$ 1 0 0 m i l l i o n f o r c o r p o r a t i o n s a n d $ 1 m i l l i o n f o r i n d i v i d u a l s .
I n d i v i d u a l s c a n f a c e u p t o t e n y e a r s i n p r i s o n
2 6 7
i n a d d i t i o n t o  n e s .
O n l y t h e D o J c a n p r o s e c u t e
c r i m i n a l a n t i t r u s t c h a r g e s .
2 6 8
2 6 9
C i v i l D a m a g e s
A l l a n t i t r u s t s t a t u t e s a l l o w f o r c i v i l d a m a g e s .
V i o l a t i o n s
o f t h e S h e r m a n A c t , t h e C l a y t o n A c t , a n d s o m e
2 7 0
s t a t e a n t i t r u s t l a w s c a r r y t r e b l e d a m a g e s , i n c l u d i n g
f o r p r i v a t e p l a i n t i  s .
T h e F T C A c t a l s o p r o v i d e s
f o r
2 7 1
c i v i l p e n a l t i e s .
2 7 2
E q u i t a b l e
R e l i e f
2 7 3
E q u i t a b l e r e m e d i e s a v a i l a b l e u n d e r t h e S h e r m a n a n d
C l a y t o n A c t s i n c l u d e “ [ i ] n j u n c t i v e o r d e r s t o p r e v e n t
a n d r e s t r a i n v i o l a t i o n s o f t h e a n t i t r u s t l a w s ” a n d
“ [ s ] t r u c t u r a l r e m e d i e s ( i n c l u d i n g d i s s o l u t i o n a n d
d i v e s t i t u r e ) i n o r d e r t o r e s t o r e c o m p e t i t i o n . ”
2 7 4
E q u i t a b l e r e m e d i e s a v a i l a b l e u n d e r t h e F T C A c t i n c l u d e
“ [ c ] e a s e a n d d e s i s t o r d e r s ” a n d d i s g o r g e m e n t .
2 7 5
S t a t e a n t i t r u s t l a w s a l l o w f o r i n j u n c t i v e r e l i e f .
2 7 6
M e r g e r R e v i e w
W h e n r e v i e w i n g m e r g e r s , t h e e n f o r c e m e n t a g e n c i e s c a n
c o n d i t i o n m e r g e r s o n r e s t r u c t u r i n g t o p r e s e r v e
c o m p e t i t i o n ( e s p e c i a l l y t h r o u g h d i v e s t i t u r e o f s p e c i  c
a s s e t s ) ,
f a i r d e a l i n g , m a n d a t o r y l i c e n s i n g ,
2 7 7
c o n t r a c t i n g p r o h i b i t i o n s , a n t i - r e t a l i a t i o n a g r e e m e n t s ,
i n t e r n a l  r e w a l l s , a n d t r a n s p a r e n c y m e a s u r e s .
2 7 8
2 7 8
S e e i d .
2 7 7
S t r u c t u r a l r e m e d i e s c a n a l s o i n c l u d e l i c e n s i n g a n d
a s s e t s w a p s .
S e e
L a u r a A . W i l k i n s o n & A l e x i s B r o w n - R e i l l y ,
M e r g e r R e m e d i e s
,
P
R A C T I C A L
L
A W
P
R A C T I C E
N
O T E
6 - 5 2 1 - 6 5 1 5
( 2 0 1 8 ) .
2 7 6
S e e
M a c A v o y ,
s u p r a
n o t e 1 3 6 .
2 7 5
“ A r e m e d y r e q u i r i n g a p a r t y w h o p r o  t s f r o m i l l e g a l
o r w r o n g f u l a c t s t o g i v e u p a n y p r o  t s h e o r s h e
m a d e a s a r e s u l t
o f h i s o r h e r i l l e g a l o r w r o n g f u l c o n d u c t . T h e p u r p o s e
o f t h i s r e m e d y i s t o p r e v e n t u n j u s t e n r i c h m e n t . ”
D i s g o r g e m e n t
,
W
E X
, h t t p s : / / w w w . l a w . c o r n e l l . e d u / w e x / d i s g o r g e m e n t
( l a s t v i s i t e d J u n e 1 3 , 2 0 1 8 ) .
2 7 4
M a c A v o y ,
s u p r a
n o t e 1 3 6 .
2 7 3
“ W h e n a c o u r t a w a r d s a n o n m o n e t a r y j u d g m e n t , s u c h
a s a n o r d e r t o d o s o m e t h i n g ( m a n d a m u s o r s p e c i  c
p e r f o r m a n c e ) o r r e f r a i n f r o m d o i n g s o m e t h i n g ( i n j u n c t i o n ) ,
w h e n m o n e t a r y d a m a g e s a r e n o t s u  c i e n t t o r e p a i r
t h e
i n j u r y . ”
E q u i t a b l e R e l i e f
,
W
E X
, h t t p s : / / w w w . l a w . c o r n e l l . e d u / w e x / e q u i t a b l e \_ r e l i e f
( l a s t v i s i t e d J u n e 1 3 , 2 0 1 8 ) .
2 7 2
S e e i d .
2 7 1
S e e i d .
2 7 0
S e e i d .
2 6 9
S e e i d .
2 6 8
S e e i d .
2 6 7
S e e i d .
2 6 6
S e e i d .
2 6 5
I n p r i n c i p l e , S e c t i o n 2 c a n c a r r y c r i m i n a l s a n c t i o n s
a s w e l l , b u t “ t h e D O J d o e s n o t g e n e r a l l y p r o s e c u t e
v i o l a t i o n s o f
S e c t i o n 2 c r i m i n a l l y . ”
S e e
M a c A v o y ,
s u p r a
n o t e 1 3 6 .
6 5
C o n s e n t D e c r e e s
2 7 9
A n a n t i t r u s t a g e n c y m a y e n t e r i n t o a c o n s e n t d e c r e e
w i t h a d e f e n d a n t t o a v o i d f u r t h e r l i t i g a t i o n . F T C
c o n s e n t d e c r e e s a r e p u b l i c l y p o s t e d f o r c o m m e n t s a n d
s u b j e c t t o a p p r o v a l b y t h e c o m m i s s i o n .
“ D O J
2 8 0
c o n s e n t d e c r e e s a r e s u b j e c t t o t h e T u n n e y A c t , w h i c h
r e q u i r e s t h a t a f e d e r a l d i s t r i c t c o u r t r e v i e w t h e
p r o p o s e d r e m e d y a n d t h e c o m p e t i t i v e i m p a c t o f t h e
p r o p o s e d d e c r e e i n t h e r e l e v a n t m a r k e t s . T h e T u n n e y
A c t a l s o r e q u i r e s a 6 0 - d a y p u b l i c n o t i c e a n d c o m m e n t
p e r i o d b e f o r e t h e j u d g e i s s u e s a  n a l o r d e r . "
“ [ O ] n e
2 8 1
o f t h e m o t i v a t i o n s f o r e n a c t i n g t h e T u n n e y A c t w a s
t o s h i e l d a n t i t r u s t d e c i s i o n s f r o m p o l i t i c s . ”
2 8 2
2 8 2
R o b e r t W . H a h n & A n n e L a y n e - F a r r a r ,
F e d e r a l i s m i n
A n t i t r u s t
, 2 6
H
A R V
. J . L . & P
U B
. P
O L
’
Y
8 7 7 , 8 9 4 ( 2 0 0 3 ) .
2 8 1
I d .
( c i t a t i o n o m i t t e d ) ( c i t i n g 1 5 U . S . C . § 1 6 ) .
2 8 0
S e e
W i l k i n s o n & B r o w n - R e i l l y ,
s u p r a
n o t e 2 7 3 .
2 7 9
“ A c o u r t o r d e r t o w h i c h a l l p a r t i e s h a v e a g r e e d . I t i s o f t e n d o n e a f t e r a s e t t l e m e n t b e t w e e n t h e p a r t i e s t h a t i s s u b j e c t
t o a p p r o v a l b y t h e c o u r t . ”
C o n s e n t D e c r e e
,
W
E X
, h t t p s : / / w w w . l a w . c o r n e l l . e d u / w e x / c o n s e n t \_ d e c r e e
( l a s t v i s i t e d J u n e 1 3 ,
2 0 1 8 ) .
6 6
A p p e n d i x C : T h e “ B o r n S e c r e t D o c t r i n e ” — P u b l i c
B a c k l a s h
W h e n t h e “ B o r n S e c r e t D o c t r i n e ” w a s i n t r o d u c e d , j o u r n a l i s t s
a n d r e s e a r c h e r s c r i t i c i z e d i t a s “ a p o t e n t
s u p p r e s s o r o f f r e e s p e e c h ” a n d a s i n c o m p a t i b l e w i t h
t h e U . S . C o n s t i t u t i o n ’ s F i r s t A m e n d m e n t .
P r i o r
2 8 3
r e s t r a i n t , r e f e r r i n g t o p r i o r c e n s o r s h i p o f i n f o r m a t i o n
o r p r e p u b l i c a t i o n c e n s o r s h i p ( w h i c h a l s o a p p l i e s
t o
t h e I n v e n t i o n S e c r e c y A c t ) h a s b e e n c a l l e d “ t h e m o s t
s e r i o u s a n d l e a s t t o l e r a b l e ” r e s t r i c t i o n s o n t h e
F i r s t
A m e n d m e n t b y s o m e l e g a l s c h o l a r s ,
a l t h o u g h t h e S u p r e m e
C o u r t n e v e r h e l d t h a t t h e s e p r a c t i c e s w e r e
2 8 4
u n c o n s t i t u t i o n a l .
T h e t e n s i o n b e t w e e n f r e e s p e e c h a n d p r i o r r e s t r a i n t
w i t h r e g a r d t o t h e B o r n S e c r e t D o c t r i n e w a s i l l u s t r a t e d
i n a l a n d m a r k c a s e ,
U n i t e d S t a t e s v . P r o g r e s s i v e ,
I n c .
( 1 9 7 9 ) . T h e D e p a r t m e n t o f E n e r g y  l e d a l a w s u i t
a g a i n s t T h e P r o g r e s s i v e , a m o n t h l y j o u r n a l , o v e r t h e
p u b l i c a t i o n o f a n a r t i c l e o n t h e H - b o m b . T h e
D e p a r t m e n t o f E n e r g y c l a i m e d t h a t t h e a r t i c l e , w r i t t e n
b y H o w a r d M o r l a n d , r e v e a l e d t h e d e s i g n o f t h e
T e l l e r - U l a m H - b o m b , a n d t h e r e f o r e f e l l u n d e r t h e “ b o r n
s e c r e t ” c l a u s e , a l t h o u g h M o r l a n d c l a i m e d t h a t a l l
i n f o r m a t i o n t h a t t h e a r t i c l e w a s b a s e d o n c a m e f r o m
p u b l i c l y a v a i l a b l e s o u r c e s . T h e D e p a r t m e n t o f E n e r g y
d r o p p e d t h e c a s e a n d d e c l a r e d i t “ m o o t ” a f t e r o t h e r
i n f o r m a t i o n r e l a t e d t o t h e a r t i c l e ’ s c o n t e n t w e r e
p u b l i s h e d i n d e p e n d e n t l y . H e n c e , t h e l e g a l i t y o f t h e
d o c t r i n e h a s n e v e r b e e n t r u l y c h a l l e n g e d i n c o u r t .
2 8 5
T o d a y , r e s i s t a n c e a g a i n s t t h e “ b o r n s e c r e t d o c t r i n e ”
h a s n o t a b l y d i m i n i s h e d . T h i s , h o w e v e r , s e e m s p a r t i c u l a r
t o t h e c a s e o f n u c l e a r w e a p o n s - r e l a t e d r e s e a r c h . A
s u b s t a n t i a l c o n s e n s u s d e v e l o p e d a f t e r t h e S e c o n d
W o r l d
W a r a m o n g s c i e n t i s t s a n d t h e p u b l i c t h a t s e c r e c y i n
t h e c a s e o f n u c l e a r w e a p o n s i s j u s t i  e d a n d s h o u l d
b e
m a i n t a i n e d . T h e e m e r g i n g t a b o o a g a i n s t n u c l e a r w e a p o n s
u s e
a n d t h e r e c o g n i t i o n o f t h e d a n g e r s
2 8 6
a s s o c i a t e d w i t h n u c l e a r w e a p o n p r o l i f e r a t i o n t o n o n - s t a t e
a c t o r s p r o b a b l y c o n t r i b u t e d t o t h i s s h i f t .
2 8 7
H o w e v e r , o t h e r r e s t r i c t i o n s c o n c e r n i n g t h e b r o a d e r
 e l d o f n u c l e a r s c i e n c e , s u c h a s r e s t r i c t e d a c c e s s
f o r
s t u d e n t s f r o m c e r t a i n c o u n t r i e s t o s t u d y n u c l e a r s c i e n c e ,
r e m a i n c o n t e s t e d .
2 8 7
N a t i o n a l R e s e a r c h C o u n c i l ( U S ) C o m m i t t e e o n R e s e a r c h
S t a n d a r d s a n d P r a c t i c e s t o P r e v e n t t h e D e s t r u c t i v e
A p p l i c a t i o n o f B i o t e c h n o l o g y , “ I n f o r m a t i o n R e s t r i c t i o n
a n d C o n t r o l R e g i m e s , ” i n
B i o t e c h n o l o g y R e s e a r c h i n
a n A g e o f
T e r r o r i s m
( W a s h i n g t o n , D C : N a t i o n a l A c a d e m i e s P r e s s
( U S ) , 2 0 0 4 ) ,
h t t p s : / / w w w . n c b i . n l m . n i h . g o v / b o o k s / N B K 2 2 2 0 5 7 /
.
2 8 6
N i n a T a n n e n w a l d , “ T h e N u c l e a r T a b o o : T h e U n i t e d S t a t e s
a n d t h e N o r m a t i v e B a s i s o f N u c l e a r N o n - U s e , ”
I n t e r n a t i o n a l O r g a n i z a t i o n
5 3 , n o . 3 ( 1 9 9 9 ) : 4 3 3 – 4 6 8 ,
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 1 6 2 / 0 0 2 0 8 1 8 9 9 5 5 0 9 5 9
.
2 8 5
F o r a d e t a i l e d o v e r v i e w o f t h e c a s e , s e e A l e x a n d e r
D e V o l p i e t a l . , B o r n S e c r e t : T h e H - B o m b , t h e P r o g r e s s i v e
C a s e a n d
N a t i o n a l S e c u r i t y ( N e w Y o r k : P e r g a m o n P r e s s , 1 9 8 1 ) .
2 8 4
J o n a t h a n L E n t i n , “ U n i t e d S t a t e s v . P r o g r e s s i v e ,
I n c . : T h e F a u s t i a n B a r g a i n a n d t h e F i r s t A m e n d m e n t , ”
N o r t h w e s t e r n U n i v e r s i t y L a w R e v i e w
7 5 , n o . 1 ( 1 9 7 8 ) :
5 3 8 – 6 9 , f o o t n o t e 2 ,
h t t p s : / / s c h o l a r l y c o m m o n s . l a w . c a s e . e d u / c g i / v i e w c o n t e n t . c g i ? a r t i c l e = 1 4 6 6 & c o n t e x t = f a c u l t y \_ p u b l i c a t i o n s
.
2 8 3
H o w a r d M o r l a n d , “ B o r n S e c r e t , ”
C a r d o z o L a w R e v i e w
2 6 , n o . 4 ( 2 0 0 5 ) : 1 4 0 1 – 8 ,
h t t p s : / / f a s . o r g / s g p / e p r i n t / c a r d o z o . p d f
. S e e a l s o P a u l
N . M c C l o s k e y , “ ‘ B o r n S e c r e t ’ D i s c l o s u r e L a w , ”
P h y s i c s
T o d a y
3 3 ,
n o . 7 ( 1 9 8 0 ) : 9 – 1 3 ,
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 0 6 3 / 1 . 2 9 1 4 2 0 0
.
6 7
B i b l i o g r a p h y
A f t e r g o o d , S t e v e n . “ I n v e n t i o n S e c r e c y S t a t i s t i c s . ”
F e d e r a t i o n o f A m e r i c a n S c i e n t i s t s P r o j e c t o n
G o v e r n m e n t S e c r e c y , 2 0 2 0 .
h t t p s : / / f a s . o r g / s g p / o t h e r g o v / i n v e n t i o n / s t a t s . h t m l
.
A l i c , J o h n A , L e w i s M . B r a n s c o m b , H a r v e y B r o o k s , A s h t o n
B . C a r t e r , a n d G e r a l d L . E p s t e i n .
B e y o n d
S p i n o ﬀ : M i l i t a r y a n d C o m m e r c i a l T e c h n o l o g i e s i n a
C h a n g i n g W o r l d
. B o s t o n , M a s s . : H a r v a r d
B u s i n e s s S c h o o l P r e s s , 1 9 9 2 .
A l o t h m a n , K h a l i d , T e r r i L . G a b r i e l , K e v i n F . H a n r a h a n ,
J e  r e y H o w e l l , B e n j a m i n L a m , S t e v e n M a p e s ,
A d r i a n M e y e r , e t a l . “ S p r i n g 2 0 1 7 I n d u s t r y S t u d y :
E l e c t r o n i c s . ” T h e D w i g h t D . E i s e n h o w e r
S c h o o l f o r N a t i o n a l S e c u r i t y a n d R e s o u r c e S t r a t e g y ,
N a t i o n a l D e f e n s e U n i v e r s i t y , 2 0 1 7 .
h t t p s : / / e s . n d u . e d u / P o r t a l s / 7 5 / D o c u m e n t s / i n d u s t r y - s t u d y / r e p o r t s / 2 0 1 7 / e s - i s - r e p o r t - e l e c t r o n i c s -
2 0 1 7 . p d f
.
A l p e r , A l e x a n d r a . “ U . S . G o v e r n m e n t L i m i t s E x p o r t s
o f A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e S o f t w a r e . ”
R e u t e r s
,
J a n u a r y 3 , 2 0 2 0 .
h t t p s : / / w w w . r e u t e r s . c o m / a r t i c l e / u s a - a r t i  c i a l - i n t e l l i g e n c e - i d U S L 1 N 2 9 8 0 M 0
.
A n d r e w s , E d m u n d L . “ C o l d W a r S e c r e c y S t i l l S h r o u d s
I n v e n t i o n s . ”
T h e N e w Y o r k T i m e s
, M a y 2 3 ,
1 9 9 2 .
h t t p s : / / w w w . n y t i m e s . c o m / 1 9 9 2 / 0 5 / 2 3 / b u s i n e s s / p a t e n t s - c o l d - w a r - s e c r e c y - s t i l l - s h r o u d s - i n v e n t i o
n s . h t m l
.
A r m s t r o n g , M a r t i n . “ I n f o g r a p h i c : T h e C o m p a n i e s W i t h
t h e M o s t A I P a t e n t s . ”
S t a t i s t a I n f o g r a p h i c s
,
M a y 2 9 , 2 0 1 9 .
h t t p s : / / w w w . s t a t i s t a . c o m / c h a r t / 1 8 2 1 1 / c o m p a n i e s - w i t h - t h e - m o s t - a i - p a t e n t s /
.
A r n o l d , Z a c h a r y , R o x a n n e H e s t o n , R e m c o Z w e t s l o o t ,
a n d T i n a H u a n g . “ I m m i g r a t i o n P o l i c y a n d t h e
U . S . A I S e c t o r . ” C e n t e r f o r S e c u r i t y a n d E m e r g i n g
T e c h n o l o g y , S e p t e m b e r 2 0 1 9 .
h t t p s : / / c s e t . g e o r g e t o w n . e d u / w p - c o n t e n t / u p l o a d s / C S E T \_ I m m i g r a t i o n \_ P o l i c y \_ a n d \_ A I . p d f
.
B a l d w i n , K r i s t e n . “ D o D E l e c t r o n i c s P r i o r i t i e s . ” N D I A
E l e c t r o n i c s D i v i s i o n , J a n u a r y 1 8 , 2 0 1 8 .
h t t p s : / / w w w . n d i a . o r g / - / m e d i a / s i t e s / n d i a / d i v i s i o n s / e l e c t r o n i c s / p a s t - p r o c e e d i n g s / n d i a - e d - b a l d w i n
- 1 8 j a n 2 0 1 8 - v f . a s h x ? l a = e n
.
B a l l , J a m e s , J u l i a n B o r g e r , a n d G l e n n G r e e n w a l d . “ R e v e a l e d :
H o w U S a n d U K S p y A g e n c i e s D e f e a t
I n t e r n e t P r i v a c y a n d S e c u r i t y . ”
T h e G u a r d i a n
, S e p t e m b e r
6 , 2 0 1 3 .
h t t p : / / w w w . t h e g u a r d i a n . c o m / w o r l d / 2 0 1 3 / s e p / 0 5 / n s a - g c h q - e n c r y p t i o n - c o d e s - s e c u r i t y
.
B a n i s a r , D a v i d . “ S t o p p i n g S c i e n c e : T h e C a s e o f C r y p t o g r a p h y . ”
H e a l t h M a t r i x
9 , n o . 2 ( 1 9 9 9 ) : 2 5 3 .
h t t p s : / / s c h o l a r l y c o m m o n s . l a w . c a s e . e d u / h e a l t h m a t r i x / v o l 9 / i s s 2 / 4 /
.
B e a h n , J o h n M . , R o b e r t S . L a r u s s a , a n d L i s a R a i s n e r .
“ F i n a l C F I U S R e g u l a t i o n s I m p l e m e n t
S i g n i  c a n t C h a n g e s b y B r o a d e n i n g J u r i s d i c t i o n a n d
U p d a t i n g S c o p e o f R e v i e w s . ” S h e a r m a n &
S t e r l i n g , J a n u a r y 1 4 , 2 0 2 0 .
h t t p s : / / w w w . s h e a r m a n . c o m / p e r s p e c t i v e s / 2 0 2 0 / 0 1 /  n a l - c  u s - r e g u l a t i o n s - i m p l e m e n t - c h a n g e s - b y
- b r o a d e n i n g - j u r i s d i c t i o n - a n d - u p d a t i n g - s c o p e - o f - r e v i e w s
.
B e r g e , W e n d e l l .
C a r t e l s : C h a l l e n g e t o a F r e e W o r l d
.
W a s h i n g t o n , D C : P u b l i c A  a i r s P r e s s , 1 9 4 4 .
B e r g e n , M a r k , S a r a h F r i e r , a n d S e l i n a W a n g . “ G o o g l e ,
F a c e b o o k , T w i t t e r S c r a m b l e t o H o l d
W a s h i n g t o n a t B a y . ”
B l o o m b e r g
, O c t o b e r 1 0 , 2 0 1 7 .
h t t p s : / / w w w . b l o o m b e r g . c o m / n e w s / a r t i c l e s / 2 0 1 7 - 1 0 - 1 0 / g o o g l e - f a c e b o o k - a n d - t w i t t e r - s c r a m b l e - t
o - h o l d - w a s h i n g t o n - a t - b a y
.
B o r k i n , J o s e p h .
T h e C r i m e a n d P u n i s h m e n t o f I G F a r b e n
.
N e w Y o r k : T h e F r e e P r e s s , 1 9 7 8 .
B r o w n , C l a i r , a n d G r e g L i n d e n .
C h i p s a n d C h a n g e : H o w
C r i s i s R e s h a p e s t h e S e m i c o n d u c t o r I n d u s t r y
.
C a m b r i d g e : M I T P r e s s , 2 0 1 1 .
B r o w n , M i c h a e l , a n d P a v n e e t S i n g h . “ C h i n a ’ s T e c h n o l o g y
T r a n s f e r S t r a t e g y : H o w C h i n e s e
I n v e s t m e n t s i n E m e r g i n g T e c h n o l o g y E n a b l e A S t r a t e g i c
C o m p e t i t o r t o A c c e s s t h e C r o w n J e w e l s
o f U . S . I n n o v a t i o n . ” D e f e n s e I n n o v a t i o n U n i t E x p e r i m e n t a l ,
J a n u a r y 2 0 1 8 .
h t t p s : / / a d m i n . g o v e x e c . c o m / m e d i a / d i u x \_ c h i n a t e c h n o l o g y t r a n s f e r s t u d y \_ j a n \_ 2 0 1 8 \_ ( 1 ) . p d f
.
B r u s t e i n , J o s h u a . “ C o n g r a t u l a t i o n s , Y o u r G e n i u s P a t e n t
I s N o w a M i l i t a r y S e c r e t . ”
B l o o m b e r g
, J u n e 8 ,
2 0 1 6 .
6 8
h t t p s : / / w w w . b l o o m b e r g . c o m / n e w s / a r t i c l e s / 2 0 1 6 - 0 6 - 0 8 / c o n g r a t u l a t i o n s - y o u r - g e n i u s - p a t e n t - i s - n
o w - a - m i l i t a r y - s e c r e t
.
B u c h a n a n , B e n . “ C r y p t o g r a p h y a n d S o v e r e i g n t y . ”
S u r v i v a l
5 8 , n o . 5 ( S e p t e m b e r 2 0 1 6 ) : 9 5 – 1 2 2 .
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 0 8 0 / 0 0 3 9 6 3 3 8 . 2 0 1 6 . 1 2 3 1 5 3 4
.
B u r e a u o f I n d u s t r y a n d S e c u r i t y . “ 2 0 1 6 R e p o r t o n F o r e i g n
P o l i c y - B a s e d E x p o r t C o n t r o l s , ” 2 0 1 6 .
h t t p s : / / w w w . b i s . d o c . g o v / i n d e x . p h p / d o c u m e n t s / p u b l i c - p o l i c y / 1 3 9 6 - b i s - f o r e i g n - p o l i c y - r e p o r t - 2 0
1 6 /  l e
.
— — — . “ C C L : C o u n t r y G r o u p 1 , ” F e b r u a r y 2 4 , 2 0 2 0 .
h t t p s : / / w w w . b i s . d o c . g o v / i n d e x . p h p / d o c u m e n t s / r e g u l a t i o n - d o c s / 4 5 2 - s u p p l e m e n t - n o - 1 - t o - p a r t - 7
4 0 - c o u n t r y - g r o u p s /  l e
.
— — — . “ C o m m e r c e C o n t r o l L i s t : C a t e g o r y 3 - E l e c t r o n i c s , ”
M a y 2 3 , 2 0 1 9 .
h t t p s : / / w w w . b i s . d o c . g o v / i n d e x . p h p / d o c u m e n t s / r e g u l a t i o n s - d o c s / 2 3 3 4 - c c l 3 - 8 /  l e
.
— — — . “ C o m m e r c e C o n t r o l L i s t ( C C L ) . ” A c c e s s e d J u n e
1 9 , 2 0 2 0 .
h t t p s : / / w w w . b i s . d o c . g o v / i n d e x . p h p / r e g u l a t i o n s / c o m m e r c e - c o n t r o l - l i s t - c c l
.
— — — . “ E n t i t y L i s t , ” 2 0 1 9 .
h t t p s : / / w w w . b i s . d o c . g o v / i n d e x . p h p / p o l i c y - g u i d a n c e / l i s t s - o f - p a r t i e s - o f - c o n c e r n / e n t i t y - l i s t
.
— — — . “ G u i d a n c e t o t h e C o m m e r c e D e p a r t m e n t ’ s R e e x p o r t
C o n t r o l s , ” 2 0 1 1 .
h t t p s : / / w w w . b i s . d o c . g o v / i n d e x . p h p / d o c u m e n t s / l i c e n s i n g - f o r m s / 4 - g u i d e l i n e s - t o - r e e x p o r t - p u b l i c
a t i o n s /  l e
.
— — — . “ I d e n t i  c a t i o n a n d R e v i e w o f C o n t r o l s f o r C e r t a i n
F o u n d a t i o n a l T e c h n o l o g i e s . ”
F e d e r a l
R e g i s t e r
8 5 , n o . 1 6 7 ( A u g u s t 2 7 , 2 0 2 0 ) : 5 2 9 3 4 – 3 5 .
h t t p s : / / w w w . f e d e r a l r e g i s t e r . g o v / d o c u m e n t s / 2 0 2 0 / 0 8 / 2 7 / 2 0 2 0 - 1 8 9 1 0 / i d e n t i  c a t i o n - a n d - r e v i e w -
o f - c o n t r o l s - f o r - c e r t a i n - f o u n d a t i o n a l - t e c h n o l o g i e s
.
— — — . “ R e v i e w o f C o n t r o l s f o r C e r t a i n E m e r g i n g T e c h n o l o g i e s . ”
F e d e r a l R e g i s t e r
8 3 , n o . 2 2 3
( N o v e m b e r 1 9 , 2 0 1 8 ) : 5 8 2 0 1 – 2 .
h t t p s : / / w w w . f e d e r a l r e g i s t e r . g o v / d o c u m e n t s / 2 0 1 8 / 1 1 / 1 9 / 2 0 1 8 - 2 5 2 2 1 / r e v i e w - o f - c o n t r o l s - f o r - c e r t
a i n - e m e r g i n g - t e c h n o l o g i e s
.
— — — . “ R e v i s i o n s t o t h e E x p o r t A d m i n i s t r a t i o n R e g u l a t i o n s
( E A R ) . ”
F e d e r a l R e g i s t e r
7 7 , n o . 7 2
( A p r i l 1 3 , 2 0 1 2 ) : 2 2 1 9 1 – 2 0 0 .
h t t p s : / / w w w . g o v i n f o . g o v / c o n t e n t / p k g / F R - 2 0 1 2 - 0 4 - 1 3 / p d f / 2 0 1 2 - 8 9 4 4 . p d f
.
C a s t e l l a n o s , S a r a . “ A I , Q u a n t u m R & D F u n d i n g t o R e m a i n
a P r i o r i t y U n d e r B i d e n . ”
W a l l S t r e e t
J o u r n a l
, N o v e m b e r 9 , 2 0 2 0 .
h t t p s : / / w w w . w s j . c o m / a r t i c l e s / a i - q u a n t u m - r - d - f u n d i n g - t o - r e m a i n - a - p r i o r i t y - u n d e r - b i d e n - 1 1 6 0 4 9
4 4 8 0 0
.
— — — . “ E x e c u t i v e s S a y $ 1 B i l l i o n f o r A I R e s e a r c h I s n ’ t
E n o u g h . ”
W a l l S t r e e t J o u r n a l
, S e p t e m b e r 1 0 ,
2 0 1 9 .
h t t p s : / / w w w . w s j . c o m / a r t i c l e s / e x e c u t i v e s - s a y - 1 - b i l l i o n - f o r - a i - r e s e a r c h - i s n t - e n o u g h - 1 1 5 6 8 1 5 3 8 6 3
.
C e c i r e , M i c h a e l H , a n d H e i d i M P e t e r s . “ T h e D e f e n s e
P r o d u c t i o n A c t ( D P A ) a n d C O V I D - 1 9 : K e y
A u t h o r i t i e s a n d P o l i c y C o n s i d e r a t i o n s . ” C o n g r e s s i o n a l
R e s e a r c h S e r v i c e , M a r c h 1 8 , 2 0 2 0 .
h t t p s : / / f a s . o r g / s g p / c r s / n a t s e c / I N 1 1 2 3 1 . p d f
.
C e n t e r f o r E n e r g y E c o n o m i c s . “ E x p o r t R e g u l a t i o n s :
W h a t Y o u N e e d T o K n o w , ” 2 0 1 3 .
h t t p s : / / w e b . a r c h i v e . o r g / w e b / 2 0 1 6 0 8 2 2 0 3 5 5 2 7 / h t t p : / / w w w . b e g . u t e x a s . e d u / e n e r g y e c o n / C E E \_ E
x p l o r i n g % 2 0 E x p o r t % 2 0 C o n t r o l s . p d f
.
C e n t e r f o r N u c l e a r S t u d i e s , K = 1 P r o j e c t . “ S t u x n e t :
T o o l o f N o n p r o l i f e r a t i o n o r P a n d o r a ’ s B o x , ”
A u g u s t 1 9 , 2 0 1 2 .
h t t p s : / / k 1 p r o j e c t . c o l u m b i a . e d u / n e w s / s t u x n e t
.
C h e n , E r i c B . “ T e c h n o l o g y O u t p a c i n g t h e L a w : T h e I n v e n t i o n
S e c r e c y A c t o f 1 9 5 1 a n d t h e
O u t s o u r c i n g o f U S P a t e n t A p p l i c a t i o n D r a f t i n g . ”
T e x a s
I n t e l l e c t u a l P r o p e r t y L a w J o u r n a l
1 3
( 2 0 0 4 ) : 3 5 2 – 7 5 .
h t t p : / / w w w . t i p l j . o r g / w p - c o n t e n t / u p l o a d s / V o l u m e s / v 1 3 / v 1 3 p 3 5 1 . p d f
.
C h r i s t i e , R e b e c c a . “ U . S . L i m b e r s u p f o r E n c r y p t i o n
S a l e s : C o m p a n i e s A r e C h e e r e d a s R u l e s A r e E a s e d
o n E x p o r t i n g P r i v a c y S o f t w a r e . ”
F i n a n c i a l T i m e s ( L o n d o n )
,
J a n u a r y 1 8 , 2 0 0 0 .
C o c o r a n , E . “ U . S . C l o s e s I n v e s t i g a t i o n i n C o m p u t e r
P r i v a c y C a s e . ”
W a s h i n g t o n P o s t
, 1 9 9 6 .
6 9
C o l e m a n , M a r y S u e . “ B a l a n c i n g S c i e n c e a n d S e c u r i t y . ”
S c i e n c e
3 6 5 , n o . 6 4 4 9 ( J u l y 1 2 , 2 0 1 9 ) : 1 0 1 – 1 0 1 .
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 1 2 6 / s c i e n c e . a a y 5 8 5 6
.
C o u n c i l , N a t i o n a l R e s e a r c h .
C o m p u t e r s a t R i s k : S a f e
C o m p u t i n g i n t h e I n f o r m a t i o n A g e
. W a s h i n g t o n ,
D C : N a t i o n a l A c a d e m i e s P r e s s , 1 9 9 1 .
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 7 2 2 6 / 1 5 8 1
.
— — — .
C r y p t o g r a p h y ’ s R o l e i n S e c u r i n g t h e I n f o r m a t i o n
S o c i e t y
. E d i t e d b y K e n n e t h W . D a m a n d
H e r b e r t S . L i n . W a s h i n g t o n , D C : N a t i o n a l A c a d e m i e s
P r e s s , 1 9 9 6 .
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 7 2 2 6 / 5 1 3 1
.
C r o c k e r , T . E . “ D e c o d i n g R u l e s o f E n c r y p t i o n : T h e
I n s a n d O u t s o f N e w R e g u l a t i o n s G o v e r n i n g
E x p o r t s . ”
L e g a l T i m e s
, 2 0 0 0 .
C u m m i n g s , M a r y L . “ A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e a n d t h e
F u t u r e o f W a r f a r e . ” C h a t h a m H o u s e , J a n u a r y
2 0 1 7 .
h t t p s : / / w w w . c h a t h a m h o u s e . o r g / s i t e s / d e f a u l t /  l e s / p u b l i c a t i o n s / r e s e a r c h / 2 0 1 7 - 0 1 - 2 6 - a r t i  c i a l - i n t
e l l i g e n c e - f u t u r e - w a r f a r e - c u m m i n g s . p d f
.
D a f o e , A l l a n . “ A I G o v e r n a n c e : A R e s e a r c h A g e n d a . ”
O x f o r d , U K : G o v e r n a n c e o f A I P r o g r a m , F u t u r e
o f H u m a n i t y I n s t i t u t e , U n i v e r s i t y o f O x f o r d , 2 0 1 8 .
h t t p s : / / w w w . f h i . o x . a c . u k / w p - c o n t e n t / u p l o a d s / G o v A I - A g e n d a . p d f
.
D a l e y , J a s o n . “ M i l e s t o n e C a r b o n - N a n o t u b e M i c r o c h i p
S e n d s F i r s t M e s s a g e : ‘ H e l l o W o r l d ! ’ ”
S m i t h s o n i a n M a g a z i n e
, A u g u s t 2 9 , 2 0 1 9 .
h t t p s : / / w w w . s m i t h s o n i a n m a g . c o m / s m a r t - n e w s / a d v a n c e d - c a r b o n - n a n o t u b e - m i c r o p r o c e s s o r - c r e a
t e d - 1 8 0 9 7 3 0 1 3 /
.
“ D a m n j a n o v i c v . U . S . A i r F o r c e , ” 2 0 1 5 .
h t t p s : / / f a s . o r g / s g p / o t h e r g o v / i n v e n t i o n / d a m n - c o m p l a i n t . p d f
.
D A R P A . “ D A R P A E l e c t r o n i c s R e s u r g e n c e I n i t i a t i v e , ”
A p r i l 2 , 2 0 2 0 .
h t t p s : / / w w w . d a r p a . m i l / w o r k - w i t h - u s / e l e c t r o n i c s - r e s u r g e n c e - i n i t i a t i v e
.
— — — . “ D e s i g n i n g C h i p s f o r R e a l T i m e M a c h i n e L e a r n i n g , ”
M a r c h 2 1 , 2 0 1 9 .
h t t p s : / / w w w . d a r p a . m i l / n e w s - e v e n t s / 2 0 1 9 - 0 3 - 2 1
.
D a v i d a , G e o r g e I . “ T h e C a s e A g a i n s t R e s t r a i n t s o n
N o n - G o v e r n m e n t a l R e s e a r c h i n C r y p t o g r a p h y . ”
C r y p t o l o g i a
5 , n o . 3 ( 1 9 8 1 ) : 1 4 3 – 1 4 8 .
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 0 8 0 / 0 1 6 1 - 1 1 8 1 9 1 8 5 5 9 4 0
.
D a v i s , B o b , K a t e O ’ K e e  e , a n d A s a F i t c h . “ T a i w a n
F i r m t o B u i l d C h i p F a c t o r y i n U . S . ”
W a l l S t r e e t
J o u r n a l
, M a y 1 5 , 2 0 2 0 .
h t t p s : / / w w w . w s j . c o m / a r t i c l e s / t a i w a n - c o m p a n y - t o - b u i l d - a d v a n c e d - s e m i c o n d u c t o r - f a c t o r y - i n - a r i z
o n a - 1 1 5 8 9 4 8 1 6 5 9
.
D e n t o n s . “ N e w C F I U S R u l e s u n d e r F I R R M A : W h a t F o r e i g n
I n v e s t o r s a n d U S B u s i n e s s e s N e e d t o
K n o w , ” J a n u a r y 2 4 , 2 0 2 0 .
h t t p s : / / w w w . d e n t o n s . c o m / e n / i n s i g h t s / a l e r t s / 2 0 2 0 / j a n u a r y / 2 4 / n e w - c  u s - r u l e s - u n d e r -  r r m a - w h
a t - f o r e i g n - i n v e s t o r s - a n d - u s - b u s i n e s s e s - n e e d - t o - k n o w
.
D e p a r t m e n t o f J u s t i c e . “ A p p l i e d M a t e r i a l s I n c . a n d
T o k y o E l e c t r o n L t d . A b a n d o n M e r g e r P l a n s A f t e r
J u s t i c e D e p a r t m e n t R e j e c t e d T h e i r P r o p o s e d R e m e d y , ”
A p r i l 2 7 , 2 0 1 5 .
h t t p s : / / w w w . j u s t i c e . g o v / o p a / p r / a p p l i e d - m a t e r i a l s - i n c - a n d - t o k y o - e l e c t r o n - l t d - a b a n d o n - m e r g e r - p l
a n s - a f t e r - j u s t i c e - d e p a r t m e n t
.
— — — . “ T h r e e S o u t h K o r e a n C o m p a n i e s A g r e e t o P l e a d
G u i l t y a n d t o E n t e r i n t o C i v i l S e t t l e m e n t s
f o r R i g g i n g B i d s o n U n i t e d S t a t e s D e p a r t m e n t o f D e f e n s e
F u e l S u p p l y C o n t r a c t s . ” P r e s s R e l e a s e ,
N o v e m b e r 1 4 , 2 0 1 8 .
h t t p s : / / p e r m a . c c / 7 9 2 2 - U U 2 8
.
D e V o l p i , A l e x a n d e r , G e r a l d E . M a r s h , T e d A . P o s t o l ,
a n d G e o r g e S . S t a n f o r d .
B o r n S e c r e t : T h e
H - B o m b , t h e P r o g r e s s i v e C a s e a n d N a t i o n a l S e c u r i t y
.
N e w Y o r k : P e r g a m o n P r e s s , 1 9 8 1 .
D i  e , W h i t  e l d , a n d M a r t i n H e l l m a n . “ N e w D i r e c t i o n s
i n C r y p t o g r a p h y . ”
I E E E T r a n s a c t i o n s o n
I n f o r m a t i o n T h e o r y
2 2 , n o . 6 ( N o v e m b e r 1 9 7 6 ) : 6 4 4 – 6 5 4 .
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 1 0 9 / T I T . 1 9 7 6 . 1 0 5 5 6 3 8
.
D i  e , W h i t  e l d , a n d S u s a n L a n d a u . “ T h e E x p o r t o f
C r y p t o g r a p h y i n t h e 2 0 t h C e n t u r y a n d t h e 2 1 s t , ”
A p r i l 1 9 , 2 0 0 5 .
h t t p s : / / p r i v a c y i n k . o r g / p d f / e x p o r t \_ c o n t r o l . p d f
.
D i n g , J e  r e y , a n d A l l a n D a f o e . “ T h e L o g i c o f S t r a t e g i c
A s s e t s : F r o m O i l t o A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e , ”
J a n u a r y 9 , 2 0 2 0 .
h t t p : / / a r x i v . o r g / a b s / 2 0 0 1 . 0 3 2 4 6
.
7 0
D i r e c t o r a t e f o r F i n a n c i a l a n d E n t e r p r i s e A  a i r s . “ P u b l i c I n t e r e s t C o n s i d e r a t i o n s i n M e r g e r C o n t r o l :
N o t e b y t h e U n i t e d S t a t e s , ” J u n e 2 , 2 0 1 6 .
h t t p s : / / p e r m a . c c / X B 2 6 - C R T P
.
D o n o v a n , J i m .
S h o o t f o r t h e M o o n : T h e S p a c e R a c e a n d
t h e E x t r a o r d i n a r y V o y a g e o f A p o l l o 1 1
. N e w
Y o r k : L i t t l e , B r o w n a n d C o m p a n y , 2 0 1 9 .
E d w a r d s , C o r w i n D . “ T h u r m a n A r n o l d a n d t h e A n t i t r u s t
L a w s . ”
P o l i t i c a l S c i e n c e Q u a r t e r l y
5 8 , n o . 3
( 1 9 4 3 ) : 3 3 8 – 3 5 5 .
E n t i n , J o n a t h a n L . “ U n i t e d S t a t e s v . P r o g r e s s i v e ,
I n c . : T h e F a u s t i a n B a r g a i n a n d t h e F i r s t
A m e n d m e n t . ”
N o r t h w e s t e r n U n i v e r s i t y L a w R e v i e w
7 5 ,
n o . 1 ( 1 9 7 8 ) : 5 3 8 – 6 9 .
h t t p s : / / s c h o l a r l y c o m m o n s . l a w . c a s e . e d u / c g i / v i e w c o n t e n t . c g i ? a r t i c l e = 1 4 6 6 & c o n t e x t = f a c u l t y \_ p u b l
i c a t i o n s
.
F a c e b o o k . “ F a c e b o o k I n c . A N P R M C o m m e n t s , ” J a n u a r y
1 0 , 2 0 1 9 .
h t t p s : / / w w w . r e g u l a t i o n s . g o v / d o c u m e n t ? D = B I S - 2 0 1 8 - 0 0 2 4 - 0 2 1 2
.
F a n t l , J e r e m y . “ K n o w l e d g e H o w . ” I n
T h e S t a n f o r d E n c y c l o p e d i a
o f P h i l o s o p h y
, e d i t e d b y E d w a r d N .
Z a l t a . M e t a p h y s i c s R e s e a r c h L a b , S t a n f o r d U n i v e r s i t y ,
2 0 1 7 .
h t t p s : / / p l a t o . s t a n f o r d . e d u / a r c h i v e s / f a l l 2 0 1 7 / e n t r i e s / k n o w l e d g e - h o w /
.
F a r n a m , J u l i e .
U S I m m i g r a t i o n L a w s u n d e r t h e T h r e a t
o f T e r r o r i s m
. A l g o r a P u b l i s h i n g , 2 0 0 5 .
F e d e r a l T r a d e C o m m i s s i o n . “ B r o a d c o m L i m i t e d / B r o c a d e
C o m m u n i c a t i o n s S y s t e m s , I n t h e M a t t e r
O f , ” J u l y 1 2 , 2 0 1 7 .
h t t p s : / / w w w . f t c . g o v / e n f o r c e m e n t / c a s e s - p r o c e e d i n g s / 1 7 1 - 0 0 2 7 / b r o a d c o m - l i m i t e d b r o c a d e - c o m m
u n i c a t i o n s - s y s t e m s
.
— — — . “ I n t e l C o r p o r a t i o n , I n t h e M a t t e r O f , ” N o v e m b e r
2 , 2 0 1 0 .
h t t p s : / / w w w . f t c . g o v / e n f o r c e m e n t / c a s e s - p r o c e e d i n g s / 0 6 1 - 0 2 4 7 / i n t e l - c o r p o r a t i o n - m a t t e r
.
— — — . “ Q u a l c o m m I n c . , ” N o v e m b e r 2 5 , 2 0 1 9 .
h t t p s : / / w w w . f t c . g o v / e n f o r c e m e n t / c a s e s - p r o c e e d i n g s / 1 4 1 - 0 1 9 9 / q u a l c o m m - i n c
.
F e d e r a t i o n o f A m e r i c a n S c i e n t i s t s P r o j e c t o n G o v e r n m e n t
S e c r e c y . “ I n v e n t i o n S e c r e c y S t a t i s t i c s , ” 2 0 1 9 .
h t t p s : / / f a s . o r g / s g p / o t h e r g o v / i n v e n t i o n / s t a t s . h t m l
.
F e n g , E m i l y . “ V i s a s A r e T h e N e w e s t W e a p o n I n U . S . - C h i n a
R i v a l r y . ”
N P R
, A p r i l 2 5 , 2 0 1 9 .
h t t p s : / / w w w . n p r . o r g / 2 0 1 9 / 0 4 / 2 5 / 7 1 6 0 3 2 8 7 1 / v i s a s - a r e - t h e - n e w e s t - w e a p o n - i n - u - s - c h i n a - r i v a l r y
.
F i e g e r m a n , S e t h , a n d J a c k i e W a t t l e s . “ T r u m p S t o p s
C h i n a - B a c k e d T a k e o v e r o f U . S . C h i p M a k e r . ”
C N N M o n e y
, S e p t e m b e r 1 4 , 2 0 1 7 .
h t t p s : / / m o n e y . c n n . c o m / 2 0 1 7 / 0 9 / 1 3 / t e c h n o l o g y / b u s i n e s s / t r u m p - l a t t i c e - c h i n a / i n d e x . h t m l
.
F i s h e r , T h o m a s K . “ A n t i t r u s t d u r i n g N a t i o n a l E m e r g e n c i e s :
I . ”
M i c h i g a n L a w R e v i e w
4 0 , n o . 7
( 1 9 4 2 ) : 9 6 9 – 1 0 0 4 .
— — — . “ A n t i t r u s t d u r i n g N a t i o n a l E m e r g e n c i e s : I I . ”
M i c h i g a n L a w R e v i e w
4 0 , n o . 8 ( 1 9 4 2 ) :
1 1 6 1 – 1 1 9 9 .
F i t c h , A s a , K a t e O ’ K e e  e , a n d B o b D a v i s . “ T r u m p a n d
C h i p M a k e r s I n c l u d i n g I n t e l S e e k
S e m i c o n d u c t o r S e l f - S u  c i e n c y . ”
W a l l S t r e e t J o u r n a l
,
M a y 1 1 , 2 0 2 0 .
h t t p s : / / w w w . w s j . c o m / a r t i c l e s / t r u m p - a n d - c h i p - m a k e r s - i n c l u d i n g - i n t e l - s e e k - s e m i c o n d u c t o r - s e l f - s
u  c i e n c y - 1 1 5 8 9 1 0 3 0 0 2
.
F l y n n , C a r r i c k . “ R e c o m m e n d a t i o n s o n E x p o r t C o n t r o l s
f o r A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e . ” C e n t e r f o r S e c u r i t y
a n d E m e r g i n g T e c h n o l o g y , F e b r u a r y 2 0 2 0 .
h t t p s : / / c s e t . g e o r g e t o w n . e d u / w p - c o n t e n t / u p l o a d s / R e c o m m e n d a t i o n s - o n - E x p o r t - C o n t r o l s - f o r - A
r t i  c i a l - I n t e l l i g e n c e . p d f
.
F o s t e r , D a k o t a , a n d Z a c h a r y A r n o l d . “ A n t i t r u s t a n d
A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e : H o w B r e a k i n g U p B i g T e c h
C o u l d A  e c t t h e P e n t a g o n ’ s A c c e s s t o A I . ” C e n t e r
f o r S e c u r i t y a n d E m e r g i n g T e c h n o l o g y , 2 0 2 0 .
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 5 1 5 9 3 / 2 0 1 9 0 0 2 5
.
F u n g , B r i a n , a n d H a m z a S h a b a n . “ W a n t t o U n d e r s t a n d
H o w D o m i n a n t T e c h C o m p a n i e s H a v e
B e c o m e ? L o o k a t t h e N u m b e r o f I s s u e s T h e y L o b b y O n . ”
W a s h i n g t o n P o s t
, A u g u s t 3 1 , 2 0 1 7 .
h t t p s : / / w w w . w a s h i n g t o n p o s t . c o m / n e w s / t h e - s w i t c h / w p / 2 0 1 7 / 0 8 / 3 1 / w a n t - t o - u n d e r s t a n d - h o w -
d o m i n a n t - t e c h - c o m p a n i e s - h a v e - b e c o m e - l o o k - a t - t h e - n u m b e r - o f - i s s u e s - t h e y - l o b b y - o n /
.
7 1
G a f n i , J o n a t h a n , T h o m a s A M c G r a t h , a n d J a n u a r y K i m . “ M a n d a t o r y C F I U S F i l i n g s U n d e r t h e F i n a l
F I R R M A R e g u l a t i o n s . ” L i n k l a t e r s , J a n u a r y 2 8 , 2 0 2 0 .
h t t p s : / / w w w . l i n k l a t e r s . c o m / e n / i n s i g h t s / p u b l i c a t i o n s / u s - p u b l i c a t i o n s / 2 0 2 0 / j a n u a r y / m a n d a t o r y -
c  u s -  l i n g s - u n d e r - t h e -  n a l -  r r m a - r e g u l a t i o n s
.
G a t e s , B i l l . “ W e ’ r e D e f e n d i n g O u r R i g h t t o I n n o v a t e . ”
W a l l S t r e e t J o u r n a l
, M a y 2 0 , 1 9 9 8 .
h t t p s : / / w w w . w s j . c o m / a r t i c l e s / S B 8 9 5 6 1 6 6 2 8 9 2 7 1 0 3 5 0 0
.
G i b s o n D u n n . “ N e w C o n t r o l s o n E m e r g i n g T e c h n o l o g i e s
R e l e a s e d , W h i l e U . S . C o m m e r c e
D e p a r t m e n t C o m e s U n d e r F i r e f o r
D e l a y ” , O c t o b e r 2 7 , 2 0 2 0 .
h t t p s : / / w w w . g i b s o n d u n n . c o m / n e w - c o n t r o l s - o n - e m e r g i n g - t e c h n o l o g i e s - r e l e a s e d - w h i l e - u s - c o m m e r c
e - d e p a r t m e n t - c o m e s - u n d e r -  r e - f o r - d e l a y / # \_ f t n 1
G i l b e r t , L e e A n n . “ P a t e n t S e c r e c y O r d e r s : T h e U n c o n s t i t u t i o n a l i t y
o f I n t e r f e r e n c e i n C i v i l i a n
C r y p t o g r a p h y U n d e r P r e s e n t P r o c e d u r e s . ”
S a n t a C l a r a
L a w R e v .
2 2 ( 1 9 8 2 ) : 3 2 5 .
h t t p s : / / d i g i t a l c o m m o n s . l a w . s c u . e d u / c g i / v i e w c o n t e n t . c g i ? a r t i c l e = 2 0 3 5 & c o n t e x t = l a w r e v i e w
.
G i m b e l , J o h n . “ P r o j e c t P a p e r c l i p : G e r m a n S c i e n t i s t s ,
A m e r i c a n P o l i c y , a n d t h e C o l d W a r . ”
D i p l o m a t i c
H i s t o r y
1 4 , n o . 3 ( 1 9 9 0 ) : 3 4 3 – 6 5 .
h t t p s : / / w w w . j s t o r . o r g / s t a b l e / 2 4 9 1 1 8 4 8
.
G o e l , V i n d u . “ H o w T r u m p ’ s ‘ H i r e A m e r i c a n ’ O r d e r M a y
A  e c t T e c h W o r k e r V i s a s . ”
T h e N e w Y o r k
T i m e s
, A p r i l 1 8 , 2 0 1 7 .
h t t p s : / / w w w . n y t i m e s . c o m / 2 0 1 7 / 0 4 / 1 8 / t e c h n o l o g y / h 1 b - v i s a - f a c t s - t e c h - w o r k e r . h t m l
.
G o o d f e l l o w , I a n . “ I E m p h a t i c a l l y A g r e e . M y C o l l a b o r a t o r s ’
V i s a R e s t r i c t i o n s H a v e B e e n O n e o f t h e
L a r g e s t B o t t l e n e c k s t o O u r C o l l e c t i v e R e s e a r c h P r o d u c t i v i t y
o v e r t h e L a s t F e w Y e a r s . ” T w i t t e r ,
F e b r u a r y 1 3 , 2 0 1 9 .
h t t p s : / / t w i t t e r . c o m / g o o d f e l l o w \_ i a n / s t a t u s / 1 0 9 5 7 2 7 2 5 4 0 5 7 8 4 0 6 4 0
.
G o o d m a n , M a t t h e w P . , a n d D a v i d A . P a r k e r . “ T h e C h i n a
C h a l l e n g e a n d C F I U S R e f o r m . ”
C S I S
G l o b a l E c o n o m i c s M o n t h l y
, M a r c h 3 1 , 2 0 1 7 .
h t t p s : / / w w w . c s i s . o r g / a n a l y s i s / g l o b a l - e c o n o m i c s - m o n t h l y - c h i n a - c h a l l e n g e - a n d - c  u s - r e f o r m
.
G o o g l e . “ G o o g l e C o m m e n t - A N P R M - R e v i e w o f C o n t r o l s
f o r C e r t a i n E m e r g i n g T e c h n o l o g i e s , ”
J a n u a r y 1 0 , 2 0 1 9 .
h t t p s : / / w w w . r e g u l a t i o n s . g o v / d o c u m e n t ? D = B I S - 2 0 1 8 - 0 0 2 4 - 0 1 6 0
.
G o r e , A l . “ H o l d s N e w s B r i e  n g o n E n c r y p t i o n . ” T h e
W h i t e H o u s e , S e p t e m b e r 1 6 , 1 9 9 8 .
G r a h a m , T h o m a s , a n d K e i t h A . H a n s e n .
P r e v e n t i n g C a t a s t r o p h e :
T h e U s e a n d M i s u s e o f I n t e l l i g e n c e i n
E ﬀ o r t s t o H a l t t h e P r o l i f e r a t i o n o f W e a p o n s o f M a s s
D e s t r u c t i o n
. S t a n f o r d : S t a n f o r d U n i v e r s i t y
P r e s s , 2 0 0 9 .
G r e y b e r , H o w a r d D . , R o b e r t L . P a r k , a n d B r a n d e e L .
T e l f o r d . “ S u p e r c o m p u t e r A c c e s s . ”
P h y s i c s T o d a y
3 9 , n o . 1 2 ( 1 9 8 6 ) : 1 5 .
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 0 6 3 / 1 . 2 8 1 5 2 3 4
.
G r i  n , P a t r i c k . “ C F I U S i n t h e A g e o f C h i n e s e I n v e s t m e n t . ”
F o r d h a m L a w R e v i e w
8 5 , n o . 4 ( 2 0 1 7 ) :
1 7 5 7 – 9 2 .
h t t p s : / / i r . l a w n e t . f o r d h a m . e d u /  r / v o l 8 5 / i s s 4 / 9
.
G r o n v a l l , G i g i K w i k . “ H 5 N 1 : A C a s e S t u d y f o r D u a l - U s e
R e s e a r c h . ” C o u n c i l o n F o r e i g n R e l a t i o n s ,
2 0 1 3 .
h t t p s : / / w w w . c e n t e r f o r h e a l t h s e c u r i t y . o r g / o u r - w o r k / p u b l i c a t i o n s / h 5 n 1 - a - c a s e - s t u d y - f o r - d u a l - u s e -
r e s e a r c h
.
H a h n , R o b e r t W . , a n d A n n e L a y n e - F a r r a r . “ F e d e r a l i s m
i n A n t i t r u s t . ”
H a r v a r d J o u r n a l o f L a w a n d
P u b l i c P o l i c y
2 6 ( 2 0 0 3 ) : 8 7 7 , 8 9 4 .
H a n e m a n n , T h i l o , C a s s i e G a o , a n d A d a m L y s e n k o . “ N e t
N e g a t i v e : C h i n e s e I n v e s t m e n t i n t h e U S i n
2 0 1 8 . ” R h o d i u m G r o u p , J a n u a r y 1 3 , 2 0 1 9 .
h t t p s : / / r h g . c o m / r e s e a r c h / c h i n e s e - i n v e s t m e n t - i n - t h e - u s - 2 0 1 8 - r e c a p /
.
H a r p e r , J o n . “ P e n t a g o n S t r u g g l i n g t o A t t r a c t A r t i  c i a l
I n t e l l i g e n c e E x p e r t s . ”
N a t i o n a l D e f e n s e
, J u l y
1 4 , 2 0 1 7 .
h t t p s : / / w w w . n a t i o n a l d e f e n s e m a g a z i n e . o r g / a r t i c l e s / 2 0 1 7 / 7 / 1 4 / p e n t a g o n - i n - a r t i  c i a l - i n t e l l i g e n c e -
a r m s - r a c e - w i t h - c o m m e r c i a l - i n d u s t r y
.
H e a v e n , W i l l D o u g l a s . “ T h e W h i t e H o u s e W a n t s t o S p e n d
H u n d r e d s o f M i l l i o n s M o r e o n A I
R e s e a r c h . ”
M I T T e c h n o l o g y R e v i e w
, F e b r u a r y 1 1 , 2 0 2 0 .
h t t p s : / / w w w . t e c h n o l o g y r e v i e w . c o m / 2 0 2 0 / 0 2 / 1 1 / 8 4 4 8 9 1 / t h e - w h i t e - h o u s e - w i l l - s p e n d - h u n d r e d s -
o f - m i l l i o n s - m o r e - o n - a i - r e s e a r c h /
.
7 2
H e m p e l , J e s s i . “ D O D H e a d A s h t o n C a r t e r E n l i s t s S i l i c o n V a l l e y t o T r a n s f o r m t h e M i l i t a r y . ”
W i r e d
,
N o v e m b e r 1 8 , 2 0 1 5 .
h t t p s : / / w w w . w i r e d . c o m / 2 0 1 5 / 1 1 / s e c r e t a r y - o f - d e f e n s e - a s h t o n - c a r t e r /
.
H e w l e t t , R i c h a r d G . “ A H i s t o r i a n ’ s V i e w . ”
B u l l e t i n
o f t h e A t o m i c S c i e n t i s t s
3 7 , n o . 1 0 ( 1 9 8 1 ) : 2 0 – 2 7 .
1 0 . 1 0 8 0 / 0 0 9 6 3 4 0 2 . 1 9 8 1 . 1 1 4 5 8 9 1 9
.
H o  m a n , L a n c e J .
B u i l d i n g i n B i g B r o t h e r : T h e C r y p t o g r a p h i c
P o l i c y D e b a t e
. N e w Y o r k : S p r i n g e r ,
1 9 9 5 .
H o r a n , D o n a l d . “ N a t i o n a l D e f e n s e E x e c u t i v e R e s e r v e
P r o g r a m . ” U . S . G e n e r a l A c c o u n t i n g O  c e .
A c c e s s e d J u n e 1 8 , 2 0 2 0 .
h t t p s : / / w w w . g a o . g o v / a s s e t s / 2 1 0 / 2 0 6 2 6 4 . p d f
.
H o u s e S u b c o m m i t t e e o n A n t i t r u s t , C o m m e r c i a l a n d A d m i n i s t r a t i v e
L a w . “ I n v e s t i g a t i o n o f
C o m p e t i t i o n i n D i g i t a l M a r k e t s : M a j o r i t y S t a  R e p o r t
a n d R e c o m m e n d a t i o n s , ” 2 0 2 0 .
h t t p s : / / j u d i c i a r y . h o u s e . g o v / u p l o a d e d  l e s / c o m p e t i t i o n \_ i n \_ d i g i t a l \_ m a r k e t s . p d f
.
H u a n g , T i n a , a n d Z a c h a r y A r n o l d . “ I m m i g r a t i o n P o l i c y
a n d t h e G l o b a l C o m p e t i t i o n f o r A I T a l e n t . ”
C e n t e r f o r S e c u r i t y a n d E m e r g i n g T e c h n o l o g y , 2 0 2 0 .
h t t p s : / / c s e t . g e o r g e t o w n . e d u / r e s e a r c h / i m m i g r a t i o n - p o l i c y - a n d - t h e - g l o b a l - c o m p e t i t i o n - f o r - a i - t a l e
n t /
.
H u n t , L i n d a .
S e c r e t A g e n d a : T h e U n i t e d S t a t e s G o v e r n m e n t ,
N a z i S c i e n t i s t s , a n d P r o j e c t P a p e r c l i p ,
1 9 4 5 t o 1 9 9 0
. N e w Y o r k : S t . M a r t i n ’ s P r e s s , 1 9 9 1 .
H u n t , W i l l , a n d R e m c o Z w e t s l o o t . “ T h e C h i p m a k e r s :
U . S . S t r e n g t h s a n d P r i o r i t i e s i n t h e H i g h - E n d
S e m i c o n d u c t o r W o r k f o r c e . ” C e n t e r f o r S e c u r i t y a n d
E m e r g i n g T e c h n o l o g y , 2 0 2 0 .
h t t p s : / / c s e t . g e o r g e t o w n . e d u / r e s e a r c h / t h e - c h i p m a k e r s - u - s - s t r e n g t h s - a n d - p r i o r i t i e s - f o r - t h e - h i g h - e
n d - s e m i c o n d u c t o r - w o r k f o r c e
.
H u n t e r , A n d r e w P , a n d L i n d s e y R S h e p p a r d . “ A r t i  c i a l
I n t e l l i g e n c e a n d N a t i o n a l S e c u r i t y : T h e
I m p o r t a n c e o f t h e A I E c o s y s t e m . ” C e n t e r f o r S t r a t e g i c
a n d I n t e r n a t i o n a l S t u d i e s , N o v e m b e r 5 ,
2 0 1 8 .
h t t p s : / / w w w . c s i s . o r g / a n a l y s i s / a r t i  c i a l - i n t e l l i g e n c e - a n d - n a t i o n a l - s e c u r i t y - i m p o r t a n c e - a i - e c o s y s t e
m
.
I n m a n , B o b b y R . “ T h e N S A P e r s p e c t i v e o n T e l e c o m m u n i c a t i o n s
P r o t e c t i o n i n t h e N o n g o v e r n m e n t a l
S e c t o r . ”
C r y p t o l o g i a
3 , n o . 3 ( 1 9 7 9 ) : 1 2 9 – 1 3 5 .
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 0 8 0 / 0 1 6 1 - 1 1 7 9 9 1 8 5 3 9 5 4
.
I r f a n , M u h a m m a d . “ U S M a y B l o c k C h i n e s e I n v e s t m e n t
i n A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e i n S i l i c o n V a l l e y . ”
D a i l y P a k i s t a n G l o b a l
, J u n e 1 4 , 2 0 1 7 .
h t t p s : / / e n . d a i l y p a k i s t a n . c o m . p k / t e c h n o l o g y / u s - m a y - b l o c k - c h i n e s e - i n v e s t m e n t - i n - a r t i  c i a l - i n t e l l i
g e n c e - i n - s i l i c o n - v a l l e y /
.
J a c k s o n , J a m e s K . “ T h e C o m m i t t e e o n F o r e i g n I n v e s t m e n t
i n t h e U n i t e d S t a t e s ( C F I U S ) . ”
C o n g r e s s i o n a l R e s e a r c h S e r v i c e , F e b r u a r y 1 4 , 2 0 2 0 .
h t t p s : / / f a s . o r g / s g p / c r s / n a t s e c / R L 3 3 3 8 8 . p d f
.
J i n g , M e n g . “ C h i n a M u s t W o o T o p T e c h T a l e n t T u r n e d
o  b y T r u m p , S a y s B a i d u C h i e f . ”
C N B C /
S o u t h C h i n a M o r n i n g P o s t
, M a r c h 6 , 2 0 1 7 .
h t t p s : / / w w w . c n b c . c o m / 2 0 1 7 / 0 3 / 0 6 / c h i n a - m u s t - w o o - t o p - t e c h - t a l e n t - t u r n e d - o  - b y - t r u m p - s a y s -
b a i d u - c h i e f . h t m l
.
K a n g , C . S . E l i o t . “ U . S . P o l i t i c s a n d G r e a t e r R e g u l a t i o n
o f I n w a r d F o r e i g n D i r e c t I n v e s t m e n t . ”
I n t e r n a t i o n a l O r g a n i z a t i o n
5 1 , n o . 2 ( 1 9 9 7 ) : 3 0 1 – 3 3 .
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 1 6 2 / 0 0 2 0 8 1 8 9 7 5 5 0 3 7 5
.
K a n i a , E l s a B . “ B e y o n d C F I U S : T h e S t r a t e g i c C h a l l e n g e
o f C h i n a ’ s R i s e i n A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e . ”
L a w f a r e
, J u n e 2 0 , 2 0 1 7 .
h t t p s : / / w w w . l a w f a r e b l o g . c o m / b e y o n d - c  u s - s t r a t e g i c - c h a l l e n g e - c h i n a s - r i s e - a r t i  c i a l - i n t e l l i g e n c e
.
K e a r n e y , J a m e s K . , a n d W o m b l e C a r l y l e . “ E x p o r t C o n t r o l
R e g u l a t i o n s a n d P a r t i c i p a t i o n b y F o r e i g n
N a t i o n a l s i n U n i v e r s i t y R e s e a r c h . ” W a s h i n g t o n , D C ,
2 0 0 4 .
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 4 1 3 5 / 9 7 8 1 4 1 2 9 6 9 0 2 4 . n 9 0
.
K e l l e y , M i c h a e l B . , a n d G e o  r e y I n g e r s o l l . “ T h e U . S .
S t a r t e d A W o r l d w i d e C y b e r w a r . ”
B u s i n e s s
I n s i d e r
, O c t o b e r 1 8 , 2 0 1 2 .
h t t p s : / / w w w . b u s i n e s s i n s i d e r . c o m / u s - s t a r t e d - w o r l d w i d e - c y b e r w a r - h a c k i n g - 2 0 1 2 - 1 0 ? r = U S & I R =
T # i x z z 2 I K H j 4 c e e
.
7 3
K e l s e y , J o h n . “ S H A 3 : P a s t , P r e s e n t a n d F u t u r e . ” P r e s e n t e d a t t h e W o r k s h o p o n C r y p t o g r a p h i c
H a r d w a r e a n d E m b e d d e d S y s t e m s , S a n t a B a r b a r a , C A ,
A u g u s t 2 0 1 3 .
h t t p s : / / c s r c . n i s t . g o v / C S R C / m e d i a / P r o j e c t s / H a s h - F u n c t i o n s / d o c u m e n t s / k e l s e y \_ c h e s 2 0 1 3 \_ p r e s e
n t a t i o n . p d f
.
K h u l a , B r u c e A . “ A n t i t r u s t a t t h e W a t e r ’ s E d g e : N a t i o n a l
S e c u r i t y a n d A n t i t r u s t E n f o r c e m e n t . ”
N o t r e
D a m e L a w R e v i e w
7 8 ( 2 0 0 3 ) : 6 2 9 .
K l u c k h o h n , F r a n k L . “ A r n o l d S a y s S t a n d a r d O i l G a v e
N a z i s R u b b e r P r o c e s s . ”
T h e N e w Y o r k T i m e s
,
M a r c h 2 7 , 1 9 4 2 .
h t t p s : / / w w w . n y t i m e s . c o m / 1 9 4 2 / 0 3 / 2 7 / a r c h i v e s / a r n o l d - s a y s - s t a n d a r d - o i l - g a v e - n a z i s - r u b b e r - p r o c
e s s - s a y s - s t a n d a r d . h t m l
.
K n i g h t , J o n a t h a n . “ C r y p t o g r a p h i c R e s e a r c h a n d N S A . ”
A c a d e m e
6 7 , n o . 6 ( 1 9 8 1 ) : 3 7 1 – 8 2 .
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 2 3 0 7 / 4 0 2 4 8 8 8 1
.
K o o p s , B e r t - J a a p , a n d E l e n i K o s t a . “ L o o k i n g f o r S o m e
L i g h t t h r o u g h t h e L e n s o f ‘ C r y p t o w a r ’ H i s t o r y :
P o l i c y O p t i o n s f o r L a w E n f o r c e m e n t A u t h o r i t i e s a g a i n s t
‘ G o i n g D a r k . ’ ”
C o m p u t e r L a w &
S e c u r i t y R e v i e w
3 4 , n o . 4 ( A u g u s t 2 0 1 8 ) : 8 9 0 – 9 0 0 .
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 0 1 6 / j . c l s r . 2 0 1 8 . 0 6 . 0 0 3
.
K r u h , L o u i s . “ T h e C o n t r o l o f P u b l i c C r y p t o g r a p h y a n d
F r e e d o m o f S p e e c h - a R e v i e w . ”
C r y p t o l o g i a
1 0 , n o . 1 ( J a n u a r y 1 , 1 9 8 6 ) : 2 – 9 .
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 0 8 0 / 0 1 6 1 - 1 1 8 6 9 1 8 6 0 7 4 1
.
L a n d a u , S u s a n . “ U n d e r t h e R a d a r : N S A ’ s E  o r t s t o
S e c u r e P r i v a t e - S e c t o r T e l e c o m m u n i c a t i o n s
I n f r a s t r u c t u r e . ”
J o u r n a l o f N a t i o n a l S e c u r i t y L a w
& P o l i c y
7 , n o . 3 ( 2 0 1 4 ) : 4 1 1 .
h t t p s : / / j n s l p . c o m / 2 0 1 4 / 0 9 / 2 9 / u n d e r - t h e - r a d a r - n s a s - e  o r t s - t o - s e c u r e - p r i v a t e - s e c t o r - t e l e c o m m u n
i c a t i o n s - i n f r a s t r u c t u r e /
.
L a p e d u s , M a r k . “ A C r i s i s I n D o D ’ s T r u s t e d F o u n d r y
P r o g r a m ? ”
S e m i c o n d u c t o r E n g i n e e r i n g
, O c t o b e r
2 2 , 2 0 1 8 .
h t t p s : / / s e m i e n g i n e e r i n g . c o m / a - c r i s i s - i n - d o d s - t r u s t e d - f o u n d r y - p r o g r a m
.
L e v y , S t e v e n .
C r y p t o : H o w t h e C o d e R e b e l s B e a t t h e
G o v e r n m e n t – S a v i n g P r i v a c y i n t h e D i g i t a l A g e
. E a s t
R u t h e r f o r d : P e n g u i n , 2 0 0 1 .
L e w i s , J a m e s A . , D e n i s e E . Z h e n g , a n d W i l l i a m A . C a r t e r .
“ T h e E  e c t o f E n c r y p t i o n o n L a w f u l A c c e s s
t o C o m m u n i c a t i o n s a n d D a t a . ” C e n t e r f o r S t r a t e g i c
a n d I n t e r n a t i o n a l S t u d i e s , F e b r u a r y 8 , 2 0 1 7 .
h t t p s : / / w w w . c s i s . o r g / a n a l y s i s / e  e c t - e n c r y p t i o n - l a w f u l - a c c e s s - c o m m u n i c a t i o n s - a n d - d a t a
.
L i l i n g , Q i u . “
中國企業開出
2
至
3
倍薪資挖角

台灣已流失
3 0 0 0
多名半導體業人才
. ”
C M M e d i a
, D e c e m b e r 3 , 2 0 1 9 .
h t t p s : / / w w w . c m m e d i a . c o m . t w / h o m e / a r t i c l e s / 1 8 8 1 5
.
L i n , H e r b e r t . “ G o v e r n a n c e o f I n f o r m a t i o n T e c h n o l o g y
a n d C y b e r W e a p o n s . ” I n
G o v e r n a n c e o f
D u a l - U s e T e c h n o l o g i e s : T h e o r y a n d P r a c t i c e
, 1 1 2 – 5 7 .
A m e r i c a n A c a d e m y o f A r t s & S c i e n c e s ,
2 0 1 6 .
L i n e b a c k , R o b . “ S e m i c o n d u c t o r R & D S p e n d i n g W i l l S t e p
U p A f t e r S l o w i n g . ”
I C I n s i g h t s
, J a n u a r y 3 1 ,
2 0 1 9 .
h t t p s : / / w w w . i c i n s i g h t s . c o m / n e w s / b u l l e t i n s / S e m i c o n d u c t o r - R D - S p e n d i n g - W i l l - S t e p - U p - A f t e r - S
l o w i n g /
.
L u n d e n , I n g r i d . “ U S P a t e n t s H i t R e c o r d 3 3 3 , 5 3 0 G r a n t e d
i n 2 0 1 9 ; I B M , S a m s u n g ( N o t t h e
F A A N G s ) L e a d t h e P a c k . ”
T e c h C r u n c h
, J a n u a r y 1 4 , 2 0 2 0 .
h t t p s : / / s o c i a l . t e c h c r u n c h . c o m / 2 0 2 0 / 0 1 / 1 4 / u s - p a t e n t s - h i t - r e c o r d - 3 3 3 5 3 0 - g r a n t e d - i n - 2 0 1 9 - i b m - s
a m s u n g - n o t - t h e - f a a n g s - l e a d - t h e - p a c k /
.
M a c A v o y , C h r i s t o p h e r J . “ U S A n t i t r u s t L a w s : O v e r v i e w . ”
P r a c t i c e N o t e 9 - 2 0 4 - 0 4 7 2 . P r a c t i c a l L a w ,
2 0 1 8 .
M a k i n s o n , L a r r y . “ O u t s o u r c i n g t h e P e n t a g o n . ” T h e C e n t e r
f o r P u b l i c I n t e g r i t y , S e p t e m b e r 2 9 , 2 0 0 4 .
h t t p s : / / p u b l i c i n t e g r i t y . o r g / n a t i o n a l - s e c u r i t y / o u t s o u r c i n g - t h e - p e n t a g o n /
.
M a l d o n a d o , S a m a n t h a . “ E m p l o y e e s o f B i g T e c h A r e S p e a k i n g
o u t l i k e N e v e r B e f o r e . ”
A P N e w s
,
A u g u s t 2 5 , 2 0 1 9 .
h t t p s : / / a p n e w s . c o m / 8 0 c 7 6 d 3 2 c 7 d e 4 8 2 6 9 c b d 7 b b 9 f 8 3 8 8 3 4 c
.
M a r k o  , J o h n . “ A P u b l i c B a t t l e O v e r S e c r e t C o d e s . ”
T h e N e w Y o r k T i m e s
, M a y 7 , 1 9 9 2 .
h t t p s : / / w w w . n y t i m e s . c o m / 1 9 9 2 / 0 5 / 0 7 / b u s i n e s s / a - p u b l i c - b a t t l e - o v e r - s e c r e t - c o d e s . h t m l
.
— — — . “ P a p e r o n C o d e s I s S e n t D e s p i t e U . S . O b j e c t i o n s . ”
T h e N e w Y o r k T i m e s
, A u g u s t 9 , 1 9 8 9 .
h t t p s : / / w w w . n y t i m e s . c o m / 1 9 8 9 / 0 8 / 0 9 / u s / p a p e r - o n - c o d e s - i s - s e n t - d e s p i t e - u s - o b j e c t i o n s . h t m l
.
7 4
M a r k o  J o h n , a n d R o s e n b e r g M a t t h e w . “ C h i n a G a i n s o n t h e U . S . i n t h e A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e A r m s
R a c e . ”
N e w Y o r k T i m e s ( C h i n a E d i t i o n )
, F e b r u a r y 4 ,
2 0 1 7 .
h t t p s : / / c n . n y t i m e s . c o m / w o r l d / 2 0 1 7 0 2 0 4 / a r t i  c i a l - i n t e l l i g e n c e - c h i n a - u n i t e d - s t a t e s / e n - u s /
.
M c C a b e , J o h n . “ B i d e n V o w s I m m i g r a t i o n R e f o r m t o A t t r a c t
T o p T a l e n t t o t h e U S . ”
S c i e n c e | B u s i n e s s
,
J a n u a r y 2 1 , 2 0 2 1 .
h t t p s : / / s c i e n c e b u s i n e s s . n e t / n e w s / b i d e n - v o w s - i m m i g r a t i o n - r e f o r m - a t t r a c t - t o p - t a l e n t - u s
.
M c C l o s k e y , P a u l N . “ ‘ B o r n S e c r e t ’ D i s c l o s u r e L a w . ”
P h y s i c s T o d a y
3 3 , n o . 7 ( 1 9 8 0 ) : 9 – 1 3 .
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 0 6 3 / 1 . 2 9 1 4 2 0 0
.
M c L a u g h l i n , D a v i d . “ T r u m p B l o c k s B r o a d c o m T a k e o v e r
o f Q u a l c o m m o n S e c u r i t y R i s k s . ”
B l o o m b e r g
,
M a r c h 1 2 , 2 0 1 8 .
h t t p s : / / w w w . b l o o m b e r g . c o m / n e w s / a r t i c l e s / 2 0 1 8 - 0 3 - 1 2 / t r u m p - i s s u e s - o r d e r - t o - b l o c k - b r o a d c o m -
s - t a k e o v e r - o f - q u a l c o m m - j e o s z w n t
.
M c L e a r y , P a u l . “ P e n t a g o n T o C l a s s i f y M o r e A c q u i s i t i o n
I n f o , K e e p C l o s e r E y e O n F e d E m p l o y e e s . ”
B r e a k i n g D e f e n s e
, O c t o b e r 2 , 2 0 1 9 .
h t t p s : / / b r e a k i n g d e f e n s e . c o m / 2 0 1 9 / 1 0 / p e n t a g o n - t o - c l a s s i f y - m o r e - a c q u i s i t i o n - i n f o - k e e p - c l o s e r - e y
e - o n - f e d - e m p l o y e e s /
.
M e i n r a t h , S a s c h a D . , a n d S e a n V i t k a . “ C r y p t o W a r I I . ”
C r i t i c a l S t u d i e s i n M e d i a C o m m u n i c a t i o n
3 1 ,
n o . 2 ( J u n e 2 0 1 4 ) : 1 2 3 – 2 8 .
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 0 8 0 / 1 5 2 9 5 0 3 6 . 2 0 1 4 . 9 2 1 3 2 0
.
M e r k l e , R a l p h C . “ F a s t S o f t w a r e E n c r y p t i o n F u n c t i o n s . ”
I n
A d v a n c e s i n C r y p t o l o g y - C R Y P T O ’ 9 0
,
4 7 7 – 5 0 1 . S a n t a B a r b a r a , C A : S p r i n g e r , 1 9 9 0 .
h t t p s : / / l i n k . s p r i n g e r . c o m / c o n t e n t / p d f / 1 0 . 1 0 0 7 / 3 - 5 4 0 - 3 8 4 2 4 - 3 \_ 3 4 . p d f
.
M e r v i s , J e  r e y . “ E l i t e A d v i s e r s t o H e l p N S F N a v i g a t e
S e c u r i t y C o n c e r n s . ”
S c i e n c e
3 6 3 , n o . 6 4 3 3
( M a r c h 2 2 , 2 0 1 9 ) : 1 2 6 1 – 1 2 6 1 .
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 1 2 6 / s c i e n c e . 3 6 3 . 6 4 3 3 . 1 2 6 1
.
M i t c h e l l , G r a h a m R . “ T h e G l o b a l C o n t e x t f o r U . S . T e c h n o l o g y
P o l i c y . ” W a s h i n g t o n , D C : U . S . D e p t .
o f C o m m e r c e , O  c e o f T e c h n o l o g y P o l i c y , 1 9 9 7 .
h t t p s : / / p e r m a n e n t . f d l p . g o v / l p s 1 2 2 3 0 / n a s . p d f
.
M o o r e , S a m u e l K . “ D A R P A ’ S $ 1 . 5 - B i l l i o n R e m a k e o f U . S .
E l e c t r o n i c s : P r o g r e s s R e p o r t . ”
I E E E
S p e c t r u m
, J u n e 2 7 , 2 0 1 9 .
h t t p s : / / s p e c t r u m . i e e e . o r g / t e c h - t a l k / s e m i c o n d u c t o r s / d e v i c e s / d a r p a s - 1 5 b i l l i o n - r e m a k e - o f - u s - e l e c t r
o n i c s - p r o g r e s s - r e p o r t
.
M o r l a n d , H o w a r d . “ B o r n S e c r e t . ”
C a r d o z o L a w R e v i e w
2 6 , n o . 4 ( 2 0 0 5 ) : 1 4 0 1 – 8 .
h t t p s : / / f a s . o r g / s g p / e p r i n t / c a r d o z o . p d f
.
M o r r i s , S e a n A . “ T h e M i s u s e o f E n c r y p t i o n a n d t h e
R i s k s P o s e d t o N a t i o n a l S e c u r i t y . ” M a s t e r ’ s
C a p s t o n e , U t i c a C o l l e g e , 2 0 1 7 .
h t t p s : / / s e a r c h . p r o q u e s t . c o m / o p e n v i e w / d d 0 e e 6 6 8 0 b b 5 d 2 1 7 1 2 0 2 1 5 2 d b e 4 3 3 d d 4 / 1
.
M o u r n i n g , H . L . , J . C . M o r r i s , a n d B r e t C o n v e y . “ P a t e n t
S e c u r i t y C a t e g o r y R e v i e w L i s t . ” A r m e d
S e r v i c e s P a t e n t A d v i s o r y B o a r d , J a n u a r y 1 9 7 1 .
h t t p s : / / f a s . o r g / s g p / o t h e r g o v / i n v e n t i o n / p s c r l . p d f
.
M o z u r , P a u l . “ O b a m a M o v e s t o B l o c k C h i n e s e A c q u i s i t i o n
o f a G e r m a n C h i p M a k e r . ”
T h e N e w Y o r k
T i m e s
, D e c e m b e r 2 , 2 0 1 6 .
h t t p s : / / w w w . n y t i m e s . c o m / 2 0 1 6 / 1 2 / 0 2 / b u s i n e s s / d e a l b o o k / c h i n a - a i x t r o n - o b a m a - c  u s . h t m l
.
M o z u r , P a u l , a n d J a n e P e r l e z . “ C h i n a B e t s o n S e n s i t i v e
U . S . S t a r t - U p s , W o r r y i n g t h e P e n t a g o n . ”
T h e
N e w Y o r k T i m e s
, M a r c h 2 2 , 2 0 1 7 .
h t t p s : / / w w w . n y t i m e s . c o m / 2 0 1 7 / 0 3 / 2 2 / t e c h n o l o g y / c h i n a - d e f e n s e - s t a r t - u p s . h t m l
.
N a t i o n a l A c a d e m i e s o f S c i e n c e s , E n g i n e e r i n g , a n d M e d i c i n e .
D e c r y p t i n g t h e E n c r y p t i o n D e b a t e : A
F r a m e w o r k f o r D e c i s i o n M a k e r s
. W a s h i n g t o n , D C : T h e
N a t i o n a l A c a d e m i e s P r e s s , 2 0 1 8 .
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 7 2 2 6 / 2 5 0 1 0
.
N a t i o n a l A c a d e m y o f E n g i n e e r i n g . “ A p p e n d i x E : V o l u n t a r y
R e s t r a i n t s o n R e s e a r c h w i t h N a t i o n a l
S e c u r i t y I m p l i c a t i o n s : T h e C a s e o f C r y p t o g r a p h y , 1 9 7 5 - 1 9 8 2 . ”
I n
S c i e n t i ﬁ c C o m m u n i c a t i o n a n d
N a t i o n a l S e c u r i t y
. W a s h i n g t o n , D C : T h e N a t i o n a l A c a d e m i e s
P r e s s , 1 9 8 2 .
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 7 2 2 6 / 2 5 3
.
7 5
N a t i o n a l I n s t i t u t e s o f H e a l t h ( N I H ) . “ P r e s s S t a t e m e n t o n t h e N S A B B R e v i e w o f H 5 N 1 R e s e a r c h , ”
S e p t e m b e r 1 8 , 2 0 1 5 .
h t t p s : / / w w w . n i h . g o v / n e w s - e v e n t s / n e w s - r e l e a s e s / p r e s s - s t a t e m e n t - n s a b b - r e v i e w - h 5 n 1 - r e s e a r c h
.
N a t i o n a l R e s e a r c h C o u n c i l ( U S ) C o m m i t t e e o n R e s e a r c h
S t a n d a r d s a n d P r a c t i c e s t o P r e v e n t t h e
D e s t r u c t i v e A p p l i c a t i o n o f B i o t e c h n o l o g y . “ I n f o r m a t i o n
R e s t r i c t i o n a n d C o n t r o l R e g i m e s . ” I n
B i o t e c h n o l o g y R e s e a r c h i n a n A g e o f T e r r o r i s m
. W a s h i n g t o n ,
D C : N a t i o n a l A c a d e m i e s P r e s s ( U S ) ,
2 0 0 4 .
h t t p s : / / w w w . n c b i . n l m . n i h . g o v / b o o k s / N B K 2 2 2 0 5 7 /
.
N a t i o n a l S c i e n c e F o u n d a t i o n . “ F u n d i n g a n d S u p p o r t
D e s c r i p t i o n s . ” A c c e s s e d J u n e 1 5 , 2 0 2 0 .
h t t p s : / / w w w . n s f . g o v / h o m e p a g e f u n d i n g a n d s u p p o r t . j s p
.
— — — . “ P r o p o s a l & A w a r d P o l i c i e s & P r o c e d u r e s G u i d e
( C h a p t e r V I I - G r a n t A d m i n i s t r a t i o n ) . ”
A c c e s s e d J u n e 1 5 , 2 0 2 0 .
h t t p s : / / w w w . n s f . g o v / p u b s / p o l i c y d o c s / p a p p g 2 0 \_ 1 / p a p p g \_ 7 . j s p
.
— — — . “ P r o p o s a l a n d A w a r d P o l i c i e s a n d P r o c e d u r e s G u i d e , ”
J a n u a r y 3 0 , 2 0 1 7 .
h t t p s : / / w w w . n s f . g o v / p u b s / p o l i c y d o c s / p a p p g 1 7 \_ 1 / n s f 1 7 \_ 1 . p d f
.
N a t i o n a l S e c u r i t y C o m m i s s i o n o n A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e .
“ F i r s t Q u a r t e r R e c o m m e n d a t i o n s , ” M a r c h
2 0 2 0 .
h t t p s : / / d r i v e . g o o g l e . c o m /  l e / d / 1 w k P h 8 G b 5 d r B r K B g 6 O h G u 5 o N a T E E R b K s s / v i e w
.
N a t i o n a l S e c u r i t y C o m m i s s i o n o n A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e .
“ F i n a l R e p o r t , ” M a r c h 2 0 2 1 .
h t t p s : / / w w w . n s c a i . g o v / w p - c o n t e n t / u p l o a d s / 2 0 2 1 / 0 3 / F u l l - R e p o r t - D i g i t a l - 1 . p d f
.
N a t i o n a l S o c . o f P r o f e s s i o n a l E n g i n e e r s v . U n i t e d
S t a t e s , 4 3 5 U S . N o . 7 6 - 1 7 6 7 ( S u p r e m e C o u r t 1 9 7 8 ) .
N B C B a y A r e a . “ S c h m i d t o n A n t i t r u s t : C o m p e t i t i o n I s
O n e C l i c k A w a y . ”
N B C B a y A r e a
, S e p t e m b e r
2 1 , 2 0 1 1 .
h t t p s : / / w w w . n b c b a y a r e a . c o m / n e w s / n a t i o n a l - i n t e r n a t i o n a l / s c h m i d t - o n - a n t i t r u s t - c o m p e t i t i o n - i s -
o n e - c l i c k - a w a y / 1 9 0 1 6 3 7 /
.
N e w A m e r i c a . “ O p e n M a r k e t s A p p l a u d s t h e E u r o p e a n C o m m i s s i o n ’ s
F i n d i n g A g a i n s t G o o g l e f o r
A b u s e o f D o m i n a n c e , ” J u n e 2 7 , 2 0 1 7 .
h t t p : / / n e w a m e r i c a . o r g / o p e n - m a r k e t s / p r e s s - r e l e a s e s / o p e n - m a r k e t s - a p p l a u d s - e u r o p e a n - c o m m i s s i o
n s -  n d i n g - a g a i n s t - g o o g l e - a b u s e - d o m i n a n c e /
.
N y n e x C o r p . v . D i s c o n , I n c . , 5 2 5 U S . N o . 9 6 - 1 5 7 0 ( S u p r e m e
C o u r t 1 9 9 8 ) .
O E C D . “ M a i n S c i e n c e a n d T e c h n o l o g y I n d i c a t o r s , ” 2 0 1 8 .
h t t p s : / / s t a t s . o e c d . o r g / I n d e x . a s p x ? D a t a S e t C o d e = M S T I \_ P U B #
.
— — — . “ M e a s u r i n g D i s t o r t i o n s i n I n t e r n a t i o n a l M a r k e t s :
T h e S e m i c o n d u c t o r V a l u e C h a i n . ” O E C D
T r a d e P o l i c y P a p e r s . O E C D , D e c e m b e r 1 2 , 2 0 1 9 .
h t t p s : / / w w w . o e c d - i l i b r a r y . o r g / t r a d e / m e a s u r i n g - d i s t o r t i o n s - i n - i n t e r n a t i o n a l - m a r k e t s \_ 8 f e 4 4 9 1 d - e
n
.
O ’ K e e f e , A m a n d a . “ W h y t h e E U ’ s C a l l t o R e m o v e C r y p t o - T e c h
f r o m D u a l - U s e E x p o r t C o n t r o l s I s
E n c o u r a g i n g . ” I A P P , J a n u a r y 3 , 2 0 1 8 .
h t t p s : / / i a p p . o r g / n e w s / a / w h y - t h e - e u s - c a l l - t o - r e m o v e - c r y p t o - t e c h - f r o m - d u a l - u s e - e x p o r t - c o n t r o l s - i
s - e n c o u r a g i n g /
.
O ’ K e e f e , C u l l e n . “ H o w W i l l N a t i o n a l S e c u r i t y C o n s i d e r a t i o n s
A  e c t A n t i t r u s t D e c i s i o n s i n A I ? A n
E x a m i n a t i o n o f H i s t o r i c a l P r e c e d e n t s . ” F u t u r e o f H u m a n i t y
I n s t i t u t e , U n i v e r s i t y o f O x f o r d ,
2 0 2 0 .
h t t p s : / / w w w . f h i . o x . a c . u k / a n t i t r u s t - o k e e f e
.
O p e n A I . “ O p e n A I R e s p o n s e R e g a r d i n g A N P R M C o n t r o l s
f o r C e r t a i n E m e r g i n g T e c h n o l o g i e s , ”
J a n u a r y 1 0 , 2 0 1 9 .
h t t p s : / / w w w . r e g u l a t i o n s . g o v / d o c u m e n t ? D = B I S - 2 0 1 8 - 0 0 2 4 - 0 1 9 5
.
P i e r c e , K e n n e t h J . “ P u b l i c C r y p t o g r a p h y , A r m s E x p o r t
C o n t r o l s , a n d t h e F i r s t A m e n d m e n t : A N e e d
f o r L e g i s l a t i o n . ”
C o r n e l l I n t e r n a t i o n a l L a w J o u r n a l
1 7 , n o . 1 ( 1 9 8 4 ) : 1 9 7 .
h t t p s : / / s c h o l a r s h i p . l a w . c o r n e l l . e d u / c g i / v i e w c o n t e n t . c g i ? a r t i c l e = 1 1 3 6 & c o n t e x t = c i l j
.
P i t o f s k y , R o b e r t . “ A n t i t r u s t M o d i  e d : E d u c a t i o n ,
D e f e n s e , a n d O t h e r W o r t h y E n t e r p r i s e s . ”
A n t i t r u s t
9 ( S p r i n g 1 9 9 5 ) : 2 3 .
P r a c t i c a l L a w . “ A n t i t r u s t A  r m a t i v e D e f e n s e s : O v e r v i e w . ”
P r a c t i c e N o t e 5 - 6 1 6 - 6 8 9 3 . P r a c t i c a l L a w ,
2 0 1 8 .
— — — . “ A n t i t r u s t C l a s s C e r t i  c a t i o n . ” P r a c t i c e N o t e
w - 0 0 9 - 9 8 1 8 . P r a c t i c a l L a w , 2 0 1 8 .
P r e s s m a n , A a r o n . “ U . S . C l a i m s V i c t o r y o n G l o b a l E n c r y p t i o n
E x p o r t s . ”
R e u t e r s
, D e c e m b e r 3 , 1 9 9 8 .
7 6
Q u a l c o m m . “ Q u a l c o m m A n n o u n c e s F o u r t h Q u a r t e r a n d F i s c a l 2 0 1 9 R e s u l t s , ” N o v e m b e r 6 , 2 0 1 9 .
h t t p s : / / w w w . q u a l c o m m . c o m / n e w s / r e l e a s e s / 2 0 1 9 / 1 1 / 0 6 / q u a l c o m m - a n n o u n c e s - f o u r t h - q u a r t e r - a
n d -  s c a l - 2 0 1 9 - r e s u l t s
.
R a b e , S t e p h e n G .
E i s e n h o w e r a n d L a t i n A m e r i c a : T h e
F o r e i g n P o l i c y o f A n t i c o m m u n i s m
. C h a p e l H i l l ,
N C : U N C P r e s s , 1 9 8 8 .
R h y n e , D a r r e n . “ D o D t o C a n c e l M i l i t a r y C r i t i c a l T e c h n o l o g y
L i s t I n s t r u c t i o n . ” D e f e n s e A c q u i s i t i o n
U n i v e r s i t y , D e c e m b e r 1 9 , 2 0 1 8 .
h t t p s : / / w w w . d a u . e d u / c o p / s t m / b l o g / L i s t s / P o s t s / P o s t . a s p x ? L i s t = d 6 2 2 f 3 d d % 2 D 0 0 c c % 2 D 4 c 8 0 % 2
D 9 2 3 8 % 2 D 9 d a 3 1 c 0 4 3 3 a 0 & I D = 2 1 & W e b = c 7 d 4 d 9 c 5 % 2 D 6 f 4 1 % 2 D 4 6 8 f % 2 D a d 9 f % 2 D 7 1 4 c 2 b f 8
9 c 0 4
.
R i l l , J a m e s F . , a n d S t a c y L . T u r n e r . “ P r e s i d e n t s P r a c t i c i n g
A n t i t r u s t : W h e r e t o D r a w t h e L i n e . ”
A n t i t r u s t L J
7 9 , n o . 2 ( 2 0 1 4 ) : 5 7 7 .
h t t p s : / / w w w . j s t o r . o r g / s t a b l e / 4 3 4 8 6 9 1 7
.
R i v e s t , R o n a l d L i n n , A d i S h a m i r , a n d L e o n a r d M a x A d l e m a n .
“ A M e t h o d f o r O b t a i n i n g D i g i t a l
S i g n a t u r e s a n d P u b l i c - K e y C r y p t o s y s t e m s . ”
C o m m u n i c a t i o n s
o f t h e A C M
2 1 , n o . 2 ( F e b r u a r y 1 ,
1 9 7 8 ) : 1 2 0 – 1 2 6 .
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 1 4 5 / 3 5 9 3 4 0 . 3 5 9 3 4 2
.
R o a n e , K i t R . “ A S c i e n t i  c T h a w D u r i n g t h e C o l d W a r . ”
P u l i t z e r C e n t e r , M a y 2 , 2 0 1 6 .
h t t p s : / / p u l i t z e r c e n t e r . o r g / r e p o r t i n g / s c i e n t i  c - t h a w - d u r i n g - c o l d - w a r
.
R o s e n s t e i n , R o d J . “ D e p u t y A t t o r n e y G e n e r a l R o d J .
R o s e n s t e i n D e l i v e r s R e m a r k s o n E n c r y p t i o n a t
t h e U n i t e d S t a t e s N a v a l A c a d e m y . ” A n n a p o l i s , M D , O c t o b e r
1 0 , 2 0 1 7 .
h t t p s : / / w w w . j u s t i c e . g o v / o p a / s p e e c h / d e p u t y - a t t o r n e y - g e n e r a l - r o d - j - r o s e n s t e i n - d e l i v e r s - r e m a r k s - e
n c r y p t i o n - u n i t e d - s t a t e s - n a v a l
.
R o u m e l i o t i s , G r e g . “ U . S . B l o c k s C h i p E q u i p m e n t M a k e r
X c e r r a ’ s S a l e t o C h i n e s e S t a t e F u n d . ”
R e u t e r s
, F e b r u a r y 2 3 , 2 0 1 8 .
h t t p s : / / w w w . r e u t e r s . c o m / a r t i c l e / u s - x c e r r a - m - a - h u b e i x i n y a n - i d U S K C N 1 G 7 0 3 H
.
R o u m e l i o t i s , G r e g , a n d D i a n e B a r t z . “ U . S . T o u g h e n s
S t a n c e o n F o r e i g n D e a l s i n B l o w t o C h i n a ’ s
B u y i n g S p r e e . ”
R e u t e r s
, J u l y 2 0 , 2 0 1 7 .
h t t p s : / / w w w . r e u t e r s . c o m / a r t i c l e / u s - u s a - c h i n a - c o m p a n i e s - i d U S K B N 1 A 5 3 2 M
.
S a l o p , S t e v e n C . , a n d L a w r e n c e J . W h i t e . “ P r i v a t e
A n t i t r u s t L i t i g a t i o n : A n I n t r o d u c t i o n a n d
F r a m e w o r k . ” I n
P r i v a t e A n t i t r u s t L i t i g a t i o n : N e w E v i d e n c e ,
N e w L e a r n i n g
, e d i t e d b y S t e v e n C .
S a l o p a n d L a w r e n c e J . W h i t e , V o l . 3 . M a s s a c h u s e t t s
I n s t i t u t e o f T e c h n o l o g y P r e s s C a m b r i d g e ,
M A , 1 9 8 8 .
S a n g e r , D a v i d E . “ U . S . t o R e s t r i c t S u p e r c o m p u t e r U s e
b y S o v i e t S c h o l a r s . ”
T h e N e w Y o r k T i m e s
,
F e b r u a r y 1 0 , 1 9 8 6 .
h t t p s : / / w w w . n y t i m e s . c o m / 1 9 8 6 / 0 2 / 1 0 / u s / u s - t o - r e s t r i c t - s u p e r c o m p u t e r - u s e - b y - s o v i e t - s c h o l a r s . h
t m l
.
S a n g e r , D a v i d E . , a n d J e r i C l a u s i n g . “ U . S . R e m o v e s
M o r e L i m i t s O n E n c r y p t i o n . ”
T h e N e w Y o r k
T i m e s
, J a n u a r y 1 3 , 2 0 0 0 .
h t t p s : / / w w w . n y t i m e s . c o m / 2 0 0 0 / 0 1 / 1 3 / b u s i n e s s / u s - r e m o v e s - m o r e - l i m i t s - o n - e n c r y p t i o n . h t m l
.
S a r g e n t J r . , J o h n F . “ F e d e r a l R e s e a r c h a n d D e v e l o p m e n t
( R & D ) F u n d i n g : F Y 2 0 2 0 . ” C o n g r e s s i o n a l
R e s e a r c h S e r v i c e , M a r c h 1 8 , 2 0 2 0 .
h t t p s : / / f a s . o r g / s g p / c r s / m i s c / R 4 5 7 1 5 . p d f
.
S a r g e n t J r . , J o h n F . , M a r c y E G a l l o , a n d M o s h e S c h w a r t z .
“ T h e G l o b a l R e s e a r c h a n d D e v e l o p m e n t
L a n d s c a p e a n d I m p l i c a t i o n s f o r t h e D e p a r t m e n t o f D e f e n s e . ”
W a s h i n g t o n , D C : C o n g r e s s i o n a l
R e s e a r c h S e r v i c e , N o v e m b e r 8 , 2 0 1 8 .
h t t p s : / / f a s . o r g / s g p / c r s / n a t s e c / R 4 5 4 0 3 . p d f
.
S c h l a g e r , I v a n A . , D a n i e l J . G e r k i n , A n t h o n y R a p a ,
L u c i l l e H a g u e , M a r i o M a n c u s o , N a t h a n L .
M i t c h e l l , S a n j a y J o s é M u l l i c k , a n d M i c h e l l e A . W e i n b a u m .
“ C F I U S G o e s B a c k t o t h e F u t u r e b y
T y i n g M a n d a t o r y F i l i n g s P e r t a i n i n g t o C r i t i c a l T e c h n o l o g i e s
t o U . S . E x p o r t C o n t r o l s
A s s e s s m e n t s . ” K i r k l a n d & E l l i s , O c t o b e r 2 1 , 2 0 2 0 .
h t t p s : / / w w w . k i r k l a n d . c o m / p u b l i c a t i o n s / k i r k l a n d - a l e r t / 2 0 2 0 / 1 0 / c  u s - c r i t i c a l - t e c h n o l o g i e s
.
S c h u l z , G . W . “ G o v e r n m e n t S e c r e c y O r d e r s o n P a t e n t s
H a v e S t i  e d M o r e T h a n 5 , 0 0 0 I n v e n t i o n s . ”
W i r e d
, A p r i l 1 6 , 2 0 1 3 .
h t t p s : / / w w w . w i r e d . c o m / 2 0 1 3 / 0 4 / g o v - s e c r e c y - o r d e r s - o n - p a t e n t s /
.
7 7
S e m i c o n d u c t o r I n d u s t r y A s s o c i a t i o n . “ 2 0 1 9 F a c t b o o k , ” M a y 2 0 1 9 .
h t t p s : / / w w w . s e m i c o n d u c t o r s . o r g / w p - c o n t e n t / u p l o a d s / 2 0 1 9 / 0 5 / 2 0 1 9 - S I A - F a c t b o o k - F I N A L . p d
f
.
— — — . “ S I A W o r k f o r c e R o u n d t a b l e S u m m a r y R e p o r t , ” M a r c h
1 6 , 2 0 1 8 .
h t t p s : / / w w w . s e m i c o n d u c t o r s . o r g / w p - c o n t e n t / u p l o a d s / 2 0 1 8 / 0 6 / R o u n d t a b l e \_ S u m m a r y \_ R e p o r
t \_ - \_ F I N A L . p d f
.
— — — . “ W i n n i n g t h e F u t u r e : A B l u e p r i n t f o r S u s t a i n e d
U . S . L e a d e r s h i p i n S e m i c o n d u c t o r
T e c h n o l o g y , ” A p r i l 2 0 1 9 .
h t t p s : / / w w w . s e m i c o n d u c t o r s . o r g / w p - c o n t e n t / u p l o a d s / 2 0 1 9 / 0 4 / F I N A L - S I A - B l u e p r i n t - f o r - w e b
. p d f
.
S h a n e , S c o t t , a n d D a i s u k e W a k a b a y a s h i . “ ‘ T h e B u s i n e s s
o f W a r ’ : G o o g l e E m p l o y e e s P r o t e s t W o r k f o r
t h e P e n t a g o n . ”
T h e N e w Y o r k T i m e s
, A p r i l 4 , 2 0 1 8 .
h t t p s : / / w w w . n y t i m e s . c o m / 2 0 1 8 / 0 4 / 0 4 / t e c h n o l o g y / g o o g l e - l e t t e r - c e o - p e n t a g o n - p r o j e c t . h t m l
.
S h a r p , G r e g g S . “ A L a y m a n ’ s G u i d e t o I n t e l l e c t u a l
P r o p e r t y i n D e f e n s e C o n t r a c t s . ”
P u b l i c C o n t r a c t
L a w J o u r n a l
3 3 , n o . 1 ( 2 0 0 3 ) : 9 9 – 1 3 7 .
h t t p s : / / w w w . j s t o r . o r g / s t a b l e / 2 5 7 5 5 2 6 1
.
S h e a r e r , J e n n y , a n d P e t e r G u t m a n n . “ G o v e r n m e n t , C r y p t o g r a p h y ,
a n d t h e R i g h t t o P r i v a c y . ”
J o u r n a l o f
U n i v e r s a l C o m p u t e r S c i e n c e
2 , n o . 3 ( 1 9 9 6 ) : 1 1 3 – 1 4 6 .
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 3 2 1 7 / j u c s - 0 0 2 - 0 3 - 0 1 1 3
.
S h e e h a n , M a t t . “ W h o L o s e s f r o m R e s t r i c t i n g C h i n e s e
S t u d e n t V i s a s ? ” M a c r o P o l o , M a y 3 1 , 2 0 1 8 .
h t t p s : / / m a c r o p o l o . o r g / w h o - l o s e s - f r o m - r e s t r i c t i n g - c h i n e s e - s t u d e n t - v i s a s /
.
S h u g h a r t , W i l l i a m F . “ A n t i t r u s t P o l i c y i n V i r g i n i a
a n d C h i c a g o . ”
K a n s a s J o u r n a l o f L a w a n d P u b l i c
P o l i c y
4 ( 1 9 9 4 ) : 2 7 .
S h u m o w , D a n , a n d N i e l s F e r g u s o n . “ O n t h e P o s s i b i l i t y
o f a B a c k D o o r i n t h e N I S T S P 8 0 0 - 9 0 D u a l E c
P r n g . ” 2 0 0 7 .
h t t p : / / r u m p 2 0 0 7 . c r . y p . t o / 1 5 - s h u m o w . p d f
.
S i m o n i t e , T o m . “ N S A ’ s O w n H a r d w a r e B a c k d o o r s M a y S t i l l
B e a ‘ P r o b l e m f r o m H e l l . ’ ”
M I T
T e c h n o l o g y R e v i e w
, O c t o b e r 8 , 2 0 1 3 .
h t t p s : / / w w w . t e c h n o l o g y r e v i e w . c o m / 2 0 1 3 / 1 0 / 0 8 / 1 7 6 1 9 5 / n s a s - o w n - h a r d w a r e - b a c k d o o r s - m a y - s t i
l l - b e - a - p r o b l e m - f r o m - h e l l /
.
S i n g l e t o n , S o l v e i g . “ E n c r y p t i o n P o l i c y f o r t h e 2 1 s t
C e n t u r y : A F u t u r e w i t h o u t G o v e r n m e n t - P r e s c r i b e d
K e y R e c o v e r y . ” P o l i c y A n a l y s i s . C a t o I n s t i t u t e , N o v e m b e r
1 9 , 1 9 9 8 .
h t t p s : / / w w w . c a t o . o r g / p u b l i c a t i o n s / p o l i c y - a n a l y s i s / e n c r y p t i o n - p o l i c y - 2 1 s t - c e n t u r y - f u t u r e - w i t h o u
t - g o v e r n m e n t p r e s c r i b e d - k e y - r e c o v e r y
.
S o m e r v i l l e , H e a t h e r . “ C h i n e s e T e c h I n v e s t o r s F l e e
S i l i c o n V a l l e y a s T r u m p T i g h t e n s S c r u t i n y . ”
R e u t e r s
,
J a n u a r y 7 , 2 0 1 9 .
h t t p s : / / w w w . r e u t e r s . c o m / a r t i c l e / u s - v e n t u r e - c h i n a - r e g u l a t i o n - i n s i g h t - i d U S K C N 1 P 1 0 C B
.
S t a c e y , K i r a n . “ U S P l e d g e s t o L i m i t E x p o r t C o n t r o l s
o n A d v a n c e d T e c h . ”
F i n a n c i a l T i m e s
, F e b r u a r y
2 8 , 2 0 1 9 .
h t t p s : / / w w w . f t . c o m / c o n t e n t / a b 4 3 1 3 d c - 3 b 7 d - 1 1 e 9 - b 7 2 b - 2 c 7 f 5 2 6 c a 5 d 0
.
S t a t e O i l C o . v . K h a n , 5 2 2 U S . N o . 9 6 - 8 7 1 ( S u p r e m e
C o u r t 1 9 9 7 ) .
S t e u r e r , R i c h a r d M . , a n d P e t e r A . B a r i l e I I I . “ A n t i t r u s t
i n W a r t i m e . ”
A n t i t r u s t
1 6 ( S p r i n g 2 0 0 2 ) : 7 1 .
S t e w a r t , E m i l y . “ F a c e b o o k ’ s L a t e s t R e a s o n I t S h o u l d n ’ t
B e B r o k e n u p : C h i n e s e C o m p a n i e s W i l l
D o m i n a t e . ”
V o x
, M a y 2 0 , 2 0 1 9 .
h t t p s : / / w w w . v o x . c o m / r e c o d e / 2 0 1 9 / 5 / 2 0 / 1 8 6 3 2 6 6 9 / s h e r y l - s a n d b e r g - b r e a k - u p - f a c e b o o k - c h i n a - c
n b c
.
S t o c k i n g , G e o r g e W a r d , a n d M y r o n M . W a t k i n s .
C a r t e l s
i n A c t i o n - C a s e S t u d i e s i n I n t e r n a t i o n a l
B u s i n e s s D i p l o m a c y .
N e w Y o r k : T w e n t i e t h C e n t u r y F u n d ,
1 9 4 6 .
S t o n e , I . F . “ T h u r m a n A r n o l d a n d t h e R a i l r o a d s . ”
T h e
N a t i o n
, M a r c h 6 , 1 9 4 3 .
S t r u m p f , D a n . “ U . S . S e t s E x p o r t C o n t r o l s o n C h i n a ’ s
T o p C h i p M a k e r . ”
W a l l S t r e e t J o u r n a l
,
S e p t e m b e r 2 8 , 2 0 2 0 .
h t t p s : / / w w w . w s j . c o m / a r t i c l e s / u - s - s e t s - e x p o r t - c o n t r o l s - o n - c h i n a s - t o p - c h i p - m a k e r - 1 1 6 0 1 1 1 8 3 5 3
.
S t u c k e , M a u r i c e E . “ R e c o n s i d e r i n g A n t i t r u s t ’ s G o a l s . ”
B o s t o n C o l l e g e L a w R e v i e w
5 3 ( 2 0 1 2 ) : 5 5 1 , 5 5 6 ,
5 6 3 – 6 6 .
h t t p s : / / l a w d i g i t a l c o m m o n s . b c . e d u / b c l r / v o l 5 3 / i s s 2 / 4 /
.
7 8
S w a y n e , M a t t . “ T h e W o r l d ’ s T o p 1 2 Q u a n t u m C o m p u t i n g R e s e a r c h U n i v e r s i t i e s . ”
T h e Q u a n t u m
D a i l y
, N o v e m b e r 1 8 , 2 0 1 9 .
h t t p s : / / t h e q u a n t u m d a i l y . c o m / 2 0 1 9 / 1 1 / 1 8 / t h e - w o r l d s - t o p - 1 2 - q u a n t u m - c o m p u t i n g - r e s e a r c h - u n
i v e r s i t i e s /
.
T a n n e n w a l d , N i n a . “ T h e N u c l e a r T a b o o : T h e U n i t e d S t a t e s
a n d t h e N o r m a t i v e B a s i s o f N u c l e a r
N o n - U s e . ”
I n t e r n a t i o n a l O r g a n i z a t i o n
5 3 , n o . 3 ( 1 9 9 9 ) :
4 3 3 – 4 6 8 .
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 1 6 2 / 0 0 2 0 8 1 8 9 9 5 5 0 9 5 9
.
T a p l i n , J o n a t h a n . “ W h y I s G o o g l e S p e n d i n g R e c o r d S u m s
o n L o b b y i n g W a s h i n g t o n ? ”
T h e G u a r d i a n
,
J u l y 3 0 , 2 0 1 7 .
h t t p s : / / w w w . t h e g u a r d i a n . c o m / t e c h n o l o g y / 2 0 1 7 / j u l / 3 0 / g o o g l e - s i l i c o n - v a l l e y - c o r p o r a t e - l o b b y i n g
- w a s h i n g t o n - d c - p o l i t i c s
.
T e e c e , D . J . , P i s a n o , G . a n d S h u e n , A . , “ D y n a m i c c a p a b i l i t i e s
a n d s t r a t e g i c m a n a g e m e n t , ” S t r a t . M g m t .
J . , n o . 1 8 ( 1 9 9 7 ) : 5 0 9 - 5 3 3 .
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 0 0 2 / ( S I C I ) 1 0 9 7 - 0 2 6 6 ( 1 9 9 7 0 8 ) 1 8 : 7 < 5 0 9 : : A I D - S M J 8 8 2 > 3 . 0 . C O ; 2 - Z
T h e N e w Y o r k T i m e s . “ A T o p C h i n e s e S c i e n t i s t W a s D e p o r t e d
b y U . S . ”
T h e N e w Y o r k T i m e s
, O c t o b e r
1 7 , 1 9 6 4 .
h t t p s : / / w w w . n y t i m e s . c o m / 1 9 6 4 / 1 0 / 1 7 / a r c h i v e s / a - t o p - c h i n e s e - s c i e n t i s t - w a s - d e p o r t e d - b y - u s - d r - t s
i e n - m a y - h a v e - a - r o l e . h t m l
.
— — — . “ D o c u m e n t s R e v e a l N . S . A . C a m p a i g n A g a i n s t E n c r y p t i o n . ”
T h e N e w Y o r k T i m e s
, S e p t e m b e r
5 , 2 0 1 3 .
h t t p s : / / w w w . n y t i m e s . c o m / i n t e r a c t i v e / 2 0 1 3 / 0 9 / 0 5 / u s / d o c u m e n t s - r e v e a l - n s a - c a m p a i g n - a g a i n s t - e
n c r y p t i o n . h t m l
.
T h e W a s s e n a a r A r r a n g e m e n t . “ A b o u t U s , ” 2 0 2 0 .
h t t p s : / / w w w . w a s s e n a a r . o r g / a b o u t - u s /
.
T h e W h i t e H o u s e . “ E x e c u t i v e O r d e r 1 1 8 5 8 - - F o r e i g n I n v e s t m e n t
i n t h e U n i t e d S t a t e s , ” M a y 7 , 1 9 7 5 .
h t t p s : / / w w w . a r c h i v e s . g o v / f e d e r a l - r e g i s t e r / c o d i  c a t i o n / e x e c u t i v e - o r d e r / 1 1 8 5 8 . h t m l
.
— — — . “ E x e c u t i v e O r d e r 1 2 3 5 6 - - N a t i o n a l S e c u r i t y I n f o r m a t i o n , ”
1 9 8 2 .
h t t p s : / / w w w . a r c h i v e s . g o v / f e d e r a l - r e g i s t e r / c o d i  c a t i o n / e x e c u t i v e - o r d e r / 1 2 3 5 6 . h t m l
.
— — — . “ N a t i o n a l P o l i c y o n T e l e c o m m u n i c a t i o n s a n d A u t o m a t e d
I n f o r m a t i o n S y s t e m s S e c u r i t y . ”
N a t i o n a l S e c u r i t y D e c i s i o n D i r e c t i v e N u m b e r 1 4 5 , S e p t e m b e r
1 7 , 1 9 8 4 .
h t t p s : / / f a s . o r g / i r p / o  d o c s / n s d d 1 4 5 . h t m
.
— — — . “ N S D D - 1 8 9 : N a t i o n a l P o l i c y o n t h e T r a n s f e r o f
S c i e n t i  c , T e c h n i c a l a n d E n g i n e e r i n g
I n f o r m a t i o n , ” 1 9 8 5 .
h t t p s : / / w w w . a a u . e d u / k e y - i s s u e s / n s d d - 1 8 9 - w h i t e - h o u s e - 1 9 8 5 - d i r e c t i v e - f u n d a m e n t a l - r e s e a r c h - e x e
m p t i o n
.
— — — . “ P r o c l a m a t i o n o n t h e S u s p e n s i o n o f E n t r y a s N o n i m m i g r a n t s
o f C e r t a i n S t u d e n t s a n d
R e s e a r c h e r s f r o m t h e P e o p l e ’ s R e p u b l i c o f C h i n a , ”
M a y 2 9 , 2 0 2 0 .
h t t p s : / / w e b . a r c h i v e . o r g / w e b / 2 0 2 1 0 1 1 6 2 1 2 1 1 7 / h t t p s : / / w w w . w h i t e h o u s e . g o v / p r e s i d e n t i a l - a c t i o n
s / p r o c l a m a t i o n - s u s p e n s i o n - e n t r y - n o n i m m i g r a n t s - c e r t a i n - s t u d e n t s - r e s e a r c h e r s - p e o p l e s - r e p u b l i c - c
h i n a /
.
T h o m s e n I I , R o s z e l C . “ A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e a n d
E x p o r t C o n t r o l s : C o n c e i v a b l e , b u t
C o u n t e r p r o d u c t i v e ? ”
J o u r n a l o f I n t e r n e t L a w
1 2 , n o .
5 ( N o v e m b e r 2 0 1 8 ) .
h t t p s : / / t - b . c o m / w p - c o n t e n t / u p l o a d s / 2 0 1 9 / 0 1 / A I - a n d - E x p o r t - C o n t r o l s - J o u r n a l - o f - I n t e r n e t - L a
w - A r t i c l e . p d f
.
T O P 5 0 0 . “ T O P 5 0 0 S u p e r c o m p u t e r S i t e s , ” N o v e m b e r 2 0 1 9 .
h t t p s : / / w w w . t o p 5 0 0 . o r g / l i s t s / 2 0 1 9 / 1 1 /
.
T u c k e r , P a t r i c k . “ W h a t ’ s t h e ‘ R i s k ’ i n C h i n a ’ s I n v e s t m e n t s
i n U S A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e ? N e w B i l l A i m s
t o F i n d O u t . ”
D e f e n s e O n e
, J u n e 2 2 , 2 0 1 7 .
h t t p s : / / w w w . d e f e n s e o n e . c o m / t e c h n o l o g y / 2 0 1 7 / 0 6 / h o w - n o t - w i n - a i - a r m s - r a c e - c h i n a / 1 3 8 9 1 9 /
.
U n i t e d S t a t e s v . A m e r i c a n T e l . a n d T e l . C o . , 5 5 2 F .
S u p p . 1 3 1 , 1 4 9 , 1 4 9 n . 7 7 . C i v . A . N o . 7 4 - 1 6 9 8
( D . D . C . 1 9 8 2 ) .
7 9
U . S . C o n g r e s s . I m m i g r a t i o n a n d N a t i o n a l i t y A c t , 1 1 8 2 8 U S C § 2 1 2 . A c c e s s e d J u n e 1 6 , 2 0 2 0 .
h t t p s : / / u s c o d e . h o u s e . g o v / v i e w . x h t m l ? r e q = g r a n u l e i d : U S C - p r e l i m - t i t l e 8 - s e c t i o n 1 1 8 2 & n u m = 0 & e
d i t i o n = p r e l i m
.
— — — . N a t i o n a l S c i e n c e F o u n d a t i o n A c t o f 1 9 5 0 ( 1 9 5 0 ) .
h t t p s : / / w w w . n s f . g o v / a b o u t / h i s t o r y / l e g i s l a t i o n . p d f
.
— — — . P e n a l t y , 3 5 U . S . C o d e § 1 8 6 ( 2 0 1 1 ) .
h t t p s : / / w w w . l a w . c o r n e l l . e d u / u s c o d e / t e x t / 3 5 / 1 8 6
.
— — — . R i g h t t o c o m p e n s a t i o n , 3 5 U . S . C o d e § 1 8 3 ( 2 0 1 1 ) .
h t t p s : / / w w w . l a w . c o r n e l l . e d u / u s c o d e / t e x t / 3 5 / 1 8 3
.
— — — . R u l e s a n d R e g u l a t i o n s , D e l e g a t i o n o f P o w e r , 3 5
U . S . C o d e § 1 8 8 ( 1 9 5 2 ) .
h t t p s : / / w w w . l a w . c o r n e l l . e d u / u s c o d e / t e x t / 3 5 / 1 8 8
.
— — — . “ S . A m d t . 2 2 4 4 t o S . A m d t . 2 3 0 1 t o S . 4 0 4 9 , ” J u l y
2 1 , 2 0 2 0 .
h t t p s : / / w w w . c o n g r e s s . g o v / a m e n d m e n t / 1 1 6 t h - c o n g r e s s / s e n a t e - a m e n d m e n t / 2 2 4 4 / t e x t
.
— — — . S e c r e c y o f c e r t a i n i n v e n t i o n s a n d w i t h h o l d i n g
o f p a t e n t , 3 5 U . S . C o d e § 1 8 1 ( 1 9 5 2 ) .
h t t p s : / / w w w . l a w . c o r n e l l . e d u / u s c o d e / t e x t / 3 5 / 1 8 1
.
— — — . T h e F o r e i g n R i s k R e v i e w M o d e r n i z a t i o n A c t o f
2 0 1 8 ( 2 0 1 8 ) .
h t t p s : / / h o m e . t r e a s u r y . g o v / s i t e s / d e f a u l t /  l e s / 2 0 1 8 - 0 8 / T h e - F o r e i g n - I n v e s t m e n t - R i s k - R e v i e w - M o
d e r n i z a t i o n - A c t - o f - 2 0 1 8 - F I R R M A \_ 0 . p d f
.
U . S . D e p a r t m e n t o f C o m m e r c e , B u r e a u o f E x p o r t A d m i n i s t r a t i o n .
“ C r i t i c a l T e c h n o l o g y A s s e s s m e n t
o f t h e U . S . A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e S e c t o r , ” A u g u s t
1 9 9 4 .
h t t p s : / / w w w . b i s . d o c . g o v / i n d e x . p h p / d o c u m e n t s / t e c h n o l o g y - e v a l u a t i o n / 3 3 - c r i t i c a l - t e c h n o l o g y - a s
s e s s m e n t - o f - u - s - a r t i  c i a l - i n t e l l i g e n c e - 1 9 9 4 /  l e
.
U . S . D e p a r t m e n t o f S t a t e . “ T e c h n o l o g y A l e r t L i s t , ”
A u g u s t 2 0 0 2 .
h t t p s : / / w w w . b u . e d u / i s s o /  l e s / p d f / t a l . p d f
.
U . S . D e p a r t m e n t o f t h e T r e a s u r y . “ T h e C o m m i t t e e o n
F o r e i g n I n v e s t m e n t i n t h e U n i t e d S t a t e s
( C F I U S ) , ” 2 0 2 1 .
h t t p s : / / h o m e . t r e a s u r y . g o v / p o l i c y - i s s u e s / i n t e r n a t i o n a l / t h e - c o m m i t t e e - o n - f o r e i g n - i n v e s t m e n t - i n - t
h e - u n i t e d - s t a t e s - c  u s
.
V a n i a n , J o n a t h a n . “ A p p l e J u s t G o t M o r e P u b l i c A b o u t
I t s A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e P l a n s . ”
F o r t u n e
, J u l y
1 9 , 2 0 1 7 .
h t t p s : / / f o r t u n e . c o m / 2 0 1 7 / 0 7 / 1 9 / a p p l e - a r t i  c i a l - i n t e l l i g e n c e - r e s e a r c h - j o u r n a l /
.
V o g e l , K e n n e t h P . “ G o o g l e C r i t i c O u s t e d F r o m T h i n k
T a n k F u n d e d b y t h e T e c h G i a n t . ”
T h e N e w
Y o r k T i m e s
, A u g u s t 3 0 , 2 0 1 7 .
h t t p s : / / w w w . n y t i m e s . c o m / 2 0 1 7 / 0 8 / 3 0 / u s / p o l i t i c s / e r i c - s c h m i d t - g o o g l e - n e w - a m e r i c a . h t m l
.
— — — . “ N e w A m e r i c a , a G o o g l e - F u n d e d T h i n k T a n k , F a c e s
B a c k l a s h f o r F i r i n g a G o o g l e C r i t i c . ”
T h e
N e w Y o r k T i m e s
, S e p t e m b e r 1 , 2 0 1 7 .
h t t p s : / / w w w . n y t i m e s . c o m / 2 0 1 7 / 0 9 / 0 1 / u s / p o l i t i c s / a n n e - m a r i e - s l a u g h t e r - n e w - a m e r i c a - g o o g l e . h t
m l
.
W a l l e r , S p e n c e r W e b e r . “ T h e A n t i t r u s t L e g a c y o f T h u r m a n
A r n o l d . ”
S t . J o h n ’ s L a w R e v i e w
7 8 ( 2 0 0 4 ) :
5 6 9 .
W a n g , X i a o y u n , Y i q u n L i s a Y i n , a n d H o n g b o Y u . “ F i n d i n g
C o l l i s i o n s i n t h e F u l l S H A - 1 . ” I n
A d v a n c e s
i n C r y p t o l o g y – C R Y P T O 2 0 0 5
, 1 7 – 3 6 . S a n t a B a r b a r a ,
C A : S p r i n g e r , 2 0 0 5 .
h t t p s : / / l i n k . s p r i n g e r . c o m / c h a p t e r / 1 0 . 1 0 0 7 / 1 1 5 3 5 2 1 8 \_ 2
.
W a r r e n , E l i z a b e t h . “ H e r e ’ s H o w W e C a n B r e a k u p B i g
T e c h , ” O c t o b e r 1 1 , 2 0 1 9 .
h t t p s : / / m e d i u m . c o m / @ t e a m w a r r e n / h e r e s - h o w - w e - c a n - b r e a k - u p - b i g - t e c h - 9 a d 9 e 0 d a 3 2 4 c
.
W e i n g a r t e n , F r e d W . “ C r y p t o g r a p h y a n d N a t i o n a l S e c u r i t y . ”
I n f o r m a t i o n S y s t e m s S e c u r i t y
1 , n o . 1
( 1 9 9 2 ) : 9 – 1 2 .
h t t p s : / / d o i . o r g / 1 0 . 1 0 8 0 / 1 9 3 9 3 5 5 9 2 0 8 5 5 1 3 0 9
.
W e x . “ C o n s e n t D e c r e e . ” A c c e s s e d J u n e 1 3 , 2 0 1 8 .
h t t p s : / / w w w . l a w . c o r n e l l . e d u / w e x / c o n s e n t \_ d e c r e e
.
— — — . “ E q u i t a b l e R e l i e f . ” A c c e s s e d J u n e 1 3 , 2 0 1 8 .
h t t p s : / / w w w . l a w . c o r n e l l . e d u / w e x / e q u i t a b l e \_ r e l i e f
.
W i l k i n s o n , L a u r a A . , a n d A l e x i s B r o w n - R e i l l y . “ M e r g e r
R e m e d i e s . ” P r a c t i c e N o t e 6 - 5 2 1 - 6 5 1 5 .
P r a c t i c a l L a w , 2 0 1 8 .
8 0
W i l l i a m s , R o b e r t C h a d w e l l , a n d P h i l i p L o u i s C a n t e l o n .
T h e A m e r i c a n A t o m : A D o c u m e n t a r y H i s t o r y
o f N u c l e a r P o l i c i e s f r o m t h e D i s c o v e r y o f F i s s i o n t o t h e P r e s e n t , 1 9 3 9 - 1 9 8 4
. P h i l a d e l p h i a : U n i v e r s i t y
o f P e n n s y l v a n i a P r e s s , 1 9 8 4 .
W i l s o n , C h r i s t i n e S . “ W e l f a r e S t a n d a r d s U n d e r l y i n g
A n t i t r u s t E n f o r c e m e n t : W h a t Y o u M e a s u r e I s
W h a t Y o u G e t . ” A r l i n g t o n , V A : F e d e r a l T r a d e C o m m i s s i o n ,
F e b r u a r y 1 5 , 2 0 1 9 .
h t t p s : / / w w w . f t c . g o v / s y s t e m /  l e s / d o c u m e n t s / p u b l i c \_ s t a t e m e n t s / 1 4 5 5 6 6 3 / w e l f a r e \_ s t a n d a r d \_ s p e
e c h \_ - \_ c m r - w i l s o n . p d f
.
W o r k , B o b . “ R e m a r k s b y D e p u t y S e c r e t a r y W o r k o n T h i r d
O  s e t S t r a t e g y . ” B r u s s e l s , B e l g i u m , A p r i l
2 8 , 2 0 1 6 .
h t t p s : / / w w w . d e f e n s e . g o v / N e w s r o o m / S p e e c h e s / S p e e c h / A r t i c l e / 7 5 3 4 8 2 / r e m a r k s - b y - d e p u t y - s e c r e
t a r y - w o r k - o n - t h i r d - o  s e t - s t r a t e g y /
.
Y u e , P a n . “ C h i n a M a y O w n M o r e A r t i  c i a l I n t e l l i g e n c e
P a t e n t s T h a n U S B y Y e a r - E n d . ”
C h i n a M o n e y
N e t w o r k
, S e p t e m b e r 1 4 , 2 0 1 7 .
h t t p s : / / w w w . c h i n a m o n e y n e t w o r k . c o m / 2 0 1 7 / 0 9 / 1 4 / c h i n a - m a y - h o l d - a r t i  c i a l - i n t e l l i g e n c e - p a t e n t
s - u s - y e a r - e n d
.
Z w e t s l o o t , R e m c o , J a m e s D u n h a m , Z a c h a r y A r n o l d , a n d
T i n a H u a n g . “ K e e p i n g T o p A I T a l e n t i n t h e
U n i t e d S t a t e s . ” C e n t e r f o r S e c u r i t y a n d E m e r g i n g T e c h n o l o g y ,
D e c e m b e r 2 0 1 9 .
h t t p s : / / c s e t . g e o r g e t o w n . e d u / w p - c o n t e n t / u p l o a d s / K e e p i n g - T o p - A I - T a l e n t - i n - t h e - U n i t e d - S t a t e s . p
d f
.
Z w e t s l o o t , R e m c o , R o x a n n e H e s t o n , a n d Z a c h a r y A r n o l d .
“ S t r e n g t h e n i n g t h e U . S . A I W o r k f o r c e . ”
C e n t e r f o r S e c u r i t y a n d E m e r g i n g T e c h n o l o g y , S e p t e m b e r
2 0 1 9 .
h t t p s : / / c s e t . g e o r g e t o w n . e d u / w p - c o n t e n t / u p l o a d s / C S E T \_ U . S . \_ A I \_ W o r k f o r c e . p d f
.
Z w e t s l o o t , R e m c o , B a o b a o Z h a n g , M a r k u s A n d e r l j u n g ,
M i c h a e l C . H o r o w i t z , a n d A l l a n D a f o e . “ T h e
I m m i g r a t i o n P r e f e r e n c e s o f T o p A I R e s e a r c h e r s : N e w
S u r v e y E v i d e n c e . ” P e r r y W o r l d H o u s e a n d
T h e F u t u r e o f H u m a n i t y I n s t i t u t e , 2 0 2 1 .
h t t p s : / / g l o b a l . u p e n n . e d u / p e r r y w o r l d h o u s e / n e w s / i m m i g r a t i o n - p r e f e r e n c e s - t o p - a i - r e s e a r c h e r s - n e
w - s u r v e y - e v i d e n c e .
8 1

Sophie-Charlotte Fischer
Jade Leung
Markus Anderljung
Cullen O’Keefe
Stefan Torges
Saif M. Khan
Ben Garfinkel
Allan Dafoe